證券從業(yè)資格考試金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)章節(jié)試題：第四章 債券市場(chǎng)

　　一、選擇題

　　1、()負(fù)責(zé)受理短期融資券的發(fā)行注冊(cè)。

　　A、中國銀監(jiān)會(huì)

　　B、中國銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)

　　C、中國人民銀行

　　D、商務(wù)部

　　正確答案： B

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　　【專家解析】根據(jù)《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)短期融資券業(yè)務(wù)指引》和《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具注冊(cè)規(guī)則》的規(guī)定，中國銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)受理短期融資券的發(fā)行注冊(cè)。

　　2、下列中不屬于債券基本性質(zhì)的是()。

　　A、債券屬于有價(jià)證券

　　B、債券是一種虛擬資本

　　C、債券是債權(quán)的表現(xiàn)

　　D、發(fā)行人必須在約定的時(shí)間付息還本

　　正確答案： D

　　【專家解析】債券具有以下基本性質(zhì)：(1)債券屬于有價(jià)證券。(2)債券是一種虛擬資本。(3)債券是債權(quán)的表現(xiàn)。

　　3、下列關(guān)于債券與股票的說法中，錯(cuò)誤的是()。

　　A、債券和股票都屬于有價(jià)證券

　　B、債券和股票的收益率是相互影響的

　　C、債券通常有規(guī)定的票面利率，而股票的股息紅利不固定

　　D、債券和股票都是無期證券

　　正確答案： D

　　【專家解析】債券一般有規(guī)定的償還期，期滿時(shí)債務(wù)人必須按時(shí)歸還本金，因此債券是一種有期證券。股票通常是無須償還的，一旦投資人股，股東便不能從股份公司抽回本金，因此股票是一種無期證券，或被稱為“永久證券”。但是，股票持有者可以通過市場(chǎng)轉(zhuǎn)讓收回投資資金。故D項(xiàng)錯(cuò)誤。

　　4、下列關(guān)于債券票面價(jià)值的說法中，正確的是()。

　　A、在債券的票面價(jià)值中，只需要規(guī)定債券的票面金額

　　B、票面金額定得較小，發(fā)行成本也就較小

　　C、票面金額定得較大，有利于小額投資者購買

　　D、債券票面金額的確定要根據(jù)債券的發(fā)行對(duì)象、市場(chǎng)資金供給情況及債券發(fā)行費(fèi)用等因素綜合考慮

　　正確答案： D

　　【專家解析】A項(xiàng)，在債券的票面價(jià)值中，首先要規(guī)定票面價(jià)值的幣種，幣種確定后，則要規(guī)定債券的票面金額;B項(xiàng)，票面金額定得較小，債券本身的印刷及發(fā)行工作量大，費(fèi)用可能較高;C項(xiàng)，票面金額定得較大，有利于少數(shù)大額投資者認(rèn)購，但使小額投資者無法參與。

　　5、下列關(guān)于我國證券公司短期融資券的說法中，錯(cuò)誤的是()。

　　A、約定在一定期限內(nèi)還本付息

　　B、在證券交易所發(fā)行

　　C、在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行

　　D、以短期融資為目的

　　正確答案： B

　　【專家解析】證券公司短期融資券是指證券公司以短期融資為目的，在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的約定在一定期限內(nèi)還本付息的金融債券。

　　6、回購交易通常在()交易中運(yùn)用。

　　A、遠(yuǎn)期

　　B、現(xiàn)貨

　　C、債券

　　D、股票

　　正確答案： C

　　【專家解析】回購交易更多地具有短期融資的屬性。從運(yùn)作方式看，它結(jié)合了現(xiàn)貨交易和遠(yuǎn)期交易的特點(diǎn)，通常在債券交易中運(yùn)用。

　　7、中小非金融企業(yè)集合票據(jù)流通轉(zhuǎn)讓的市場(chǎng)是()。

　　A、上海證券交易所

　　B、深圳證券交易所

　　C、銀行間柜臺(tái)市場(chǎng)

　　D、銀行間債券市場(chǎng)

　　正確答案： D

　　【專家解析】中小非金融企業(yè)集合票據(jù)在債權(quán)債務(wù)登記日的次一工作日即可在銀行間債券市場(chǎng)流通轉(zhuǎn)讓。

　　8、()是指商業(yè)銀行為補(bǔ)充附屬資本發(fā)行的、清償順序位于股權(quán)資本之前但列在一般債務(wù)和次級(jí)債務(wù)之后、期限在15年以上、發(fā)行之日起10年內(nèi)不可贖回的債券。

　　A、商業(yè)銀行次級(jí)債券

　　B、混合資本債券

　　C、金融債券

　　D、銀行股票

　　正確答案： B

　　【專家解析】我國的混合資本債券是指商業(yè)銀行為補(bǔ)充附屬資本發(fā)行的、清償順序位于股權(quán)資本之前但列在一般債務(wù)和次級(jí)債務(wù)之后、期限在15年以上、發(fā)行之日起10年內(nèi)不可贖回的債券。

　　9、下列關(guān)于中小非金融企業(yè)集合票據(jù)的說法中，錯(cuò)誤的是()。

　　A、任一企業(yè)單只票據(jù)注冊(cè)金額不超過10億元人民幣

　　B、任一企業(yè)集合票據(jù)募集資金額不超過1億元人民幣

　　C、中小非金融企業(yè)發(fā)行集合票據(jù)，應(yīng)在中國銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)注冊(cè)，一次注冊(cè)、一次發(fā)行

　　D、中小非金融企業(yè)發(fā)行的集合票據(jù)在債權(quán)債務(wù)登記日的次一工作日即可在銀行間債券市場(chǎng)流通轉(zhuǎn)讓

　　正確答案： B

　　【專家解析】根據(jù)《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具注冊(cè)規(guī)則》，任一企業(yè)集合票據(jù)募集資金額不超過2億元人民幣，單只集合票據(jù)注冊(cè)金額不超過10億元人民幣。故B項(xiàng)錯(cuò)誤。

　　10、銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的記賬式國債，主要面向()。

　　A、企業(yè)

　　B、銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu)

　　C、個(gè)人

　　D、國外機(jī)構(gòu)

　　正確答案： B

　　【專家解析】記賬式國債的發(fā)行采用公開招標(biāo)方式，可分為證券交易所市場(chǎng)發(fā)行、銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行以及同時(shí)在銀行間債券市場(chǎng)和證券交易所市場(chǎng)發(fā)行(又稱為“跨市場(chǎng)發(fā)行”)3種情況。個(gè)人投資者可以購買證券交易所市場(chǎng)發(fā)行和跨市場(chǎng)發(fā)行的記賬式國債，而銀行間債券市場(chǎng)的發(fā)行主要面向銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu)等機(jī)構(gòu)投資者。