66.股票的價格分為(　　)。Ⅰ.理論價格 Ⅱ.賬面價格 Ⅲ.市場價格 Ⅳ.清算價格

　　A. Ⅰ、Ⅲ

　　B. Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案：A

　　解析：股票的價格包括股票的理論價格和股票的市場價格。

　　67.下列關(guān)于信用衍生工具的說法中，正確的有(　　)�！　、�.主要包括信用互換、信用聯(lián)結(jié)票據(jù)、政治期貨等　�、�.用于轉(zhuǎn)移或防范信用風(fēng)險　�、�.信用衍生工具是以利率或利率的載體為基礎(chǔ)工具的金融衍生工具　�、�.信用衍生工具是20世紀90年代以來發(fā)展最為迅速的一類衍生產(chǎn)品

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：B

　　解析：信用衍生工具是指以基礎(chǔ)產(chǎn)品所蘊含的信用風(fēng)險或違約風(fēng)險為基礎(chǔ)變量的金融衍生工具，用于轉(zhuǎn)移或防范信用風(fēng)險，是20世紀90年代以來發(fā)展最為迅速的一類衍生產(chǎn)品，主要包括信用互換、信用聯(lián)結(jié)票據(jù)等。

　　68.中國資本市場體系的主板市場有(　　)�！　、�.香港聯(lián)合交易所主板 Ⅱ.深圳證券交易所主板　�、�.上海證券交易所主板 Ⅳ.臺灣證券交易所主板

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案：D

　　解析：一般而言，各國主要的證券交易所代表著其國內(nèi)的主板主場。上海證券交易所和深圳證券交易所主板、中小板塊是我國證券市場的主板市場。

　　69.根據(jù)委托定單的數(shù)量，委托可分為(　　)。　�、�.市價委托 Ⅱ.限價委托　�、�.整數(shù)委托 Ⅳ.零數(shù)委托

　　A. Ⅰ、Ⅲ

　　B. Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案：D

　　解析：根據(jù)委托定單的數(shù)量，委托可以分為整數(shù)委托和零數(shù)委托。

　　70.下列屬于非柜臺委托的有(　　)。　�、�.人工電話委托 Ⅱ.傳真委托　　Ⅲ.自助和電話自動委托 Ⅳ.網(wǎng)上委托

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：C

　　解析：非柜臺委托包括人工電話委托或傳真委托、自助和電話自動委托、網(wǎng)上委托等方式。

　　71.根據(jù)《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)的條件有(　　)�！　、�.已經(jīng)辦理有效的執(zhí)業(yè)責(zé)任保險　　Ⅱ.最近1年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰　�、�.有20名以上執(zhí)業(yè)律師，其中10名以上曾從事過證券法律業(yè)務(wù)　　Ⅳ.內(nèi)部管理規(guī)范，風(fēng)險控制制度健全，執(zhí)業(yè)水準高，社會信譽良好

　　A. Ⅰ、Ⅱ

　　B. Ⅰ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：B

　　解析：《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，鼓勵具備下列條件的律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)：①內(nèi)部管理規(guī)范，風(fēng)險控制制度健全，執(zhí)業(yè)水準高，社會信譽良好;②有加名以上執(zhí)業(yè)律師，其中5名以上曾從事過證券法律業(yè)務(wù);③已經(jīng)辦理有效的執(zhí)業(yè)責(zé)任保險;④最近2年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰。

　　72.合格境外機構(gòu)投資者可以投資于(　　)�！　、�.在證券交易所掛牌交易的股票 Ⅱ.在證券交易所掛牌交易的債券　�、�.在證券交易所掛牌交易的權(quán)證 Ⅳ.證券投資基金

　　A. Ⅰ、Ⅱ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：D

　　解析：合格境外機構(gòu)投資者在經(jīng)批準的投資額度內(nèi)，可以投資于中國證監(jiān)會批準的人民幣金融工具.具體包括在證券交易所掛牌交易的股票、在證券交易所掛牌交易的債券、證券投資基金、在證券交易所掛牌交易的權(quán)證以及中國證監(jiān)會允許的其他金融工具。

　　73.存款準備金的類別一般分為(　　)�！　、�.活期存款準備金 Ⅱ.定期存款準備金　�、�.超額準備金 Ⅳ.儲蓄存款準備金

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：C

　　解析：存款準備金的類別一般分為活期存款準備金、儲蓄和定期存款準備金、超額準備金。

　　74.金融期貨的基本功能有(　　)。 Ⅰ.套利 Ⅱ.投機 Ⅲ.價格發(fā)現(xiàn) Ⅳ.套期保值

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：C

　　解析：金融期貨具有四項基本功能：①套期保值功能;②價格發(fā)現(xiàn)功能;③投機功能;④套利功能。

　　75.申請發(fā)行可交換公司債券應(yīng)滿足的條件有(　　)。 Ⅰ.公司最近1期末的凈資產(chǎn)額不少于人民幣1億元 Ⅱ.公司最近3個會計年度實現(xiàn)的年均可分配利潤不少于公司債券1年的利息 Ⅲ.本次發(fā)行后累計公司債券余額不超過最近1期末凈資產(chǎn)額的40% Ⅳ.該上市公司最近1期末的凈資產(chǎn)不低于人民幣15億元

　　A. Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅱ

　　正確答案：C

　　解析：申請發(fā)行可交換公司債券，應(yīng)當符合下列規(guī)定：①申請人應(yīng)當是符合《公司法》《證券法》規(guī)定的有限責(zé)任公司或者股份有限公司;②公司組織機構(gòu)健全，運行良好，內(nèi)部控制制度不存在重大缺陷;③公司最近1期末的凈資產(chǎn)額不少于人民幣3億元;④公司最近3個會計年度實現(xiàn)的年均可分配利潤不少于公司債券1年的利息;⑤本次發(fā)行后累計公司債券余額不超過最近1期末凈資產(chǎn)額的40%;⑥本次發(fā)行債券的金額不超過預(yù)備用于交換的股票按募集說明書公告目前20個交易日均價計算的市值的70%，且應(yīng)當將預(yù)備用于交換的股票設(shè)定為本次發(fā)行的公司債券的擔(dān)保物;⑦經(jīng)資信評級機構(gòu)評級，債券信用級別良好;⑧不存在《公司債券發(fā)行試點辦法》第八條規(guī)定的不得發(fā)行公司債券的情形。