第31題、在我國，根據(jù)市場情況，有權調整大宗交易最低限額的是()。

　　A、證券交易所

　　B、中國證監(jiān)會

　　C、證券業(yè)協(xié)會

　　D、證券公司

　　正確答案： A

　　【專家解析】按照規(guī)定，證券交易所可以根據(jù)市場情況調整大宗交易的最低限額。

　　第32題、變更登記是指由()執(zhí)行并確認記名證券的過戶的行為。

　　A、證券交易所

　　B、證券交易代理商

　　C、證券登記結算機構

　　D、律師事務所

　　正確答案： C

　　【專家解析】變更登記的概念。變更登記是指由證券登記結算機構執(zhí)行并確認記名證券過戶的行為。

　　第33題、整個證券市場的核心是()。

　　A、證券發(fā)行人

　　B、證券交易所

　　C、中國證監(jiān)會

　　D、國務院

　　正確答案： B

　　【專家解析】證券交易所是證券買賣雙方公開交易的場所，是一個高度組織化、集中進行證券交易的市場，是整個證券市場的核心。

　　第34題、基金托管費通常按()的一定比率提取。

　　A、基金總收益

　　B、基金資產(chǎn)市值

　　C、基金資產(chǎn)總值

　　D、基金資產(chǎn)凈值

　　正確答案： D

　　【專家解析】基金托管費是指基金托管人為保管和處置基金資產(chǎn)而向基金收取的費用�；�金托管費通常按照基金資產(chǎn)凈值的一定比率提取，逐日計算并累計，按月支付給托管人。

　　第35題、投資者通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)認購的，須按照()進行認購。

　　A、份額

　　B、金額

　　C、份額和金額

　　D、份額或金額

　　正確答案： A

　　【專家解析】投資者通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)認購的，須按照份額進行認購。

　　第36題、證券公司信息公開披露制度要求所有證券公司實行()披露。

　　A、基本信息公開

　　B、財務信息公開

　　C、基本信息公示和財務信息公開

　　D、所有內(nèi)部信息公開

　　正確答案： C

　　【專家解析】證券公司信息公開披露制度要求所有證券公司實行基本信息公示和財務信息公開披露。

　　第37題、證券公司應當在集合資產(chǎn)管理計劃設立工作完成()，將集合資產(chǎn)管理計劃的設立情況報中國證監(jiān)會及注冊地中國證監(jiān)會派出機構備案。

　　A、10個工作日內(nèi)

　　B、5個工作日內(nèi)

　　C、15個工作日內(nèi)

　　D、20個工作日內(nèi)

　　正確答案： B

　　【專家解析】證券公司應當在集合資產(chǎn)管理計劃設立工作完成5個工作日內(nèi)，將集合資產(chǎn)管理計劃的設立情況報中國證監(jiān)會及注冊地中國證監(jiān)會派出機構備案。

　　第38題、交易者之所以買入看漲期權，是因為他預期基礎金融工具的價格在合約期限內(nèi)將會()。

　　A、難以判斷

　　B、不變

　　C、下跌

　　D、上漲

　　正確答案： D

　　【專家解析】交易者之所以買入看漲期權，是因為他預期基礎金融工具的價格在合約期限內(nèi)將會上漲。如果判斷正確，按協(xié)定價買入該項金融工具并以市價賣出，則可賺取市價與協(xié)定價之間的差額：如果判斷失誤，則放棄行權。僅損失期權費。

　　第39題、嚴格合同管理、履行風險提示可以有效地控制融資融券業(yè)務的()。

　　A、市場風險

　　B、客戶信用風險

　　C、業(yè)務管理及集中度風險

　　D、信息技術風險

　　正確答案： B

　　【專家解析】嚴格合同管理、履行風險提示是客戶信用風險控制手段之一。

　　第40題、證券由賣方向買方轉移和對應的資金由買方向賣方轉移的過程屬于()。

　　A、交易

　　B、結算

　　C、交收

　　D、清算

　　正確答案： C

　　【專家解析】證券由賣方向買方轉移和對應的資金由買方向賣方轉移的過程屬于交收。