二、組合選擇題

　　第51題、債券和股票的主要區(qū)別是()。Ⅰ.期限不同Ⅱ.風(fēng)險(xiǎn)不同Ⅲ.權(quán)利不同Ⅳ.收益不同

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【專家解析】債券與股票的區(qū)別主要表現(xiàn)在：(1)權(quán)利不同。(2)目的不同。(3)期限不同。(4)收益不同。(5)風(fēng)險(xiǎn)不同。

　　第52題、注冊資本最低限額為人民幣5000萬元的，證券公司可以從事的業(yè)務(wù)種類包括()。Ⅰ.證券投資咨詢Ⅱ.財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)Ⅲ.證券經(jīng)紀(jì)Ⅳ.證券自營

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【專家解析】證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢和與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問等業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。

　　第53題、對證券公司信息報(bào)送與披露方面的監(jiān)管要求包括()。Ⅰ.信息公開披露制度Ⅱ.信息報(bào)送制度Ⅲ.董事會會議內(nèi)容公開制度Ⅳ.年報(bào)審計(jì)監(jiān)管

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【專家解析】對證券公司信息報(bào)送與披露方面的監(jiān)管要求包括：(1)信息報(bào)送制度。(2)信息公開披露制度，主要為證券公司的基本信息公示和財(cái)務(wù)信息公開披露。(3)年報(bào)審計(jì)監(jiān)管，這是對證券公司進(jìn)行非現(xiàn)場檢查和日常監(jiān)管的重要手段。

　　第54題、下列行為，可以將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移到其他主體的是()。Ⅰ.投機(jī)套利Ⅱ.套期保值Ⅲ.購買保險(xiǎn)Ⅳ.分散投資

　　A、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案： D

　　【專家解析】風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移有三種基本方法：購買保險(xiǎn)、風(fēng)險(xiǎn)分散化和套期保值。

　　第55題、下列哪些因素變動會影響債券到期收益率()。Ⅰ.債券市場價(jià)格Ⅱ.市場利率Ⅲ.計(jì)息方式Ⅳ.票面利率

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【專家解析】到期收益率的影響因素主要有以下四個：票面利率、債券市場價(jià)格、再投資收益率。

　　第56題、證券公司可以在客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)范圍內(nèi)為客戶辦理()。Ⅰ.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)Ⅱ.特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)Ⅲ.集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)Ⅳ.其他資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【專家解析】經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)，證券公司可以在客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)范圍內(nèi)為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)以及為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，這些業(yè)務(wù)應(yīng)與證券公司自營業(yè)務(wù)相分離。

　　第57題、按照《人民共和國證券投資基金法》和其他相關(guān)法規(guī)的規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)不得用于的投資或活動包括()。Ⅰ.承銷證券Ⅱ.從事承擔(dān)有限責(zé)任的投資Ⅲ.從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動Ⅳ.買賣其基金管理人、基金托管人發(fā)行的股票或者債券

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【專家解析】按照《人民共和國證券投資基金法》和其他相關(guān)法規(guī)的規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動：(1)承銷證券。(2)向他人貸款或者提供擔(dān)保。(3)從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資。(4)買賣他基金份額，但是國務(wù)院另有規(guī)定的除外。(5)向其基金管理人、基金托管人出資或者買賣其基金管理人、基金托管人發(fā)行的股票或者債券。(6)買賣與其基金管理人、基金托管人有控股關(guān)系的股東或者與其基金管理人、基金托管人有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券。(7)從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動。(

　　第58題、宏觀經(jīng)濟(jì)對股票價(jià)格影響的特點(diǎn)是()。Ⅰ.波及范圍廣Ⅱ.干擾程度深Ⅲ.作用機(jī)制復(fù)雜Ⅳ.導(dǎo)致股價(jià)波動幅度較大

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【專家解析】宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和狀況是影響股票價(jià)格的重要因素。宏觀經(jīng)濟(jì)對股票價(jià)格影響的特點(diǎn)是波及范圍廣、干擾程度深、作用機(jī)制復(fù)雜并可能導(dǎo)致股價(jià)波動幅度大。

　　第59題、金融期權(quán)的基本功能包括()。Ⅰ.套期保值Ⅱ.投機(jī)Ⅲ.套利Ⅳ.價(jià)格轉(zhuǎn)移

　　A、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案： C

　　【專家解析】金融期權(quán)的基本功能包括：(1)套期保值功能。(2)價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能。(3)投機(jī)功能。(4)套利功能。

　　第60題、關(guān)于證券交易所債券質(zhì)押式回購的報(bào)價(jià)，下列說法錯誤的是()。Ⅰ.以每百元資金的年收益率進(jìn)行報(bào)價(jià)Ⅱ.以債券回購交易資金的月收益率進(jìn)行報(bào)價(jià)Ⅲ.以每百元債券回購價(jià)格報(bào)價(jià)Ⅳ.以每千元債券回購價(jià)格報(bào)價(jià)

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【專家解析】以每百元資金的到期年收益率進(jìn)行報(bào)價(jià)。