21、我國企業(yè)在國內向個人和機構投資者發(fā)行的社會公眾股有( )

　　A. A股與B股

　　B.B股

　　C. A股

　　D.H股

　　正確答案是：C，

　　解析

　　我國企業(yè)在國內向個人和機構投資者發(fā)行的社會公眾股有A股。

　　22、我國現階段采取的融資方式是()

　　A.完全直接融資

　　B.間接融資為主，直接融資為輔

　　C.直接融資與間接融資同等地位

　　D.直接融資為主，間接融資為輔

　　正確答案是：B，

　　解析

　　我國現階段采取的融資方式是間接融資為主，直接融資為輔。

　　23、中小企業(yè)板和創(chuàng)業(yè)板屬于( )

　　A.深證證券交易所，深證證券交易所

　　B.上海證券交易所，上海證券交易做

　　C.深證證券交易所，上海證券交易所

　　D.上海證券交易所，深證證券交易所

　　正確答案是：A，

　　解析

　　中小企業(yè)板和創(chuàng)業(yè)板屬于深圳證券交易所。

　　24、( )是指證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價證券的行為。

　　A.經紀業(yè)務

　　B.證券承銷與保薦業(yè)務

　　C.自營業(yè)務

　　D.資產管理業(yè)務

　　正確答案是：A，

　　解析

　　經紀業(yè)務是指證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價證券的行為。

　　25、不屬于資產證券化的當事人的是()

　　A.發(fā)起人

　　B.特定目的受托人

　　C.信用增級機構

　　D.保薦人

　　正確答案是：D，

　　解析

　　資產證券化的當事人包括：發(fā)行人、特定目的受托人、承銷人、資金保管機構、信用增級機構、信用評級機構、貸款服務機構、證券化產品投資者。

　　26、中國證券業(yè)協(xié)會依法對證券評級業(yè)務活動進行( )管理。

　　A.核準

　　B.備案

　　C.審批

　　D.自律

　　正確答案是：D，

　　解析

　　中國證券業(yè)協(xié)會依法對證券評級業(yè)務活動進行自律管理。

　　27、向不特定對象公開募集股份(增發(fā))的條件，除一般規(guī)定的條件以外，還應()。

　　A.最近3個會計年度加權平均凈資產收益率平均不低于5%

　　B.除金融類企業(yè)外，最近1期期末不存在持有金額較大的交易性金融資產和可供出售的金融資產、借予他人款項、委托理財等財務性投資的情形

　　C.發(fā)行價格應不低于公告招股意向書前15個交易日公司股票均價或前一交易日的均價

　　D.最近6個會計年度加權平均凈資產收益率平均不低于5%

　　正確答案是：B，

　　解析

　　向不特定對象公開募集股份(增發(fā))的條件，除一般規(guī)定的條件以外，還有以下條件：

　�、僦两襁B續(xù)3個會計年度加權平均凈資產收益率平均不低于6%，扣除非經常性損益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比以低者為計算依據;

　　②除金融類企業(yè)外，至今連續(xù)1期末不存在持有金額較大的交易性金融資產和可控出售的金融資產、借予他人款項、委托理財等財務性投資的情形;

　　③發(fā)行價格應不低于公告招股意向書前20個交易日公司股票均價或前一交易日的均價。

　　28、以下不屬于貨幣衍生工具的是()

　　A.貨幣互換

　　B.貨幣期權

　　C.遠期外匯合約

　　D.股票期貨

　　正確答案是：D，

　　解析

　　貨幣衍生工具包括遠期外匯合約、貨幣期權、貨幣期貨、貨幣互換等。

　　股票期貨屬于股權類產品衍生工具。

　　29、基金一般反映的是( )。

　　A.債權債務關系

　　B.信托關系

　　C.借貸關系

　　D.所有權關系

　　正確答案是：B，

　　解析

　　股票反映的是所有權關系，債券反映的是債權債務關系，而基金反映的是信托關系，但公司型基金除外。

　　30、當股份公司因解散或破產進行清算時，優(yōu)先股股東可優(yōu)先于普通股股東分配公司剩余資產，但一般是按優(yōu)先股票的(　)清償。

　　A.份額

　　B.固定股息率

　　C.市值

　　D.面值

　　正確答案是：D，

　　解析

　　優(yōu)先股票股東排在債權人之后、普通股票股東之前。也就是說，優(yōu)先股票股東可優(yōu)先于普通股票股東分配公司的剩余資產，但一般是按優(yōu)先股票的面值清償。