第11題、會計師事務所申請證券資格，要求注冊會計師應不少于()。

　　A、30人

　　B、35人

　　C、55人

　　D、80人

　　正確答案： D

　　【專家解析】會計師事務所申請證券資格，應符合的條件之一是：注冊會計師不少于80人，其中通過注冊會計師全國統(tǒng)一考試取得注冊會計師證書的不少于55人，上述55人中最近5年中持有注冊會計師證書且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于35人。

　　第12題、證券公司向證券金融公司交存保證金，采取設立的()方式。

　　A、信貸

　　B、儲蓄

　　C、股票

　　D、信托

　　正確答案： D

　　【專家解析】證券公司向證券金融公司交存保證金，采取設立信托的方式。

　　第13題、資金盈余單位和赤字單位之間以有價證券為媒介實現(xiàn)資金融通的金融活動被稱為()。

　　A、股票融資

　　B、債券融資

　　C、證券融資

　　D、金融機構融資

　　正確答案： C

　　【專家解析】證券融資是資金盈余單位和赤字單位之間以有價證券為媒介實現(xiàn)資金融通的金融活動。

　　第14題、深圳證券交易所規(guī)定，會員通過交易單元不能獲取的信息是()。

　　A、免交流量使用費的相關信息

　　B、申報買賣指令及其他業(yè)務指令

　　C、獲取證券交易即時行情

　　D、獲取實時及盤后交易回報

　　正確答案： A

　　【專家解析】會員通過交易單元從事證券交易業(yè)務，應向深圳交易所繳納交易單元使用費、流速費與流量費等費用。

　　第15題、在場外交易市場上，柜臺交易的買賣價格一般由()報出。

　　A、開設柜臺的金融機構

　　B、投資者

　　C、證券交易所

　　D、證券登記結算機構

　　正確答案： A

　　【專家解析】此題考察場外交易市場的交易方式。

　　第16題、根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，基金大宗交易單筆買賣的申報最低限額為()。

　　A、50萬美元

　　B、300萬美元

　　C、300萬元人民幣

　　D、50萬元人民幣

　　正確答案： C

　　【專家解析】根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，基金大宗交易單筆買賣的申報最低限額為300萬元人民幣。

　　第17題、首次公開發(fā)行的股票在中小企業(yè)板上市的，發(fā)行人及其主承銷商可以根據(jù)()結果協(xié)商確定發(fā)行價格。

　　A、動態(tài)市盈率

　　B、靜態(tài)市盈率

　　C、累計投標詢價

　　D、初步詢價

　　正確答案： D

　　【專家解析】我國《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，首次公開發(fā)行股票以詢價方式確定股票發(fā)行價格。首次公開發(fā)行的股票在中小企業(yè)板上市的，發(fā)行人及其主承銷商可以根據(jù)初步詢價結果協(xié)商確定發(fā)行價格，不再進行累計投標詢價。

　　第18題、根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，對情節(jié)嚴重的異常交易行為，我國證券交易所不可以采取的措施是()。

　　A、口頭或書面警示

　　B、約見談話

　　C、限制相關證券賬戶交易

　　D、進行刑事處罰

　　正確答案： D

　　【專家解析】證券交易所沒有進行刑事處罰的權利。

　　第19題、一般來講，政府債券與公司債券相比()。

　　A、公司債券風險大，收益低

　　B、公司債券風險小，收益高

　　C、政府債券風險大，收益高

　　D、政府債券風險小，收益穩(wěn)定

　　正確答案： D

　　【專家解析】政府債券是政府發(fā)行的債券，由政府承擔還本付息的責任，是國家信用的體現(xiàn)。政府債券的付息由政府保證，其信用度最高，風險最小，對于投資者來說，投資政府債券的收益是比較穩(wěn)定的。《人民共和國個人所得稅法》規(guī)定，個人投資的公司債券利息、股息、紅利所得應納個人所得稅，但國債和國家發(fā)行的金融債券的利息收入可免納個人所得稅。因此，在政府債券與其他證券名義收益率相等的情況下，如果考慮稅收因素，持有政府債券的投資者可以獲得更多的實際投資收益。

　　第20題、證券公司接受客戶委托代理客戶買賣有價證券的業(yè)務被稱為()。

　　A、證券經紀業(yè)務

　　B、資產管理業(yè)務

　　C、融資融券業(yè)務

　　D、投資銀行業(yè)務

　　正確答案： A

　　【專家解析】證券經紀業(yè)務又稱代理買賣證券業(yè)務，是指證券公司接受客戶委托代理客戶買賣有價證券的業(yè)務。在證券經紀業(yè)務中，證券公司只收取一定比例的傭金作為業(yè)務收入。證券經紀業(yè)務分為柜臺代理買賣證券業(yè)務和通過證券交易所代理買賣證券業(yè)務。