A: 2

　　B: 3

　　C: 4

　　D: 5

　　答案:D

　　解析:

　　從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，需有5名以上取得證券、

　　期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。

　　(63) 證券公司對(duì)公司合規(guī)管理有效性的綜合評(píng)估，每年不得少于( )次。

　　A: 一

　　B: 二

　　C: 三

　　D: 四

　　答案:A

　　解析:

　　證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)需要，

　　組織內(nèi)部有關(guān)機(jī)構(gòu)和部門或者委托外部專業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)公司合規(guī)管理的有效性進(jìn)行評(píng)估，

　　及時(shí)解決合規(guī)管理中存在的問(wèn)題。對(duì)公司合規(guī)管理有效性的全面評(píng)估，每年不得少于1

　　次。

　　(64) 下列不屬于證券投資基金特點(diǎn)的是( )。

　　A: 基金是將零散的資金匯集起來(lái)

　　B: 以科學(xué)的投資組合降低風(fēng)險(xiǎn)、提高收益

　　C: 基金實(shí)行專業(yè)理財(cái)制度

　　D: 基本限額都極低，投資者可以根據(jù)自己的經(jīng)濟(jì)能力決定購(gòu)買數(shù)量

　　答案:D

　　解析:

　　證券投資基金的特點(diǎn)包括：①集合投資�；�金的特點(diǎn)是將零散的資金匯集起來(lái)，

　　交給專業(yè)機(jī)構(gòu)投資于各種金融工具，以謀取資產(chǎn)的增值。②分散風(fēng)險(xiǎn)。

　　以科學(xué)的投資組合降低風(fēng)險(xiǎn)、提高收益是基金的另一大特點(diǎn)。③專業(yè)理財(cái)。

　　將分散的資金集中起來(lái)以信托方式交給專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行投資運(yùn)作，

　　既是證券投資基金的一個(gè)重要特點(diǎn)，也是它的一個(gè)重要功能�；�金實(shí)行專業(yè)理財(cái)制度，

　　由受過(guò)專門訓(xùn)練、具有比較豐富的證券投資經(jīng)驗(yàn)的專業(yè)人員運(yùn)用各種技術(shù)手段收集、

　　分析各種信息資料，預(yù)測(cè)金融市場(chǎng)上各個(gè)品種的價(jià)格變動(dòng)趨勢(shì)，

　　制訂投資策略和投資組合方案，從而可避免投資決策失誤，提高投資收益。

　　(65) 下列不屬于社會(huì)公益基金的是( )。

　　A: 教育發(fā)展基金

　　B: 養(yǎng)老保險(xiǎn)基金

　　C: 福利基金

　　D: 文學(xué)獎(jiǎng)勵(lì)基金

　　答案:B

　　解析:

　　社會(huì)公益基金是指將收益用于指定的社會(huì)公益事業(yè)的基金，如福利基金、科技發(fā)展基金

　　、教育發(fā)展基金、文學(xué)獎(jiǎng)勵(lì)基金等。選項(xiàng)8屬于社會(huì)保險(xiǎn)基金。

　　(66) 股東大會(huì)召開(kāi)前( )日內(nèi)，不得進(jìn)行轉(zhuǎn)讓股東名冊(cè)的變更登記。

　　A: 5

　　B: 10

　　C: 15

　　D: 20

　　答案:D

　　解析:

　　股東大會(huì)召開(kāi)前20日內(nèi)或者公司決定分配股利的基準(zhǔn)日前5日內(nèi)，

　　不得進(jìn)行股東名冊(cè)的變更登記。但是，法律對(duì)上市公司股東名冊(cè)變更登記另有規(guī)定的，

　　從其規(guī)定。

　　(67) 選擇特定目的機(jī)構(gòu)或受托人時(shí)，通常要求滿足所謂( )條件。

　　A: 破產(chǎn)隔離

　　B: 破產(chǎn)保護(hù)

