21.金融中介機(jī)構(gòu)積極參與金融衍生工具的發(fā)展.主要原因有(　　)。

　�、�.金融機(jī)構(gòu)可以進(jìn)行金融衍生工具自營(yíng)交易、擴(kuò)大利潤(rùn)來(lái)源

　�、�.金融衍生工具業(yè)務(wù)能帶來(lái)手續(xù)費(fèi)收入

　�、�.金融衍生工具業(yè)務(wù)屬于表外業(yè)務(wù).不影響資產(chǎn)負(fù)債表狀況

　�、�.逃避監(jiān)管

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　22.目前全球比較重要的股票價(jià)格指數(shù)期貨品種有(　　)。

　�、�.倫敦國(guó)際金融期權(quán)期貨交易的富時(shí)1OO種股票價(jià)格指數(shù)期貨系列

　�、�.恒生指數(shù)期貨

　�、�.紐約證券交易所綜合指數(shù)期貨系列

　�、�.上證綜合指數(shù)期貨

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　23.資產(chǎn)證券化的當(dāng)事人包括(　　)。

　　Ⅰ.特定目的機(jī)構(gòu)或特定目的受托人Ⅱ.信用增級(jí)機(jī)構(gòu)

　�、�.資金和資產(chǎn)存管機(jī)構(gòu)Ⅳ.原始權(quán)益人

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　24.根據(jù)證券發(fā)行制度，發(fā)行人申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行(　　)的，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人。

　�、�.企業(yè)債券Ⅱ.可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券

　　Ⅲ.股票Ⅳ.法律、行政法規(guī)規(guī)定實(shí)行保薦制度的其他證券

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　25.關(guān)于非流通國(guó)債，下列論述正確的有(　　)。

　�、�.非流通國(guó)債是指不允許在流通市場(chǎng)上交易的國(guó)債

　�、�.非流通國(guó)債不能自由轉(zhuǎn)讓

　�、�.非流通國(guó)債必須記名

　�、�.非流通國(guó)債的發(fā)行對(duì)象只是個(gè)人

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　26.債券基金與債券的不同，表現(xiàn)在(　　)。

　　Ⅰ.債券基金的收益率比買(mǎi)入并持有到期的單個(gè)債券的收益率更難預(yù)測(cè)

　�、�.債券基金通過(guò)分散投資可以有效避免單一債券可能面臨的較高信用風(fēng)險(xiǎn)

　　Ⅲ.債券基金的收益不如債券的利息固定

　�、�.債券基金沒(méi)有確定的到期日

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　27.根據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人必須具備的條件包括(　　)。

　�、�.取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)

　�、�.有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度

　　Ⅲ.注冊(cè)資本必須為實(shí)繳貨幣資本

　�、�.主要股東注冊(cè)資本不低于5億元人民幣

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　28.以下關(guān)于企業(yè)發(fā)行中期票據(jù)說(shuō)法正確的有(　　)。

　�、�.在一定程度上平衡了企業(yè)直接債務(wù)融資、股權(quán)融資和信貸融資等主要渠道之間的關(guān)系

　　Ⅱ.降低了間接融資比例

　�、�.降低了銀行體系的潛在風(fēng)險(xiǎn)

　　Ⅳ.有利于資本市場(chǎng)協(xié)調(diào)、可持續(xù)發(fā)展

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　29.以下關(guān)于金融市場(chǎng)的特點(diǎn)說(shuō)法正確的有(　　)。

　�、�.金融市場(chǎng)交易的對(duì)象是貨幣、資金以及其他金融工具

　�、�.市場(chǎng)交易價(jià)格的不一致性

　�、�.市場(chǎng)交易活動(dòng)的集中性

　�、�.交易主體角色的固定性

　　V.市場(chǎng)商品的特殊性

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅢV

　　D.ⅠⅡⅢV

　　30.證券投資基金的資產(chǎn)總值包括(　　)。

　�、�.基金擁有的各類(lèi)證券的價(jià)值Ⅱ.銀行存款本息

　�、�.基金應(yīng)收的申購(gòu)基金款Ⅳ.其他投資所形成的價(jià)值

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　二、組合型選擇題答案及解析

　　21.【答案】C。解析：金融中介機(jī)構(gòu)積極參與金融衍生工具的發(fā)展主要有兩方面原因：(1)在金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行資產(chǎn)負(fù)債管理的背景下，金融衍生工具業(yè)務(wù)屬于表外業(yè)務(wù)，既不影響資產(chǎn)負(fù)債表狀況，又能帶來(lái)手續(xù)費(fèi)等項(xiàng)收入：(2)金融機(jī)構(gòu)可以利用自身在金融衍生工具方面的優(yōu)勢(shì)，直接進(jìn)行自營(yíng)交易.擴(kuò)大利潤(rùn)來(lái)源。

　　22.【答案】C。解析：除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ三項(xiàng)外，全球股票價(jià)格指數(shù)期貨品種中比較重要的還有：芝加哥商業(yè)交易所的標(biāo)準(zhǔn)普爾股票價(jià)格指數(shù)期貨系列、芝加哥期貨交易所的道瓊斯指數(shù)期貨系列、新加坡期貨交易所的日經(jīng)225指數(shù)期貨、中國(guó)臺(tái)灣證券交易所的臺(tái)灣股票指數(shù)期貨等。

　　23.【答案】D。解析：資產(chǎn)證券化交易比較復(fù)雜，涉及的當(dāng)事人較多，一般而言，主要有下列當(dāng)事人：發(fā)起人(即原始權(quán)益人)、特定目的機(jī)構(gòu)或特定目的受托人(SPV)、資金和資產(chǎn)存管機(jī)構(gòu)、信用增級(jí)機(jī)構(gòu)、信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、承銷(xiāo)人、證券化產(chǎn)品投資者。

　　24.【答案】C。解析：發(fā)行人申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷(xiāo)方式的或公開(kāi)發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實(shí)行保薦制度的其他證券的，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦機(jī)構(gòu)。

　　25.【答案】A。解析：非流通國(guó)債可以記名，也可以不記名，所以Ⅲ項(xiàng)錯(cuò)誤;非流通國(guó)債的發(fā)行對(duì)象，有的是個(gè)人.有的是一些特殊的機(jī)構(gòu).所以Ⅳ項(xiàng)錯(cuò)誤。

　　26.【答案】D。

　　27.【答案】C。

　　28.【答案】D。

　　29.【答案】C。解析：金融市場(chǎng)的特點(diǎn)有：市場(chǎng)商品的特殊性;市場(chǎng)交易價(jià)格的一致性;市場(chǎng)交易活動(dòng)的集中性：交易主體角色的可變性。

　　30.【答案】D。解析：證券投資基金資產(chǎn)總值是指基金所擁有的各類(lèi)證券的價(jià)值、銀行存款本息、基金應(yīng)收的申購(gòu)基金款以及其他投資所形成的價(jià)值總和�；�金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價(jià)值�；�金份額凈值是指某一時(shí)點(diǎn)上某一投資基金每份基金份額實(shí)際代表的價(jià)值。