一、選擇題

　　1.下列關(guān)于公開發(fā)行企業(yè)債券的說法，正確的是()。

　　A. 有限責(zé)任公司凈資產(chǎn)額不低于人民幣3000萬元

　　B. 股份有限公司凈資產(chǎn)額不低于人民幣3000萬元

　　C. 累計債券余額不超過發(fā)行人凈資產(chǎn)的50%

　　D. 最近3年平均可分配利潤(凈利潤)為債券1年利息的1.5倍

　　正確答案：B

　　解析：公開發(fā)行企業(yè)債券的條件包括：①股份有限公司的凈資產(chǎn)額不低于人民幣3 000萬元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)額不低于人民幣6 000萬元;②累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)額的40%;③最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息;④籌集的資金投向符合國家產(chǎn)業(yè)政策：用于固定資產(chǎn)投資項目的，累計發(fā)行額不得超過該項目總投資的60%;用于收購產(chǎn)權(quán)(股權(quán))的，比照該比例;用于調(diào)整債務(wù)結(jié)構(gòu)的，不受該比例限制;用于補充營運資金的，不超過發(fā)債總額的20%;⑤債券的利率不得超過國務(wù)院限定的利率水平;⑥已發(fā)行的企業(yè)債券或者其他債務(wù)未處于違約或者延遲支付利息的狀態(tài);⑦最近3年無重大違法違規(guī)行為。

　　2.中國證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律組織，是()。

　　A. 不以營利為目的的國有獨資企業(yè)

　　B. 中國證監(jiān)會的派出機構(gòu)

　　C. 社會團體法人

　　D. 非法人單位

　　正確答案：C

　　解析：證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，是社會團體法人。

　　3.從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，必須依法取得()的業(yè)務(wù)許可，并遵循客觀、公正和誠實信用的原則。

　　A. 中國證監(jiān)會

　　B. 上海證券交易所

　　C. 深圳證券交易所

　　D. 中國金融期貨交易所

　　正確答案：A

　　解析：從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，必須依法取得中國證監(jiān)會的業(yè)務(wù)許可。從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，必須遵守有關(guān)法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，遵循客觀、公正和誠實信用的原則。

　　4.國際貨幣基金組織總部位于()。

　　A. 華盛頓

　　B. 巴黎

　　C. 日內(nèi)瓦

　　D. 倫敦

　　正確答案：A

　　解析：國際貨幣基金組織是根據(jù)1944年7月在布雷頓森林會議簽訂的《國際貨幣基金協(xié)定》，于1945年12月27日在華盛頓成立的，總部位于華盛頓。

　　5.價格發(fā)現(xiàn)功能是指在一個公開、公平、高效、競爭的期權(quán)市場中，通過()形成期貨價格的功能。

　　A. 公開招標

　　B. 事先定價

　　C. 抽簽

　　D. 集中競價

　　正確答案：D

　　解析：價格發(fā)現(xiàn)功能是指在一個公開、公平、高效、競爭的期貨市場中，通過集中競價形成期貨價格的功能。

　　6.下列項目中，屬于債權(quán)類資產(chǎn)的遠期合約是()。

　　A. 遠期匯率協(xié)議

　　B. 定期存款單的遠期合約

　　C. 單個股票的遠期合約

　　D. 一攬子股票的遠期合約

　　正確答案：B

　　解析：債權(quán)類資產(chǎn)的遠期合約主要包括定期存款單、短期債券、長期債券、商業(yè)票據(jù)等固定收益證券的遠期合約。

　　7.通常，加權(quán)股價平均數(shù)是以各樣本股票的()為權(quán)數(shù)加以計算。

　　A. 發(fā)行量或成交量

　　B. 計算期價格

　　C. 股價波動率

　　D. 基期價格

　　正確答案：A

　　解析：加權(quán)股價平均數(shù)是以樣本股票發(fā)行量或成交量為權(quán)數(shù)加以計算。

　　8.根據(jù)市場發(fā)展需要，()可以調(diào)整即時行情發(fā)布的方式和內(nèi)容。

　　A. 證券公司

　　B. 證券信息公司

　　C. 證券登記結(jié)算公司

　　D. 證券交易所

　　正確答案：D

　　解析：根據(jù)市場發(fā)展需要，證券交易所可以調(diào)整即時行情發(fā)布的方式和內(nèi)容。

　　9.當股票的市場價格高于買入價格時，股票持有者賣出股票就可以賺取差價收益，這種差價收益稱為()。

　　A. 利差

　　B. 股息

　　C. 資本利得

　　D. 紅利

　　正確答案：C

　　解析：當股票的市場價格高于買入價格時，股票持有者賣出股票就可以賺取差價收益，這種差價收益稱為資本利得。

　　10.證券金融公司和會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所等都是屬于證券()機構(gòu)。

　　A. 投資

　　B. 服務(wù)

　　C. 金融

　　D. 代理

　　正確答案：B

　　解析：證券服務(wù)機構(gòu)是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機構(gòu)。證券服務(wù)機構(gòu)包括投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、會計師事務(wù)所等從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的機構(gòu)。

　　11.發(fā)生資金交收違約時，中國結(jié)算公司滬深分公司有權(quán)采取的措施包括()。

　　A. 暫不向違約結(jié)算參與人墊付其應(yīng)收資金

　　B. 責(zé)令違約結(jié)算參與人盡快補繳款項

　　C. 在違約當日處置暫不交付證券

　　D. 協(xié)助守約結(jié)算參與人向違約方追繳交收款項

　　正確答案：B

　　解析：對于資金交收違約，中國結(jié)算公司滬、深分公司將暫不向該結(jié)算參與人交付其應(yīng)收的證券，同時按規(guī)則計收違約金。另外，由于在結(jié)算參與人資金交收違約時，中國結(jié)算公司滬、深分公司作為共同對手方需墊付款項給守約結(jié)算參與人，為彌補自身成本，中國結(jié)算公司滬、深分公司還需向違約結(jié)算參與人收取墊付資金的利息。選項A是發(fā)生證券交收違約時，中國結(jié)算公司滬深分公司有權(quán)采取的措施;選項C，違約后并非當日處置暫時不交付證券，而是第二日;選項D，并非協(xié)助守約方，而是自己以自有資金先墊付給守約方。