31、發(fā)行公司債券的上市公司應(yīng)當(dāng)為債券持有人聘請(qǐng)()。

　　A、經(jīng)紀(jì)人

　　B、債券受托管理人

　　C、擔(dān)保人

　　D、信用增級(jí)機(jī)構(gòu)

　　正確答案： B

　　【專家解析】根據(jù)《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》規(guī)定,發(fā)行人應(yīng)當(dāng)為債券持有人聘請(qǐng)債券受托管理人,并訂立債券受托管理協(xié)議:在債券存續(xù)期限內(nèi),由債券受托管理人依照協(xié)議的約定維護(hù)債券持有人的利益。

　　32、債券與股票的收益率相互影響,表現(xiàn)為()。

　　A、兩者收益率的差異與兩者風(fēng)險(xiǎn)成反比

　　B、如果市場(chǎng)有效,則兩者的平均收益率相等

　　C、如果市場(chǎng)有效,則兩者平均收益率會(huì)大體保持相對(duì)穩(wěn)定的關(guān)系

　　D、股票收益率總是大于債券收益率

　　正確答案： C

　　【專家解析】債券與股票收益率相互影響。從單個(gè)債券和股票看,它們的收益率經(jīng)常會(huì)發(fā)生差異,而且有時(shí)差距還很大。但總體而言,如果市場(chǎng)是有效的,則債券的平均收益率和股票的平均收益率會(huì)大體保持相對(duì)穩(wěn)定的關(guān)系,其差異反映了兩者風(fēng)險(xiǎn)程度的差別。

　　33、上市公司申請(qǐng)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券,董事會(huì)應(yīng)當(dāng)依法就相關(guān)事項(xiàng)作出決議,并提請(qǐng)股東大會(huì)批準(zhǔn),其中不包括()。

　　A、前次募集資金使用的報(bào)告

　　B、本次募集資金使用的可行性報(bào)告

　　C、本次證券發(fā)行的方案

　　D、董事會(huì)聲明

　　正確答案： D

　　【專家解析】根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》第四章的相關(guān)規(guī)定,上市公司申請(qǐng)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券,董事會(huì)應(yīng)當(dāng)依法就相關(guān)事項(xiàng)作出的決議包括:①本次證券發(fā)行的方案;②本次募集資金使用的可行性報(bào)告;③前次募集資金使用的報(bào)告:④其他必須明確的事項(xiàng)。

　　34、地方政府債券按資金用途和償還資金來(lái)源分類,通�？梢苑譃橐话阖�(zé)任債券和()。

　　A、特種債券

　　B、專項(xiàng)債券

　　C、政府債券

　　D、普通債券

　　正確答案： B

　　【專家解析】地方政府債券按資金用途和償還資金來(lái)源分類,通常可以分為一般責(zé)任債券(普通債券)和專項(xiàng)債券(收益擔(dān)保債券)。

　　35、短期國(guó)債一般指償還期限為()的國(guó)債。

　　A、1年或1年以內(nèi)

　　B、3個(gè)月或3個(gè)月以內(nèi)

　　C、9個(gè)月或9個(gè)月以內(nèi)

　　D、6個(gè)月或6個(gè)月以內(nèi)

　　正確答案： A

　　【專家解析】短期國(guó)債一般指償還期限為I年或I年以內(nèi)的國(guó)債,具有周期短、流動(dòng)性強(qiáng)的特點(diǎn),在貨幣市場(chǎng)上占有重要地位。在國(guó)際市場(chǎng)上,短期國(guó)債的常見(jiàn)形式是國(guó)庫(kù)券,它是由政府發(fā)行用于彌補(bǔ)臨時(shí)收支差額的一種債券。

　　36、中小非金融企業(yè)集合票據(jù)的發(fā)行主體為()。

　　A、2個(gè)以上,10個(gè)以下法人

　　B、沒(méi)有數(shù)量限制

　　C、2個(gè)以上,5個(gè)以下法人

　　D、2個(gè)以上,20個(gè)以下法人

　　正確答案： A

　　【專家解析】《銀行間債券市場(chǎng)中小非金融企業(yè)集合票據(jù)業(yè)務(wù)指引》所稱中小非金融企業(yè),是指國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)及政策界定為中小企業(yè)的非金融企業(yè);所稱集合票據(jù),則是指2個(gè)(含)以上、10個(gè)(含)以下具有法人資格的中小非金融企業(yè),在銀行間債券市場(chǎng)以統(tǒng)一產(chǎn)品設(shè)計(jì)、統(tǒng)一券種冠名、統(tǒng)一信用增進(jìn)、統(tǒng)一發(fā)行注冊(cè)方式共同發(fā)行的,約定在一定期限還本付息的債務(wù)融資工具。

　　37、企業(yè)在注冊(cè)有效期內(nèi)分期發(fā)行短期融資券的,應(yīng)在注冊(cè)后()內(nèi)完成首期發(fā)行。

　　A、3個(gè)月

　　B、1個(gè)月

　　C、6個(gè)月

　　D、2個(gè)月

　　正確答案： D

　　【專家解析】企業(yè)在注冊(cè)有效期內(nèi)可一次發(fā)行或分期發(fā)行短期融資券。企業(yè)應(yīng)在注冊(cè)后兩個(gè)月內(nèi)完成首期發(fā)行。

　　38、回購(gòu)交易通常在()交易中運(yùn)用。

　　A、遠(yuǎn)期

　　B、現(xiàn)貨

　　C、債券

　　D、股票

　　正確答案： C

　　【專家解析】回購(gòu)交易是質(zhì)押貸款的一種方式,通常用在政府債券上,債券經(jīng)紀(jì)人向投資者臨時(shí)出售一定的債券,同時(shí)簽約在一定的時(shí)間內(nèi)以稍高價(jià)格買回來(lái)�；刭�(gòu)交易具有短期融資的屬性。從運(yùn)作方式看,它結(jié)合了現(xiàn)貨交易和遠(yuǎn)期交易的特點(diǎn),通常在債券交易中運(yùn)用。