11、下列不屬于債券評級(jí)程序中前期準(zhǔn)備階段的是()。

　　A、評估客戶向評估公司提出信用評級(jí)申請，雙方簽訂《信用評級(jí)協(xié)議書》

　　B、評估小組應(yīng)向評估客戶發(fā)出《評估調(diào)查資料清單》，要求評估客戶在較短時(shí)間內(nèi)把評估調(diào)查所需資料準(zhǔn)備齊全

　　C、根據(jù)需要，評估小組要向主管部門、工商行政部門、銀行、稅務(wù)部門及有關(guān)單位進(jìn)行調(diào)查了解、進(jìn)行核實(shí)

　　D、評估公司指派項(xiàng)目評估小組，并制定項(xiàng)目評估方案

　　正確答案： C

　　【專家解析】選項(xiàng)A、B、D屬于前期準(zhǔn)備階段，選項(xiàng)C屬于信息收集階段。

　　12、下列關(guān)于國際債券的說法中，正確的是()。

　　A、歐洲債券一般由發(fā)行地所在國的證券公司、金融機(jī)構(gòu)承銷

　　B、歐洲債券在法律上所受的限制比外國債券寬松得多

　　C、歐洲債券和外國債券在發(fā)行納稅方面不存在差異

　　D、外國債券由，一家或幾家大銀行牽頭，組織十幾家或幾十家國際性銀行，在一個(gè)國家或幾個(gè)國家同時(shí)承銷

　　正確答案： B

　　【專家解析】外國債券一般由發(fā)行地所在國的證券公司、金融機(jī)構(gòu)承銷，而歐洲債券則由一家或幾家大銀行牽頭，組織十幾家或幾十家國際性銀行在一個(gè)國家或幾個(gè)國家同時(shí)承銷，故

　　13、依照不同的發(fā)行本位，國債可以分為()。

　　A、流通國債與非流通國債

　　B、實(shí)物國債與貨幣國債

　　C、短期國債與中長期國債

　　D、實(shí)物債券與貨幣債券

　　正確答案： B

　　【專家解析】依照不同的發(fā)行本位，國債可以分為實(shí)物國債和貨幣國債。

　　14、一般來說，期限較長的債券票面利率定得較高，是由于債券()。

　　A、流動(dòng)性差，風(fēng)險(xiǎn)相對較大

　　B、流動(dòng)性差，風(fēng)險(xiǎn)相對較小

　　C、流動(dòng)性強(qiáng)，風(fēng)險(xiǎn)相對較大

　　D、流動(dòng)性強(qiáng)，風(fēng)險(xiǎn)相對較小

　　正確答案： A

　　【專家解析】一般來說，期限較長的債券流動(dòng)性差，風(fēng)險(xiǎn)相對較大，票面利率應(yīng)該定得高一些;而期限較短的債券流動(dòng)性強(qiáng)，風(fēng)險(xiǎn)相對較小，票面利率就可以定得低一些。

　　15、根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券可以分為()。

　　A、零息債券、附息債券和息票累積債券

　　B、實(shí)物債券、憑證式債券和記賬式債券

　　C、政府債券、金融債券和公司債券

　　D、國債和地方債券

　　正確答案： C

　　【專家解析】根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券可以分為政府債券、金融債券和公司債券。

　　16、下列關(guān)于債券成交原則的說法中，錯(cuò)誤的是()。

　　A、價(jià)格優(yōu)先就是證券公司按照交易最有利于投資委托人的利益的價(jià)格買進(jìn)或賣出債券

　　B、時(shí)間優(yōu)先就是要求在相同的價(jià)格申報(bào)時(shí)，應(yīng)該與最早提出該價(jià)格的一方成交

　　C、價(jià)格優(yōu)先就是要求在相同的價(jià)格申報(bào)時(shí)，應(yīng)該與最早提出該價(jià)格的一方成交

　　D、客戶委托優(yōu)先主要是要求證券公司在自營買賣和代理買賣之間，首先進(jìn)行代理買賣

　　正確答案： C

　　【專家解析】時(shí)間優(yōu)先就是要求在相同的價(jià)格申報(bào)時(shí)，應(yīng)該與最早提出該價(jià)格的一方成交，選項(xiàng)C錯(cuò)誤。

　　17、一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值、向外國投資者發(fā)行的債券是()。

　　A、國際債券

　　B、亞洲債券

　　C、外國債券

　　D、歐洲債券

　　正確答案： A

　　【專家解析】國際債券是指一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值、向外國投資者發(fā)行的債券。

　　18、下列選項(xiàng)中，最早在中國內(nèi)地發(fā)行過人民幣債券的是()。

　　A、國際貨幣基金組織

　　B、國際金融公司

　　C、聯(lián)合國

　　D、世界貿(mào)易組織

　　正確答案： B

　　【專家解析】2005年10月9日，國際金融公司和亞洲開發(fā)銀行這兩家國際開發(fā)機(jī)構(gòu)，在全國銀行間債券市場分別發(fā)行人民幣債券11.3億元和10億元，這是中國債券市場首次引入外資機(jī)構(gòu)發(fā)行主體，中國的外國債券或熊貓債券市場便由此誕生。

　　19、可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券的相同之處是()。

　　A、發(fā)行主體和償債主體一致

　　B、適用的法規(guī)相似

　　C、發(fā)行要素相似

　　D、所換股份的來源一致

　　正確答案： C

　　【專家解析】可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券的相同之處是發(fā)行要素相似，都包括票面利率、期限、換股價(jià)格和換股比率、換股期限等。

　　20、下列關(guān)于地方政府債券的說法中，正確的是()。

　　A、地方政府債券通�？梢苑譃橐话銈�券和普通債券

　　B、收入債券是指地方政府為緩解資金緊張或解決臨時(shí)經(jīng)費(fèi)不足而發(fā)行的債券

　　C、普通債券是指為籌集資金建設(shè)某項(xiàng)具體工程而發(fā)行的債券

　　D、地方政府債券簡稱“地方債券”，也可以稱為“地方公債”或“市政債券”

　　正確答案： D

　　【專家解析】地方政府債券按資金用途和償還資金來源分類，通�？梢苑譃橐话銈�券(普通債券)和專項(xiàng)債券(收入債券)。前者是指地方政府為緩解資金緊張或解決臨時(shí)經(jīng)費(fèi)不足而發(fā)行的債券，后者是指為籌集資金建設(shè)某項(xiàng)具體工程而發(fā)行的債券。故本題選D。