交易所設(shè)會員大會、理事會和監(jiān)察委員會。

　　(85) 滬深300指數(shù)的基點(diǎn)為( )點(diǎn)。

　　A: 100

　　B: 500

　　C: 1000

　　D: 1200

　　答案:C

　　解析: 滬深300指數(shù)成分股數(shù)量為300只，指數(shù)基日為2004年12月31日，基點(diǎn)為1000點(diǎn)。

　　(86) 滬股通試點(diǎn)初期的股票范圍不包括( )。

　　A: 上證A股

　　B: 上證180指數(shù)

　　C: 上證380指數(shù)的成份股

　　D: 上海證券交易所上市的A+H股公司股票

　　答案:A

　　解析:

　　試點(diǎn)初期，滬股通的股票范圍是上證180指數(shù)、上證380指數(shù)的成份股，

　　以及上海證券交易所上市的A+H股公司股票。

　　(87) 記名股票的特點(diǎn)不包括( )。

　　A: 股東權(quán)利歸屬于記名股東

　　B: 可以一次或分次繳納出資

　　C: 安全性較差

　　D: 轉(zhuǎn)讓相對復(fù)雜或受限制

　　答案:C

　　解析: 安全性較差是無記名股票的特點(diǎn)。故選C。

　　(88) 金融市場按照( )

　　劃分為貨幣市場、資本市場、外匯市場、金融衍生品市場、保險(xiǎn)市場和黃金市場。

　　A: 金融市場構(gòu)成要素

　　B: 金融工具發(fā)行和流通特征

　　C: 金融市場交易標(biāo)的物

　　D: 金融交易是否存在固定的場所

　　答案:C

　　解析:

　　金融市場按照交易標(biāo)的物劃分為貨幣市場、資本市場、外匯市場、金融衍生品市場、

　　保險(xiǎn)市場和黃金市場。

　　(89) 在試點(diǎn)發(fā)展階段，監(jiān)管部門首先在基金管理公司和基金的設(shè)立上實(shí)行嚴(yán)格的( )。

　　A: 審批制

　　B: 核準(zhǔn)制

　　C: 申報(bào)制

　　D: 準(zhǔn)人制

　　答案:A

　　解析:

　　在試點(diǎn)發(fā)展階段，為確保試點(diǎn)的成功，

　　監(jiān)管部門首先在基金管理公司和基金的設(shè)立上實(shí)行嚴(yán)格的審批制。

　　(90) 回購交易通常在( )交易中運(yùn)用。

　　A: 遠(yuǎn)期

　　B: 現(xiàn)貨

　　C: 債券

　　D: 股票

　　答案:C

　　解析:

　　回購交易更多的具有短期融資的屬性。從運(yùn)作方式看，

　　它結(jié)合了現(xiàn)貨交易和遠(yuǎn)期交易的特點(diǎn)，通常在債券交易中運(yùn)用。

　　(91) 下列不屬于中國證券業(yè)協(xié)會自律管理職責(zé)的是( )。

　　A: 組織證券從業(yè)人員水平考試

　　B: 推動(dòng)行業(yè)開展投資者教育，組織制作投資者教育產(chǎn)品，普及證券知識

　　C: 推動(dòng)行業(yè)誠信建設(shè)，開展行業(yè)誠信評價(jià)

　　D: 負(fù)責(zé)證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、執(zhí)業(yè)注冊

　　答案:D

　　解析:

　　根據(jù)2011年6月24日中國證券業(yè)協(xié)會第5次會員大會審議通過的《中國證券業(yè)協(xié)會章程》

　　，協(xié)會依據(jù)行業(yè)規(guī)范發(fā)展的需要，行使下列自律管理職責(zé)：①推動(dòng)行業(yè)誠信建設(shè)，

　　開展行業(yè)誠信評價(jià)，實(shí)施誠信引導(dǎo)與激勵(lì)，開展行業(yè)誠信教育，

　　督促和檢查會員依法履行公告義務(wù)。②組織證券從業(yè)人員水平考試。③

　　推動(dòng)行業(yè)開展投資者教育，組織制作投資者教育產(chǎn)品，普及證券知識。④

　　推動(dòng)會員信息化建設(shè)和信息安全保障能力的提高，經(jīng)政府有關(guān)部門批準(zhǔn)，

　　開展行業(yè)科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)，組織制訂行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和指引。⑤

　　組織開展證券業(yè)國際交流與合作，代表中國證券業(yè)加入相關(guān)國際組織，

　　推動(dòng)相關(guān)資質(zhì)互認(rèn)。⑥其他涉及自律、服務(wù)、傳導(dǎo)的職責(zé)。

　　(92) 社會保險(xiǎn)基金的投資范圍不包括( )。

　　A: 銀行存款

　　B: 國債

　　C: 股票

　　D: 全部信用等級的企業(yè)債

　　答案:D

　　解析:

　　根據(jù)2001年財(cái)政部、勞動(dòng)和社會保障部發(fā)布的《全國社會保障基金投資管理暫行辦法》

　　，社�；�金的投資范圍包括銀行存款、國債、證券投資基金、股票、

　　信用等級在投資級以上的企業(yè)債、金融債等有價(jià)證券。

　　(93) 按發(fā)行方式分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為( )。

　　A: 公開募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品與私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品

　　B: 股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品和商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品

　　C: 收益保證型和非收益保證型

　　D: 保本型產(chǎn)品和保證最低收益型產(chǎn)品

　　答案:A

　　解析:

　　按發(fā)行方式分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為公開募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品與私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品

　　，前者通常可以在交易所交易。

　　(94) 在證券投資基金的利潤分配中，開放式基金的分紅方式為( )。

　　A: 現(xiàn)金方式

　　B: 分紅再投資轉(zhuǎn)換為基金份額

　　C: 現(xiàn)金分紅和分紅再投資轉(zhuǎn)換為基金份額

　　D: 現(xiàn)金分紅和股利分紅

　　答案:C

　　解析:

　　封閉式基金一般采用現(xiàn)金方式分紅;

　　開放式基金的分紅方式有現(xiàn)金分紅和分紅再投資轉(zhuǎn)換為基金份額兩種。

　　(95) 短期資金交易業(yè)務(wù)是指銀行買賣( )產(chǎn)品的活動(dòng)。

　　A: 貨幣市場

　　B: 股票市場

　　C: 資本市場

　　D: 債券市場

　　答案:A

　　解析:

　　貨幣市場又稱短期資金市場，是指專門融通短期資金和交易期限在1年以內(nèi)(包括1年)

　　的有價(jià)證券市場。所以，短期資金交易業(yè)務(wù)是指銀行買賣貨幣市場產(chǎn)品的活動(dòng)，選項(xiàng)A

　　正確。選項(xiàng)B股票市場和選項(xiàng)D債券市場均屬于資本市場，

　　其產(chǎn)品的買賣不屬于短期資金交易業(yè)務(wù)。

　　(96) 基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去( )后的價(jià)值。

　　A: 基金負(fù)債

　　B: 證券基金的費(fèi)用

　　C: 各類證券的價(jià)值