第91題、限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的主要投資范圍包括()。Ⅰ.國債Ⅱ.債券型證券投資基金Ⅲ.股票Ⅳ.在證券交易所上市的企業(yè)債券

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【專家解析】限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)主要用于投資國債、國家重點(diǎn)建設(shè)債券、債券型證券投資基金、在證券交易所上市的企業(yè)債券、其他信用度高且流動(dòng)性強(qiáng)的固定收益類金融產(chǎn)品。

　　第92題、在自營業(yè)務(wù)運(yùn)作流程方面，以下說法正確的是()。Ⅰ.董事會是自營業(yè)務(wù)的最高管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)確定具體的資產(chǎn)配置策略等Ⅱ.自營業(yè)務(wù)部門為自營業(yè)務(wù)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，應(yīng)在投資決策機(jī)構(gòu)作出的決策范圍內(nèi)，根據(jù)授權(quán)負(fù)責(zé)具體投資項(xiàng)目的決策和執(zhí)行工作Ⅲ.投資決策機(jī)構(gòu)是自營業(yè)務(wù)投資運(yùn)作的最高管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)確定具體的資產(chǎn)配置策略、投資事項(xiàng)和投資品種等Ⅳ.自營業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照“董事會-投資決策機(jī)構(gòu)一自營業(yè)務(wù)部門”的三級體制設(shè)立

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【專家解析】董事會是自營業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)，按照一定規(guī)則確定自營業(yè)務(wù)規(guī)模，可承受的風(fēng)險(xiǎn)限額等。

　　第93題、關(guān)于限倉制度以及大戶報(bào)告制度，下列說法中正確的是()。Ⅰ.限倉制度能防止市場風(fēng)險(xiǎn)過度集中Ⅱ.限倉制度是對交易者持倉數(shù)量加以限制的制度Ⅲ.限倉制度能有效防范操縱市場的行為Ⅳ.大戶報(bào)告制度不能判斷大戶交易風(fēng)險(xiǎn)狀況

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【專家解析】限倉制度是交易所為了防止市場風(fēng)險(xiǎn)過度集中和防范操縱市場的行為，而對交易者持倉數(shù)量加以限制的制度。大戶報(bào)告制度是交易所建立限倉制度后，當(dāng)會員或客戶的持倉量達(dá)到交易所規(guī)定的數(shù)量時(shí)，必須向交易所申報(bào)有關(guān)開戶、交易、資金來源、交易動(dòng)機(jī)等情況，以便交易所審查大戶是否有過度投機(jī)和操縱市場的行為，并判斷大戶交易風(fēng)險(xiǎn)狀況的風(fēng)險(xiǎn)控制制度。

　　第94題、下列選項(xiàng)中，屬于國際證監(jiān)會公布的證券監(jiān)管目標(biāo)的是()。Ⅰ.保護(hù)投資者Ⅱ.保證證券市場的公平、效率和透明Ⅲ.降低非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)Ⅳ.降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【專家解析】國際證監(jiān)會公布了證券監(jiān)管的三個(gè)目標(biāo)：(1)保護(hù)投資者。(2)保證證券市場的公平、效率和透明。(3)降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。

　　第95題、不同的投資者對風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度各不相同，理論上可以將投資者區(qū)分為()。Ⅰ.風(fēng)險(xiǎn)偏好型Ⅱ.風(fēng)險(xiǎn)尋找型Ⅲ.風(fēng)險(xiǎn)中立型Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)回避型

　　A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【專家解析】不同的投資者對風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度各不相同，理論上可以將投資者區(qū)分為風(fēng)險(xiǎn)偏好型、風(fēng)險(xiǎn)中立型和風(fēng)險(xiǎn)回避型三種類型。

　　第96題、基金資產(chǎn)的利息核算包括()。Ⅰ.清算備付金利息Ⅱ.回購利息Ⅲ.債券利息Ⅳ.股息

　　A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： D

　　【專家解析】利息主要包括債券的利息、銀行存款利息、清算備付金利息、回購利息等。各類資產(chǎn)利息均應(yīng)按日計(jì)提，并于當(dāng)日確定為利息收入。

　　第97題、下列屬于系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)特征的是()。Ⅰ.無法通過分散化投資來回避Ⅱ.大多數(shù)資產(chǎn)價(jià)格變動(dòng)方向往往是相同的Ⅲ.有同一個(gè)因素導(dǎo)致大部分資產(chǎn)的價(jià)格變動(dòng)Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)可以分散化

　　A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： D

　　【專家解析】系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)具有以下幾個(gè)特征：由同一個(gè)因素導(dǎo)致大部分資產(chǎn)的價(jià)格變動(dòng)，大多數(shù)資產(chǎn)價(jià)格變動(dòng)方向往往是相同的，無法通過分散化投資來回避。

　　第98題、下列關(guān)于債券成交原則的說法中，正確的)。是(Ⅰ.價(jià)格優(yōu)先就是證券公司按照交易最有利于投資委托人的利益的價(jià)格買進(jìn)或賣出債券Ⅱ.時(shí)間優(yōu)先就是要求在相同的價(jià)格申報(bào)時(shí)，應(yīng)該與最早提出該價(jià)格的一方成交Ⅲ.價(jià)格優(yōu)先就是要求在相同的價(jià)格申報(bào)時(shí)，應(yīng)該與最早提出該價(jià)格的一方成交Ⅳ.客戶委托優(yōu)先主要是要求證券公司在自營買賣和代理買賣之間，首先進(jìn)行代理買賣

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【專家解析】時(shí)間優(yōu)先就是要求在相同的價(jià)格申報(bào)時(shí)，應(yīng)該與最早提出該價(jià)格的一方成交，選項(xiàng)Ⅲ錯(cuò)誤，其他選項(xiàng)正確。

　　第99題、關(guān)于證券交收違約，下列說法中正確的是()。Ⅰ.對于證券交收違約，中國結(jié)算公司滬、深分公司將暫不向該結(jié)算參與人交付其應(yīng)收的資金，同時(shí)按規(guī)則計(jì)收違約金Ⅱ.對于證券交收違約，中國結(jié)算公司滬、深分公司將暫不向該結(jié)算參與人交付其應(yīng)收的資金，違約金暫不計(jì)收Ⅲ.如果違約結(jié)算參與人在規(guī)定期限內(nèi)未能彌補(bǔ)證券交收違約，中國結(jié)算公司滬、深分公司將利用暫不交付的款項(xiàng)補(bǔ)購證券Ⅳ.中國結(jié)算公司滬、深分公司將責(zé)令違約結(jié)算參與人通過補(bǔ)繳或補(bǔ)購證券等措施盡快彌補(bǔ)證券交收違約

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【專家解析】考察證券交收違約的處理。

　　第100題、關(guān)于股票交易特別處理，下列四個(gè)表述中，錯(cuò)誤的是()。Ⅰ.股票實(shí)施特別處理后，漲幅限制為1O%，跌幅限制為5%Ⅱ.股票實(shí)施特別處理后，漲幅限制為5%，跌幅限制為10%Ⅲ.股票實(shí)施特別處理后，漲跌幅限制為5%Ⅳ.股票實(shí)施特別處理后，漲跌幅限制為1O%

　　A、Ⅰ.Ⅳ

　　B、Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【專家解析】股票實(shí)施特別處理后，漲跌幅限制為5%。