第61題、承銷商在承銷記賬式國債時(shí)，可以選擇的分銷方法有()。Ⅰ.場內(nèi)不掛牌分銷Ⅱ.場內(nèi)掛牌分銷Ⅲ.場外簽訂分銷合同Ⅳ.境外分銷

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： B

　　【專家解析】記賬式國債分銷是指在規(guī)定的分銷期內(nèi)，國債承銷團(tuán)成員將中標(biāo)的全部或部分國債債權(quán)額度銷售給非國債承銷團(tuán)成員的行為。記賬式國債采取場內(nèi)掛牌、場外簽訂分銷合同和試點(diǎn)商業(yè)銀行柜臺銷售的方式分銷。

　　第62題、基金會(huì)計(jì)報(bào)表一般包括()。Ⅰ.現(xiàn)金流量表Ⅱ.資產(chǎn)負(fù)債表Ⅲ.利潤表Ⅳ.凈值變動(dòng)表

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【專家解析】基金會(huì)計(jì)報(bào)表包括資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表和凈值變動(dòng)表等報(bào)表。

　　第63題、下列有關(guān)T章程的表述，正確的是()。Ⅰ.國際市場上的轉(zhuǎn)持服務(wù)提供商在2008年修訂了行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)-T章程，規(guī)定了業(yè)績報(bào)告的規(guī)范，并被業(yè)界普遍接受Ⅱ.T-Charter作為綱領(lǐng)性文件，規(guī)定了轉(zhuǎn)持也五的基本原則，T-Standard作為具體標(biāo)準(zhǔn)，對轉(zhuǎn)持業(yè)務(wù)的具體操作過程進(jìn)行規(guī)范Ⅲ.T章程是為促進(jìn)轉(zhuǎn)持管理業(yè)務(wù)健康發(fā)展，由轉(zhuǎn)持管理人自愿遵從的行為規(guī)范Ⅳ.T章程具備強(qiáng)制性，并且具備合同性質(zhì)

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： D

　　【專家解析】T章程不具備強(qiáng)制性，也不具備合同性質(zhì)，只是促進(jìn)轉(zhuǎn)持管理業(yè)務(wù)健康發(fā)展，由轉(zhuǎn)持管理人自愿遵從的行為規(guī)范。

　　第64題、我國的政策性金融機(jī)構(gòu)包括()。Ⅰ.國家開發(fā)銀行Ⅱ.中國進(jìn)出口銀行Ⅲ.中國農(nóng)業(yè)銀行Ⅳ.中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【專家解析】我國的政策性金融機(jī)構(gòu)包括國家開發(fā)銀行、中國進(jìn)出口銀行和中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行。

　　第65題、下列關(guān)于合格境外機(jī)構(gòu)投資者投資范圍的表述，不正確的是()。Ⅰ.可以投資于在證券交易所交易或轉(zhuǎn)讓的股票、債券和權(quán)證Ⅱ.不得參與新股發(fā)行及可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行Ⅲ.不得參與股票增發(fā)和配股的申購Ⅳ.不得投資股指期貨

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【專家解析】合格境外機(jī)構(gòu)投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)，可以投資于下列人民幣金融工具：①在證券交易所交易或轉(zhuǎn)讓的股票、債券和權(quán)證;②在銀行間債券市場交易的固定收益產(chǎn)品;③證券投資基金;④股指期貨;⑤中國證監(jiān)會(huì)允許的其他金融工具。此外，合格投資者可以參與新股發(fā)行、可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行、股票增發(fā)和配股的申購。

　　第66題、普通股票股東行使資產(chǎn)收益權(quán)有一定的法律上的限制，其一般原則包括()。Ⅰ.股份公司只能用留存收益支付紅利Ⅱ.紅利的支付不能減少其注冊資本Ⅲ.紅利的支付可以適當(dāng)減少其注冊資本Ⅳ.公司在無力償債時(shí)不能支付紅利

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【專家解析】普通股票股東行使資產(chǎn)收益權(quán)有一定的限制條件，其中在法律上的限制的一般原則包括：(1)股份公司只能用留存收益支付紅利。(2)紅利的支付不能減少其注冊資本。(3)公司在無力償債時(shí)不能支付紅利。

　　第67題、()屬于基金資產(chǎn)承擔(dān)的費(fèi)用。Ⅰ.基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用Ⅱ.基金管理費(fèi)Ⅲ.基金發(fā)行費(fèi)Ⅳ.基金托管費(fèi)

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【專家解析】基金發(fā)行費(fèi)不屬于基金資產(chǎn)承擔(dān)的費(fèi)用。

　　第68題、基金招募說明書說明了基金的()。Ⅰ.投資目標(biāo)Ⅱ.銷售渠道Ⅲ.申購和贖回方式Ⅳ.收益分配方式

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案： D

　　【專家解析】基金招募說明書在初次發(fā)行后稱為公開說明書。該說明書旨在充分披露可能對投資人做出投資判斷產(chǎn)生重大影響的一切信息。包括管理人情況、托管人情況、基金銷售渠道、申購和贖回的方式及價(jià)格、費(fèi)用種類及比率、基金的投資目標(biāo)、基金的會(huì)計(jì)核算原則、收益分配方式等。

　　第69題、可交換公司債券的擔(dān)保物是預(yù)備用于交換的股票及其孳息，其中孳息包括()。Ⅰ.送股Ⅱ.分紅Ⅲ.派息Ⅳ.資本公積轉(zhuǎn)增股本

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【專家解析】預(yù)備用于交換的股票及其孳息(包括資本公積轉(zhuǎn)增股本、送股、分紅、派息等)，是發(fā)行可交換公司債券的擔(dān)保物，用于對債券持有人交換股份和本期債券本息償付提供擔(dān)保。

　　第70題、我國證券登記結(jié)算公司的證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金來源包括()。Ⅰ.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)收入Ⅱ.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)收益Ⅲ.證券投資收益Ⅳ.結(jié)算參與人證券交易金額的一定比例

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【專家解析】不包括證券投資收益。