證券公司債券的合格投資者要求注冊資本在1000萬元以上，或者經(jīng)審計的凈資產(chǎn)在2000

　　萬元以上。

　　(9)我國多層次資本市場中，對于促進企業(yè)特別是中小微企業(yè)股權(quán)交易和融資，

　　鼓勵科技創(chuàng)新和激活民間資本，加強對實體經(jīng)濟薄弱環(huán)節(jié)的支持，

　　具有積極作用的是( )。

　　A: 主板市場

　　B: 創(chuàng)業(yè)板市場

　　C: 三板市場

　　D: 四板市場

　　答案:D

　　解析:

　　四板市場又稱區(qū)域性股權(quán)交易市場，是為特定區(qū)域內(nèi)的企業(yè)提供股權(quán)、

　　債權(quán)的轉(zhuǎn)讓和融資服務(wù)的私募市場，是我國多層次資本市場的重要組成部分。

　　對于促進企業(yè)特別是中小微企業(yè)股權(quán)交易和融資，鼓勵科技創(chuàng)新和激活民間資本，

　　加強對實體經(jīng)濟薄弱環(huán)節(jié)的支持，具有積極作用。

　　(10) 金融期權(quán)合約本身作為金融期權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)，稱為( )。

　　A: 綜合期權(quán)

　　B: 復(fù)合期權(quán)

　　C: 疊加期權(quán)

　　D: 嵌入式期權(quán)

　　答案:B

　　解析:

　　隨著金融期權(quán)的日益發(fā)展，其基礎(chǔ)資產(chǎn)還有日益增多的趨勢，

　　不少金融期貨無法交易的金融產(chǎn)品均可作為金融期權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)，

　　甚至連金融期權(quán)合約本身也成了金融期權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)，即所謂復(fù)合期權(quán)。

　　(11) 投資者需要通過( )領(lǐng)取相應(yīng)的紅利、股息、債息、債券兌付款等。

　　A: 證券公司

　　B: 證券登記結(jié)算機構(gòu)

　　C: 其托管證券公司

　　D: 證券交易所

　　答案:C

　　解析: 投資者需要通過其托管證券公司領(lǐng)取相應(yīng)的紅利、股息、債息、債券兌付款等。

　　(12) ( )是指投資者將持有的證券委托給證券公司保管，

　　并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。

　　A: 證券托管

　　B: 證券存管

　　C: 證券交付

　　D: 證券交易

　　答案:A

　　解析:

　　一般意義上，證券托管是指投資者將持有的證券委托給證券公司保管，

　　并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。

　　(13) 證券交易所是( )線監(jiān)管者。

　　A: 1

　　B: 2

　　C: 3

　　D: 4

　　答案:A

　　解析: 證券交易所是一線監(jiān)管者。

　　(14)一頭連著貨幣市場，一頭連著資本市場，一頭連著產(chǎn)業(yè)市場，既能融資又能投資，被譽為具有無窮的經(jīng)濟活化作用的金融產(chǎn)品是( )。

　　A: 股票

　　B: 債券

　　C: 基金

　　D: 信托

　　答案:D

　　解析:

　　信托在國外已有3800年的歷史，因為它一頭連著貨幣市場，一頭連著資本市場，

　　一頭連著產(chǎn)業(yè)市場，既能融資又能投資，被譽為具有無窮的經(jīng)濟活化作用。

　　(15) 證券交易所實行( )管理。

　　A: 自律

　　B: 他律

　　C: 主動

　　D: 被動

　　答案:A

　　解析:

　　我國《證券法》第102條規(guī)定：“證券交易所是為證券集中交易提供場所和設(shè)施，

　　組織和監(jiān)督證券交易，實行自律管理的法人�！�

　　(16)證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報告或者意見時，不需要注明的是( )。

　　A: 注明所在證券、期貨投資咨詢機構(gòu)的名稱

　　B: 對投資收益作充分估計

　　C: 用個人真實姓名

　　D: 對投資風(fēng)險作充分說明

　　答案:B

　　解析:

　　證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章

　　、報告或者意見時，必須注明所在證券、期貨投資咨詢機構(gòu)的名稱和個人真實姓名，

　　并對投資風(fēng)險作充分說明。證券、期貨投資咨詢機構(gòu)向投資人或者客戶提供的證券、

　　期貨投資咨詢傳真件必須注明機構(gòu)名稱、地址、聯(lián)系電話和聯(lián)系人姓名。

　　(17) 證券交易所屬于( )。

　　A: 有形市場

　　B: 無形市場

　　C: 第三市場

　　D: 第四市場

　　答案:A

　　解析:

　　有形市場是指有固定的交易場所、有專門的組織機構(gòu)和人員、有專門設(shè)備的、

　　有組織的市場。證券交易所是典型的有形市場。

　　(18) 證券公司信息公開披露制度要求所有證券公司實行( )披露。

　　A: 基本信息公開

　　B: 財務(wù)信息公開

　　C: 基本信息公示和財務(wù)信息公開

　　D: 所有內(nèi)部信息公開

　　答案:C

　　解析:

　　證券公司信息公開披露制度要求所有證券公司實行基本信息公示和財務(wù)信息公開披露。

　　(19) 在國際市場上，( )的常見形式是國庫券。

　　A: 短期國債

　　B: 中期國債

　　C: 長期國債

　　D: 無期國債

　　答案:A

　　解析:

　　在國際市場上，短期國債的常見形式是國庫券，

　　它是由政府發(fā)行用于彌補臨時收支差額的一種債券。

　　(20) 商業(yè)銀行金融債券對應(yīng)的單戶在( )

　　萬元(含)以下的小微企業(yè)貸款不納入存貸比考核范圍。

　　A: 200

　　B: 300

　　C: 400

　　D: 500

　　答案:D

　　解析:

　　對于小企業(yè)貸款余額占企業(yè)貸款余額達(dá)到一定比例的商業(yè)銀行，

　　在滿足相關(guān)法律法規(guī)和審慎監(jiān)管要求的條件下，

　　優(yōu)先支持其發(fā)行專項用于小企業(yè)貸款的金融債，同時嚴(yán)格監(jiān)控所募集資金的流向。

　　允許商業(yè)銀行金融債券所對應(yīng)的單戶500萬元(含)

　　以下的小微企業(yè)貸款不納入存貸比考核范圍。