31.存在活躍市場(chǎng)的情況下，關(guān)于基金估值原則的描述，正確的有(　　)。

　�、�.當(dāng)日有市價(jià)或現(xiàn)行出價(jià).應(yīng)當(dāng)采用市價(jià)或出價(jià)確定股票投資的公允價(jià)值

　　Ⅱ.當(dāng)日沒有市價(jià)或現(xiàn)行出價(jià).且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境沒有發(fā)生重大變化的.應(yīng)采用最近交易的市價(jià)或現(xiàn)行出價(jià)確定股票投資的公允價(jià)值

　�、�.當(dāng)日沒有市價(jià)或現(xiàn)行出價(jià).且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，應(yīng)當(dāng)參考類似投資的現(xiàn)行價(jià)格或利率.調(diào)整最近交易的市價(jià)或出價(jià)以確定股票投資的公允價(jià)值

　�、�.有確鑿證據(jù)表明最近交易市價(jià)不能真實(shí)反映公允價(jià)值的.應(yīng)當(dāng)參考類似投資的現(xiàn)行價(jià)格或利率.以確定股票投資的公允價(jià)值

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　32.基金本期已實(shí)現(xiàn)收益是指(　　)扣除相關(guān)費(fèi)用后的余額。

　　Ⅰ.基金本期利息收入Ⅱ.投資收益

　�、�.公允價(jià)值變動(dòng)收益Ⅳ.本期利潤(rùn)

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　33.證券投資基金的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)是指當(dāng)計(jì)算機(jī)、通訊系統(tǒng)、交易網(wǎng)絡(luò)等技術(shù)保障系統(tǒng)或信息網(wǎng)絡(luò)支持出現(xiàn)異常情況時(shí).可能導(dǎo)致的(　　)。

　�、�.基金日常的申購(gòu)或贖回?zé)o法按正常時(shí)限完成

　　Ⅱ.注冊(cè)登記系統(tǒng)癱瘓

　�、�.核算系統(tǒng)無法按正常時(shí)限顯示基金凈值

　　Ⅳ.基金的投資交易指令無法及時(shí)傳輸

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　34.以下關(guān)于證券投資基金投資風(fēng)險(xiǎn)的敘述正確的有(　　)。

　�、�.證券投資基金的分散投資能消除市場(chǎng)上的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

　�、�.不同的基金管理人基金投資管理水平、管理手段和管理技術(shù)存在差異

　�、�.交易網(wǎng)絡(luò)故障引起的風(fēng)險(xiǎn)屬于技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

　　Ⅳ.基金管理人與普通人在風(fēng)險(xiǎn)管理方面是沒有差異的

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　35.以下關(guān)于證券市場(chǎng)資本定價(jià)功能說法正確的有(　　)。

　　Ⅰ.證券的價(jià)格實(shí)際上是證券所代表的資本的價(jià)格

　�、�.證券的價(jià)格是證券市場(chǎng)上證券供求雙方共同作用的結(jié)果

　�、�.證券市場(chǎng)提供了資本的合理定價(jià)機(jī)制

　　Ⅳ.能產(chǎn)生高投資回報(bào)的資本，相應(yīng)的證券價(jià)格就高

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　36.基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資不得有的行為包括(　　)。

　　Ⅰ.一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超過基金資產(chǎn)凈值的10%

　　Ⅱ.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，超過該證券的5%

　�、�.違反基金合同關(guān)于投資范圍、投資策略和投資比例等約定

　�、�.基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu)，單只基金所申報(bào)的金額超過該基金的總資產(chǎn)，單只基金所申報(bào)的股票數(shù)量超過擬發(fā)行股票和公司本次發(fā)行股票的總量

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　37.證券公司主要業(yè)務(wù)包括(　　)。

　�、�.擔(dān)保業(yè)務(wù)Ⅱ.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)

　�、�.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)Ⅳ.證券投資咨詢業(yè)務(wù)

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　38.下列有關(guān)證券投資收益與風(fēng)險(xiǎn)關(guān)系的說法中，哪些說法是正確的?(　　)

　�、�.同一主體發(fā)行的期限不同的債券之所以票面利率不同，是因?yàn)槔�率風(fēng)險(xiǎn)不同

　　Ⅱ.期限相同的不同類型主體發(fā)行的債券的利率不同，是因?yàn)樾庞蔑L(fēng)險(xiǎn)不同

　�、�.同一主體發(fā)行的相同期限浮動(dòng)利率債券與固定利率債券利率不同，是因?yàn)橘?gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)不同

　�、�.股票的收益率一般高于債券，是因?yàn)楣善泵媾R的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)比債券大得多

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　39.設(shè)立證券公司需要符合的條件有(　　)。

　�、�.有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度

　�、�.有與公司經(jīng)營(yíng)范圍相應(yīng)的注冊(cè)資本

　�、�.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格

　�、�.主要股東具有持續(xù)盈利能力.信譽(yù)良好

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　40.根據(jù)《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》，以下說法正確的是(　　)。

　�、�.同一律師事務(wù)所不得同時(shí)為同一證券發(fā)行的發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)、承銷的證券公司出具法律意見

　　Ⅱ.同一律師事務(wù)所不得同時(shí)為同一收購(gòu)行為的收購(gòu)人和被收購(gòu)的上市公司出具法律意見

　�、�.同一律師事務(wù)所不得在其他同一證券業(yè)務(wù)活動(dòng)中為具有利害關(guān)系的不同當(dāng)事人出具法律意見

　�、�.同一律師事務(wù)所可以為同一收購(gòu)行為的收購(gòu)人和被收購(gòu)的上市公司出具法律意見

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　二、組合型選擇題答案及解析

　　31.【答案】C。解析：Ⅳ項(xiàng)，有確鑿證據(jù)表明最近交易市價(jià)不能真實(shí)反映公允價(jià)值的，應(yīng)對(duì)最近交易的市價(jià)進(jìn)行調(diào)整.以確定股票投資的公允價(jià)值。

　　32.【答案】A。解析：基金本期已實(shí)現(xiàn)收益是指基金本期利息收入、投資收益、其他收入(不含公允價(jià)值變動(dòng)收益)扣除相關(guān)費(fèi)用后的余額，是將本期利潤(rùn)扣除本期公允價(jià)值變動(dòng)收益后的余額。

　　33.【答案】D。

　　34.【答案】B。

　　35.【答案】D。

　　36.【答案】C。解析：基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資，同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券.不得超過該證券的10%。

　　37.【答案】B。解析：按照《證券法》，我國(guó)證券公司的業(yè)務(wù)范圍包括：證券經(jīng)紀(jì)，證券投資咨詢，與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問，證券承銷與保薦.證券自營(yíng)，證券資產(chǎn)管理及其他證券業(yè)務(wù)。

　　38.【答案】D。

　　39.【答案】D。

　　40.【答案】C。解析：Ⅳ項(xiàng)，根據(jù)《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，同一律師事務(wù)所不得同時(shí)為同一收購(gòu)行為的收購(gòu)人和被收購(gòu)的上市公司出具法律意見。