　　C: 財(cái)產(chǎn)保護(hù)

　　D: 財(cái)產(chǎn)隔離

　　答案:A

　　解析:

　　選擇特定目的機(jī)構(gòu)或受托人時(shí)，通常要求滿足所謂破產(chǎn)隔離條件，

　　即發(fā)起人破產(chǎn)對(duì)其不產(chǎn)生影響。

　　(68) 下列不屬于證券投資基金稱謂的是( )。

　　A: 共同基金

　　B: 單位信托基金

　　C: 證券投資信托基金

　　D: 金融產(chǎn)品

　　答案:D

　　解析:

　　世界上不同國(guó)家和地區(qū)對(duì)證券投資基金的稱謂有所不同。

　　證券投資基金在美國(guó)被稱為共同基金，

　　在英國(guó)和中國(guó)香港特別行政區(qū)被稱為單位信托基金，

　　在歐洲一些國(guó)家被稱為集合投資基金或集合投資計(jì)劃，

　　在日本和中國(guó)臺(tái)灣地區(qū)則被稱為證券投資信托基金。

　　(69)公開(kāi)發(fā)行企業(yè)債券，若募集資金用于固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目的，累計(jì)發(fā)行額不得超過(guò)該項(xiàng)目總投資的( )。

　　A: 30%

　　B: 40%

　　C: 50%

　　D: 60%

　　答案:D

　　解析:

　　公開(kāi)發(fā)行企業(yè)債券，若募集資金用于固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目的，

　　應(yīng)符合固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目資本金制度的要求，

　　原則上累計(jì)發(fā)行額不得超過(guò)該項(xiàng)目總投資的60%。

　　(70) ( )年，國(guó)務(wù)院決定在規(guī)�？刂频那疤嵯略试S地方政府發(fā)行債券。

　　A: 2006

　　B: 2007

　　C: 2008

　　D: 2009

　　答案:D

　　解析: 2009

　　年，為應(yīng)對(duì)國(guó)際金融危機(jī)，增強(qiáng)地方安排配套資金和擴(kuò)大政府投資的能力，根據(jù)《

　　預(yù)算法》特別條款規(guī)定，國(guó)務(wù)院決定，在規(guī)�？刂频那疤嵯略试S地方政府發(fā)行債券。

　　(71) ( )對(duì)商業(yè)銀行申請(qǐng)發(fā)行小微企業(yè)貸款專項(xiàng)金融債進(jìn)行審批。

　　A: 銀監(jiān)會(huì)

　　B: 中央人民銀行

　　C: 證監(jiān)會(huì)

　　D: 保監(jiān)會(huì)

　　答案:A

　　解析:

　　銀監(jiān)會(huì)對(duì)商業(yè)銀行申請(qǐng)發(fā)行小型微型企業(yè)貸款專項(xiàng)金融債進(jìn)行審批。

　　各級(jí)監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)嚴(yán)格監(jiān)管發(fā)債募集資金的流向，

　　確保資金全部用于發(fā)放小型微型企業(yè)貸款。

　　(72) ( )一直是反映和衡量香港股市變動(dòng)趨勢(shì)的主要指標(biāo)。

　　A: 恒生指數(shù)

　　B: 恒生綜合指數(shù)系列

　　C: 恒生流通綜合指數(shù)系列

　　D: 恒生流通精選指數(shù)系列

　　答案:A

　　解析:

　　由于恒生指數(shù)具有基期選擇恰當(dāng)、成分股代表性強(qiáng)、計(jì)算頻率高、指數(shù)連續(xù)性好等特點(diǎn)

　　，因此，一直是反映和衡量香港股市變動(dòng)趨勢(shì)的主要指標(biāo)。

　　(73) 注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬(wàn)元的證券公司不可以從事的業(yè)務(wù)種類是( )。

　　A: 證券投資咨詢

　　B: 財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)

　　C: 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　D: 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

　　答案:D

　　解析: