第11題、投機者利用國際金融市場上利率差別或匯率差別來謀取利潤所引起的資本國際流動是指()。

　　A、國際貸款

　　B、國際證券投資

　　C、保值性資本流動

　　D、投機性資本流動

　　正確答案： D

　　【專家解析】投機性資本流動是指投機者利用國際金融市場上利率差別或匯率差別來謀取利潤所引起的資本國際流動。

　　第12題、按照我國相關制度規(guī)定，新股上網定價發(fā)行過程中，當申購量大于發(fā)行量時，認購成功者的確認方式是()。

　　A、按競價決定

　　B、按抽簽決定

　　C、按價格優(yōu)先

　　D、按時間優(yōu)先

　　正確答案： B

　　【專家解析】認購成功者的確認方式，定價發(fā)行方式按抽簽決定。

　　第13題、客戶最多可以與()證券公司簽訂融資融券合同。

　　A、1家

　　B、2家

　　C、3家

　　D、4家

　　正確答案： A

　　【專家解析】客戶只能與1家證券公司簽訂融資融券合同，向1家證券公司融入資金和證券。

　　第14題、根據()劃分，金融期權可以分為歐式期權、美式期權和修正的美式期權。

　　A、選擇權的性質

　　B、合約所規(guī)定的履約時間的不同

　　C、金融期權基礎資產性質的不同

　　D、協定價格與基礎資產市場價格的關系

　　正確答案： B

　　【專家解析】金融期權的分類：(1)按照選擇權的性質劃分，金融期權可以分為看漲期權和看跌期權。(2)根據合約規(guī)定的履約時間的不同，金融期權可以分為歐式期權、美式期權和修正的美式期權。(3)根據金融期權基礎資產性質的不同，金融期權可以分為股權類期權、利率期權、貨幣期權、金融期貨合約期權、互換期權等。

　　第15題、根據深圳證券交易所交易規(guī)則規(guī)定，債券大宗交易單筆質押式回購交易數量不低于()。

　　A、1000張

　　B、2000張

　　C、5000張

　　D、10000張

　　正確答案： C

　　【專家解析】債券大宗單筆質押式回購交易數量不低于5000張。

　　第16題、《人民共和國證券投資基金法》規(guī)定，基金管理公司的注冊資本不得低于()人民幣，且必須為實繳貨幣資本。

　　A、5000萬元

　　B、1億元

　　C、2億元

　　D、3億元

　　正確答案： B

　　【專家解析】《人民共和國證券投資基金法》規(guī)定，設立基金管理公司，經國務院證券監(jiān)督管理機構批準，并且應當具備下列條件：(1)有符合本法和《人民共和國公司法》規(guī)定的章程。(2)注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本。(3)主要股東具有從事證券經營、證券投資咨詢、信托資產管理或者其他金融資產管理的較好的經營業(yè)績和良好的社會信譽，最近3年沒有違法記錄，注冊資本不低于3億元人民幣。(4)取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數。(5)有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設施和與基金管理業(yè)務有關的其他設施。(6)有完善的內

　　第17題、在發(fā)行企業(yè)債券的具體申報上，國務院行業(yè)管理部門所屬企業(yè)的申請材料由()轉報。

　　A、國家發(fā)改委

　　B、行業(yè)管理部門

　　C、省發(fā)展改革部門

　　D、計劃單列市發(fā)展改革部門

　　正確答案： B

　　【專家解析】在企業(yè)債券發(fā)行的具體申報上，采取如下方式報送國家發(fā)改委：中央直接管理企業(yè)的申請材料直接申報;國務院行業(yè)管理部門所屬企業(yè)的申請材料由行業(yè)管理部門轉報;地方企業(yè)的申請材料由所在省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市發(fā)展改革部門轉報。

　　第18題、發(fā)行價格高于面值稱為溢價發(fā)行，溢價發(fā)行所得的溢價款列為()。

　　A、公司資本公積金

　　B、股本賬戶

　　C、盈余公積

　　D、留存收益

　　正確答案： A

　　【專家解析】發(fā)行價格高于面值稱為溢價發(fā)行，募集的資金中等于面值總和的部分記入資本賬戶，以超過股票票面金額的發(fā)行價格發(fā)行股份所得的溢價款列為公司資本公積金。

　　第19題、融資融券業(yè)務的決策與授權體系原則上按照的()架構設立和運行。

　　A、業(yè)務決策機構--董事會--分支機構

　　B、董事會--業(yè)務決策機構--業(yè)務執(zhí)行部門--分支機構

　　C、業(yè)務決策機構--業(yè)務執(zhí)行部門--董事會--分支機構

　　D、業(yè)務決策機構--董事會--業(yè)務執(zhí)行部門--分支機構

　　正確答案： B

　　【專家解析】融資融券業(yè)務的決策與授權體系原則上按照“董事會--業(yè)務決策機構--業(yè)務執(zhí)行部門--分支機構”的架構設立和運行。

　　第20題、以營利為目的并以自有資金和賬戶買賣依法公開發(fā)行或中國證監(jiān)會認可的其他有價證券的行為是證券公司的()。

　　A、證券經紀業(yè)務

　　B、證券委托業(yè)務

　　C、證券自營業(yè)務

　　D、證券資產管理業(yè)務

　　正確答案： C

　　【專家解析】以營利為目的并以自有資金和賬戶買賣依法公開發(fā)行或中國證監(jiān)會認可的其他有價證券的行為是證券公司的證券自營業(yè)務。