一、選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項中只有--N符合題目要求，不選、錯選均不得分。

　　1.普通股票是最基本、最常見的一種股票，其持有者享有股東的(　　)。

　　A.營銷權(quán)

　　B.支配公司財產(chǎn)的權(quán)利

　　C.特許經(jīng)營權(quán)

　　D.基本權(quán)利和義務(wù)

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　　2.一般將25%～50%的資產(chǎn)投資于債券及優(yōu)先股.其余的投資于普通股的基金是(　　)。

　　A.平衡型基金

　　B.指數(shù)基金

　　C.收入型基金

　　D.成長型基金

　　3.依據(jù)優(yōu)先股票在公司盈利較多的年份里.除了獲得固定的股息之外.能否參與或部分參與本期剩余盈利的分配，可將優(yōu)先股分為(　　)。

　　A.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股和不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股

　　B.累積優(yōu)先股票和非累積優(yōu)先股

　　C.參與優(yōu)先股和非參與優(yōu)先股

　　D.可贖回優(yōu)先股和不可贖回優(yōu)先股

　　4.指數(shù)基金的收益與追蹤的當(dāng)期股票價格指數(shù)的變動(　　)。

　　A.反方向

　　B.同方向

　　C.無關(guān)

　　D.相關(guān)性低

　　5.以下不是外資股的是(　　)。

　　A.S股

　　B.N股

　　C.H股

　　D.A股

　　6.下列不是現(xiàn)貨期權(quán)的是(　　)。

　　A.外匯期權(quán)

　　B.利率期權(quán)

　　C.股指期權(quán)

　　D.股指期貨期權(quán)

　　7.證券投資基金的分散投資無法消除市場上的(　　)。

　　A.非系統(tǒng)性風(fēng)險

　　B.系統(tǒng)性風(fēng)險

　　C.信用風(fēng)險

　　D.經(jīng)營風(fēng)險

　　8.下列項目中，屬于債權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約是(　　)。

　　A.定期存款單的遠(yuǎn)期合約

　　B.遠(yuǎn)期匯率協(xié)議

　　C.遠(yuǎn)期利率協(xié)議

　　D.單個股票的遠(yuǎn)期合約

　　9.每日交易結(jié)束后，由(　　)根據(jù)交易所成交數(shù)據(jù)自動進(jìn)行進(jìn)賬清算，并打印出相關(guān)清算數(shù)據(jù)。

　　A.交割員

　　B.清算員

　　C.開戶銀行

　　D.客戶

　　10.目前，我國通過證券交易所進(jìn)行的證券交易均采用(　　)方式。

　　A.書面報價

　　B.電腦報價

　　C.口頭報價

　　D.傳真報價

　　一、選擇題答案及解析

　　1.【答案】D。解析：普通股票是最基本、最常見的一種股票，其持有者享有股東的基本權(quán)利和義務(wù)。

　　2.【答案】A。解析：平衡型基金將資產(chǎn)分別投資于兩種不同特性的證券上，并在以取得收入為目的的債券及優(yōu)先股和以資本增值為目的的普通股之間進(jìn)行平衡。這種基金一般將25%～50%的資產(chǎn)投資于債券及優(yōu)先股，其余的投資于普通股。

　　3.【答案】C。

　　4.【答案】B。解析：就指數(shù)基金而言，其投資組合模仿某一股價指數(shù)或債券指數(shù)，收益隨著即期的價格指數(shù)上下波動。當(dāng)價格指數(shù)上升時，基金收益增加;反之，收益減少。可見，指數(shù)基金的收益與追蹤的當(dāng)期股票價格指數(shù)的變動同方向。

　　5.【答案】D。解析：A股不是外資股。

　　6.【答案】D。解析：現(xiàn)貨期權(quán)是以現(xiàn)貨為標(biāo)的物的期權(quán)。選項D是期貨期權(quán)。答案非常明顯，D選項已經(jīng)明確說了是期貨期權(quán).當(dāng)然就不是現(xiàn)貨期權(quán)。

　　7.【答案】B。解析：分散投資雖能在一定程度上消除來自個別公司的非系統(tǒng)性風(fēng)險，但無法消除市場的系統(tǒng)性風(fēng)險。

　　8.【答案】A。解析：債權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約主要包括定期存款單、短期債券、長期債券、商業(yè)票據(jù)等固定收益證券的遠(yuǎn)期合約.

　　9.【答案】B。解析：清算交割包括根據(jù)成交單與委托單配對，為客戶辦理交割，打印交割單，應(yīng)客戶要求查詢交易結(jié)果、證券及資金余額，打印對賬單等。每日交易結(jié)束后，由清算員根據(jù)交易所成交數(shù)據(jù)自動進(jìn)賬清算，并打印出股票、債券及回購等清算數(shù)據(jù)。

　　10.【答案】B。解析：目前，我國通過證券交易所進(jìn)行的證券交易均采用電腦報價方式。