第61題、下列選項中，屬于對上市公司進行監(jiān)管的類型的是()。Ⅰ.信息披露的監(jiān)管Ⅱ.公司治理監(jiān)管Ⅲ.并購重組的監(jiān)管Ⅳ.內(nèi)幕交易行為的監(jiān)管

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【專家解析】對上市公司的監(jiān)管包括信息披露的監(jiān)管、公司治理監(jiān)管和并購重組的監(jiān)管等，其中信息披露的監(jiān)管是對上市公司日常監(jiān)管的主要內(nèi)容。而對內(nèi)幕交易行為的監(jiān)管屬于對交易市場的監(jiān)管，不屬于對上市公司的監(jiān)管,故不選Ⅳ。

　　第62題、一般來說，證券買賣委托受理過程包括()。Ⅰ.驗證資金及證券Ⅱ.審單Ⅲ.委托執(zhí)行Ⅳ.驗證

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【專家解析】委托受理包括驗證與審單、查驗資金及證券;委托執(zhí)行是委托受理之后的過程。

　　第63題、金融風(fēng)險的特征包括()。Ⅰ.隱蔽性Ⅱ.擴散性Ⅲ.可管理性Ⅳ.周期性

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【專家解析】金融風(fēng)險的特征包括隱蔽性、擴散性、加速性、不確定性、可管理性和周期性。

　　第64題、影響金融市場的主要因素不包括()。Ⅰ.技術(shù)因素Ⅱ.管理因素Ⅲ.人員因素Ⅳ.歷史因素

　　A、Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ

　　正確答案： A

　　【專家解析】一般來說，左右和影響金融市場的因素是多方面的，但最為重要的是經(jīng)濟因素、法律因素、市場因素、技術(shù)因素及體制或管理因素。

　　第65題、下列屬于股票特征的是()。Ⅰ.收益性Ⅱ.參與性Ⅲ.流動性Ⅳ.期限性

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： D

　　【專家解析】股票的特征包括：收益性、風(fēng)險性、流動性、永久性、參與性。

　　第66題、下列關(guān)于上市開放式基金(LOF)的說法中，正確的是()。A.可以在場外市場進行基金份額申購、贖回B.可通過份額轉(zhuǎn)托管機制將場外市場與場內(nèi)市場有機地聯(lián)系在一起C.LOF必須采用指數(shù)基金模式D.深圳證券交易所推出的LOF在世界范圍內(nèi)具有首創(chuàng)性

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【專家解析】與ETF相區(qū)別，LOF不一定采用指數(shù)基金模式，也可以是主動管理型基金，故選項Ⅲ說法錯誤。其他選項正確。

　　第67題、下列選項中屬于顯性成本的是()。Ⅰ.傭金Ⅱ.過戶費Ⅲ.對沖費用Ⅳ.印花稅

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【專家解析】顯性成本包括傭金、印花稅和過戶費等。除了傭金和稅費等顯性成本，交易過程中的隱性成本，如買賣價差、市場沖擊、對沖費用、機會成本等，往往容易被忽視。

　　第68題、關(guān)于新股網(wǎng)上競價發(fā)行方式，下列哪些()不是缺陷。Ⅰ.增加發(fā)行組織工作壓力，增加許多環(huán)節(jié)，消耗大量人力、物力和財力資源Ⅱ.股份容易被機構(gòu)大資金操縱，增加中小投資者的投資風(fēng)險Ⅲ.借助證券交易所遍布全國各地的交易網(wǎng)絡(luò)進行Ⅳ.將市場原則引入發(fā)行環(huán)節(jié)，通過市場競爭最終決定較為合理的發(fā)行價格

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【專家解析】新股網(wǎng)上競價發(fā)行缺陷是：股份容易被機構(gòu)大資金操縱，增加中小投資者的投資風(fēng)險;在理性投資觀念缺失相對嚴(yán)重的情況下，廣大中小投資者直接參與新股競價容易出現(xiàn)盲目性。

　　第69題、下列關(guān)于證券公司分公司的敘述中，不正確的是()。Ⅰ.在性質(zhì)上屬于企業(yè)法人Ⅱ.其法律責(zé)任由自身承擔(dān)Ⅲ.設(shè)立分公司，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)Ⅳ.證券營業(yè)部屬于證券公司分公司

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【專家解析】分公司不具有企業(yè)法人資格，其法律責(zé)任由證券公司承擔(dān)。故Ⅰ、Ⅱ項說法錯誤。根據(jù)《證券公司分公司監(jiān)管規(guī)定(試行)》，證券公司分公司是指證券公司依照《人民共和國公司法》《人民共和國證券法》和《證券公司監(jiān)督管理條例》設(shè)立的除證券營業(yè)部以外的分支機構(gòu)。故Ⅳ項說法錯誤。

　　第70題、以下關(guān)于基金利潤分配的表述，正確的是()。Ⅰ.開放式基金應(yīng)該在基金合同中約定每年基金利潤分配的最多次數(shù)Ⅱ.投資者周五申請贖回的貨幣基金份額，不享有周六、周日的利潤分配Ⅲ.基金進行利潤分配會導(dǎo)致基金份額凈值下降，但并不意味著投資者有投資損失Ⅳ.封閉式基金一般采用現(xiàn)金方式分紅

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： B

　　【專家解析】投資者于周五申購或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入的基金份額不享有周五和周六、周日的利潤，投資者于周五贖回或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出的基金份額享有周五和周六、周日的利潤。