12.為了加強市場準(zhǔn)入的管理以及加強對證券服務(wù)機構(gòu)的管理，《證券法》授權(quán)()對證券服務(wù)機構(gòu)進行檢查。

　　A. 中國證券業(yè)協(xié)會

　　B. 證券監(jiān)督管理機構(gòu)

　　C. 財政部

　　D. 商務(wù)部

　　正確答案：B

　　解析：為了加強市場準(zhǔn)入的管理，對證券服務(wù)機構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的審批管理辦法，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和有關(guān)主管部門制定。我國《證券法》還授予了證券監(jiān)督管理機構(gòu)對證券服務(wù)機構(gòu)的監(jiān)管權(quán)和現(xiàn)場檢查權(quán)。

　　13.證券市場是()。

　　A. 有價證券投資者博弈的二級市場

　　B. 有價證券的交易市場

　　C. 有價證券的發(fā)行市場

　　D. 有價證券發(fā)行與交易的市場

　　正確答案：D

　　解析：證券市場是股票、債券、投資基金(不包括外匯)有價證券發(fā)行和交易的場所。

　　14.客戶發(fā)出委托指令后，證券營業(yè)部申報競價未成交的部分()。

　　A. 可以變更和撤銷

　　B. 可以變更，但不得撤銷

　　C. 既不能變更，也不得撤銷

　　D. 不能變更，但可以撤銷

　　正確答案：A

　　解析：在委托未成交之前，客戶有權(quán)變更和撤銷委托。證券營業(yè)部申報競價成交后，買賣即告成立，成交部分不得撤銷。

　　15.通常情況下，投資于眾多金融工具或產(chǎn)品，能有效分散風(fēng)險的是()。

　　A. 債券

　　B. 優(yōu)先股

　　C. 基金

　　D. 股票

　　正確答案：C

　　解析：基金能實現(xiàn)分散投資，分散風(fēng)險。

　　16.(　　)，上海證券交易所發(fā)布了上證50指數(shù)。

　　A. 2002年5月1日

　　B. 2004年1月2日

　　C. 2010年3月31日

　　D. 2013年11月30日

　　正確答案：B

　　解析：2004年1月2日，上海證券交易所發(fā)布了上證50指數(shù)。

　　錯題反饋隱藏答案查教材取消收藏查看筆記

　　17.銀行發(fā)行債券，會(　　)貨幣，使存款(　　)。

　　A. 發(fā)散;增加

　　B. 發(fā)散;縮減

　　C. 回籠;增加

　　D. 回籠;縮減

　　正確答案：D

　　解析：銀行發(fā)行債券，會回籠貨幣，使存款縮減。相反地，銀行債券贖回則會起到釋放貨幣的作用。

　　18.(　　)是金融風(fēng)險傳導(dǎo)的基礎(chǔ)。

　　A. 金融市場聯(lián)動性

　　B. 資產(chǎn)配置活動

　　C. 投資者心理與預(yù)期的變化

　　D. 信息技術(shù)發(fā)展

　　正確答案：A

　　解析：金融市場聯(lián)動性是金融風(fēng)險傳導(dǎo)的基礎(chǔ)。

　　19.遠(yuǎn)期交易從成交日至結(jié)算日的期限(含成交日不含結(jié)算日)由交易雙方確定，但最長不得超過(　　)天，交易實行凈價交易，全價結(jié)算。

　　A. 270

　　B. 360

　　C. 365

　　D. 366

　　正確答案：C

　　解析：遠(yuǎn)期交易從成交日至結(jié)算日的期限(含成交日不合結(jié)算日)由交易雙方確定，但最長不得超過365天，交易實行凈價交易，全價結(jié)算。遠(yuǎn)期交易到期應(yīng)實際交割資金和債券。

　　20.金融債券發(fā)行人應(yīng)在中國人民銀行核準(zhǔn)金融債券發(fā)行之日起(　　)個工作日內(nèi)開始發(fā)行金融債券，并在規(guī)定期限內(nèi)完成發(fā)行。

　　A. 5

　　B. 20

　　C. 60

　　D. 90

　　正確答案：C

　　解析：金融債券發(fā)行人應(yīng)在中國人民銀行核準(zhǔn)金融債券發(fā)行之日起60個工作日內(nèi)開始發(fā)行金融債券，并在規(guī)定期限內(nèi)完成發(fā)行。

　　21.國債承銷團甲類成員追加承銷額上限為該成員當(dāng)次國債競爭性中標(biāo)額的(　　)，計算至0.1億元，0.1億元以下四舍五入。

　　A. 20%

　　B. 25%

　　C. 30%

　　D. 35%

　　正確答案：B

　　解析：國債承銷團甲類成員追加承銷額上限為該成員當(dāng)次國債競爭性中標(biāo)額的25%，計算至0.1億元，0.1億元以下四舍五入。追加承銷額應(yīng)為0.1億元的整數(shù)倍。

　　22.下列選項中，不屬于可交換公司債券與可轉(zhuǎn)換公司債券的不同之處的是(　　)。

　　A. 發(fā)債主體和償債主體不同

　　B. 適用的法規(guī)不同

　　C. 發(fā)行目的不同

　　D. 規(guī)模不同

　　正確答案：D

　　解析：可交換公司債券與可轉(zhuǎn)換公司債券的不同之處有：發(fā)債主體和償債主體不同、適用的法規(guī)不同、發(fā)行目的不同、所換股份的來源不同、股權(quán)稀釋效應(yīng)不同、交割方式不同、條款設(shè)置不同。

　　23.關(guān)于財政部代理發(fā)行地方政府債券的相關(guān)規(guī)定，單一標(biāo)位最低投標(biāo)限額為(　　)億元，投標(biāo)量最小變動幅度為0.1億元，最高投標(biāo)限額為30億元。

　　A. 0.02

　　B. 0.2

　　C. 0.1

　　D. 0.01

　　正確答案：B

　　解析：關(guān)于財政部代理發(fā)行地方政府債券的相關(guān)規(guī)定，單一標(biāo)位最低投標(biāo)限額為0.2億元，投標(biāo)量最小變動幅度為0.1億元，最高投標(biāo)限額為30億元。

　　24.(　　)，我國第一家專業(yè)性證券公司——深圳特區(qū)證券公司成立。

　　A. 1986年

　　B. 1987年

　　C. 1991年

　　D. 2003年

　　正確答案：B

　　解析：1987年，我國第一家專業(yè)性證券公司——深圳特區(qū)證券公司成立。

　　25.一般來說，若一國國際收支連續(xù)出現(xiàn)(　　)，政府為平衡國際收支會采取(　　)國內(nèi)利率和匯率的措施，以鼓勵出口，減少進口，此時股價就會下跌;反之，股價會上漲。

　　A. 逆差;提高

　　B. 逆差;降低

　　C. 順差;提高

　　D. 順差;降低

　　正確答案：A

　　解析：一般來說，若一國國際收支連續(xù)出現(xiàn)逆差，政府為平衡國際收支會采取提高國內(nèi)利率和匯率的措施，以鼓勵出口，減少進口，此時股價就會下跌;反之，股價會上漲。