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      證券從業(yè)資格考試

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      2018年3月證券從業(yè)資格考試金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)通關(guān)卷_第2頁(yè)

      來源:考試網(wǎng)  [2018年3月31日]  【

        11.運(yùn)用金融工程結(jié)構(gòu)化方法.將若干種基礎(chǔ)金融商品和金融衍生產(chǎn)品相結(jié)合設(shè)計(jì)出的新型金融產(chǎn)品是(  )。

        A.復(fù)合化金融衍生品

        B.組合化金融衍生品

        C.結(jié)構(gòu)化金融衍生品

        D.證券化金融衍生品

        12.根據(jù)我國(guó)《證券交易所管理辦法》規(guī)定,證券交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是(  )。

        A.會(huì)員大會(huì)

        B.理事會(huì)

        C.監(jiān)察委員會(huì)

        D.董事會(huì)

        13.我國(guó)《證券法》規(guī)定,股份有限公司申請(qǐng)股票在深圳證券交易所主板市場(chǎng)上市,其公司股本總額必須不少于人民幣(  )萬元。

        A.4000

        B.5000

        C.3000

        D.1000

        14.按照我國(guó)現(xiàn)行規(guī)定,以下不屬于證券投資基金投資對(duì)象的是(  )。

        A.上市交易的股票

        B.期貨

        C.上市交易的國(guó)債

        D.上市交易的企業(yè)債券

        15.下列關(guān)于儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)與記賬式國(guó)債不同之處的表述中,錯(cuò)誤的是(  )。

        A.記賬方式不同

        B.發(fā)行利率確定機(jī)制不同

        C.發(fā)行對(duì)象不同

        D.流通或變現(xiàn)方式不同

        16.以下關(guān)于基金資產(chǎn)估值的表述.正確的是(  )。

        A.基金資產(chǎn)估值的責(zé)任人是基金托管人

        B.為保持估值方法的一致性,基金不得變更估值方法

        C.對(duì)流動(dòng)性差的證券估值需注意“濫估”問題

        D.海外基金的估值頻率最長(zhǎng)為每周估值一次

        17.偏股型混合基金中股票的配置比例通常為(  )。

        A.30%~50%

        B.20%~30%

        C.50%~70%

        D.10%~20%

        18.以下不屬于無面額股票特點(diǎn)的是(  )。

        A.轉(zhuǎn)讓價(jià)格靈活

        B.為股票發(fā)行價(jià)格的確定提供依據(jù)

        C.便于股票分割

        D.發(fā)行價(jià)格靈活

        19.債券的再投資收益最主要受(  )變化的影響。

        A.債券價(jià)格

        B.經(jīng)濟(jì)周期

        C.市場(chǎng)收益率

        D.經(jīng)濟(jì)政策

        20.以下不是保險(xiǎn)相關(guān)要素的是(  )。

        A.保險(xiǎn)合同

        B.投保人

        C.保險(xiǎn)人

        D.保險(xiǎn)人親屬

       一、選擇題答案及解析

        11.【答案】C。解析:結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品是運(yùn)用金融工程結(jié)構(gòu)化方法,將若干種基礎(chǔ)金融商品和金融衍生產(chǎn)品相結(jié)合設(shè)計(jì)出的新型金融產(chǎn)品。例如,在股票交易所交易的各類結(jié)構(gòu)化票據(jù)、目前我國(guó)各家商業(yè)銀行推廣的掛鉤不同標(biāo)的資產(chǎn)的理財(cái)產(chǎn)品等都是其典型代表。

        12.【答案】A。解析:根據(jù)我國(guó)《證券交易所管理辦法》第17條規(guī)定,會(huì)員大會(huì)是證券交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)。

        13.【答案】B。

        14.【答案】B。解析:證券投資基金的投資范圍為股票、債券等金融工具。目前我國(guó)的基金主要投資于國(guó)內(nèi)依法公開發(fā)行上市的股票、非公開發(fā)行股票、國(guó)債、企業(yè)債券和金融債券、公司債券、貨幣市場(chǎng)工具、資產(chǎn)支持證券、權(quán)證等。

        15.【答案】A。解析:儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)與記賬式國(guó)債都是以電子記賬方式記錄債權(quán)。所以選項(xiàng)A表述錯(cuò)誤。

        16.【答案】C。解析:基金資產(chǎn)估值的責(zé)任人是基金管理人;估值方法的一致性是指基金在進(jìn)行資產(chǎn)估值時(shí)均應(yīng)采取同樣的估值方法,遵守同樣的估值規(guī)則,而不是不得變更:海外的基金多數(shù)也是每個(gè)交易日估值,但也有一部分基金是每周估值一次,有的甚至每半個(gè)月、每月估值一次。

        17.【答案】C。解析:偏股型基金中股票的配置比例較高,債券的配置比例相對(duì)較低。通常,股票的配置比例在50%~70%,債券的配置比例在20%.40%。偏債型基金與偏股型基金正好相反。債券的配置比例較高,股票的配置比例則相對(duì)較低。股債平衡型基金股票與債券的配置比例較為均衡,比例大約在40%~60%左右。

        18.【答案】B。解析:無面額股票具有以下特點(diǎn):(1)發(fā)行或轉(zhuǎn)讓價(jià)格較靈活;(2)便于股票分割。

        19.【答案】C。

        20.【答案】D。解析:保險(xiǎn)的相關(guān)要素:(1)保險(xiǎn)合同;(2)投保人;(3)保險(xiǎn)人;(4)保險(xiǎn)費(fèi);(5)保險(xiǎn)標(biāo)的;(6)被保險(xiǎn)人,財(cái)產(chǎn)或人身受保險(xiǎn)合同保障的人;(7)受益人,享有保險(xiǎn)金請(qǐng)求權(quán)的人;(8)保險(xiǎn)賠償。

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