A: 證券登記結(jié)算公司

　　B: 中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　C: 證券交易所

　　D: 證券公司

　　答案:D

　　解析: 依據(jù)《證券法》，證券公司直接為投資者開立資金結(jié)算賬戶。

　　(69) 下列關(guān)于基金份額持有人的表述，錯(cuò)誤的是( )。

　　A: 是基金的出資人

　　B: 是基金資產(chǎn)的所有者

　　C: 是基金投資回報(bào)的受益人

　　D: 是基金的管理者

　　答案:D

　　解析:

　　基金份額持有人即基金投資者，是基金的出資人、

　　基金資產(chǎn)的所有者和基金投資回報(bào)的受益人。

　　(70) 在上海證券交易所，A股的過戶費(fèi)為( )，起點(diǎn)為1元。

　　A: 成交金額的1%o

　　B: 成交面額的1%o

　　C: 成交金額的0.5%0

　　D: 成交面額的0.5%0

　　答案:B

　　解析: 在上海證券交易所，A股的過戶費(fèi)為成交面額的1‰，起點(diǎn)為1元。

　　(71) 自行發(fā)債的省市發(fā)行政府債券實(shí)行( )發(fā)行額管理。

　　A: 月度

　　B: 季度

　　C: 年度

　　D: 沒有

　　答案:C

　　解析:

　　為建立規(guī)范的地方政府舉債融資機(jī)制，2011年10月，財(cái)政部發(fā)布((2011

　　年地方政府自行發(fā)債試點(diǎn)辦法》(以下簡稱《試點(diǎn)辦法》)。自行發(fā)債是指試點(diǎn)省(市)

　　在國務(wù)院批準(zhǔn)的發(fā)債規(guī)模限額內(nèi)，自行組織發(fā)行本省(市)政府債券的發(fā)債機(jī)制。《

　　試點(diǎn)辦法》規(guī)定，試點(diǎn)省(市)發(fā)行政府債券實(shí)行年度發(fā)行額管理。

　　(72) 深市投資者若要轉(zhuǎn)托管需在買入成交的( )日交收過后才能辦理。

　　A: T

　　B: T+1

　　C: T+2

　　D: T+3

　　答案:D

　　解析:

　　由于深市B股實(shí)行的是T+3交收，深市投資者若要轉(zhuǎn)托管需在買入成交的T+3

　　日交收過后才能辦理。

　　(73) ( )每年根據(jù)各公司前3個(gè)結(jié)算年度的經(jīng)營狀況、股票成交量、成交金額、

　　市價(jià)總額等情況對樣本股票進(jìn)行更換。

　　A: 恒生指數(shù)

　　B: FTSE100指數(shù)

　　C: 日經(jīng)225股價(jià)指數(shù)

　　D: 滬深300指數(shù)

　　答案:C

　　解析:

　　日經(jīng)225股價(jià)指數(shù)的特點(diǎn)是采樣不固定，每年根據(jù)各公司前3個(gè)結(jié)算年度的經(jīng)營狀況、

　　股票成交量、成交金額、市價(jià)總額等情況對樣本股票進(jìn)行更換。正因?yàn)槿绱耍?/P>

　　該指數(shù)不僅能較全面地反映日本股市的行情變化，

　　還能如實(shí)反映日本產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化和市場變化情況。

　　(74) 下列關(guān)于公募基金具有的主要特征的說法，不正確的是( )。

　　A: 可以面向社會(huì)公開發(fā)售基金份額和宣傳推廣

　　B: 基金募集對象固定

　　C: 投資金額要求低，適宜中小投資者參與

　　D: 遵守基金法律和法規(guī)的約束，并接受監(jiān)管部門的嚴(yán)格監(jiān)管

　　答案:B

　　解析:

　　公募基金主要具有如下特征：①可以面向社會(huì)公眾公開發(fā)售基金份額和宣傳推廣，

　　基金募集對象不固定;②投資金額要求低，適宜中小投資者參與;③

　　必須遵守基金法律和法規(guī)的約束，并接受監(jiān)管部門的嚴(yán)格監(jiān)管。

　　(75)企業(yè)發(fā)行集合票據(jù)應(yīng)按交易商協(xié)會(huì)《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具信息披露規(guī)則》在( )披露信息。

　　A: 上海證券交易所

　　B: 深圳證券交易所

　　C: 銀行間債券市場

　　D: 中國銀行業(yè)協(xié)會(huì)

　　答案:C

　　解析:

　　企業(yè)發(fā)行集合票據(jù)應(yīng)按交易商協(xié)會(huì)《

　　銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具信息披露規(guī)則》在銀行間債券市場披露信息。

　　(76) 下列不會(huì)影響流動(dòng)性強(qiáng)弱的是( )。

　　A: 金融機(jī)構(gòu)的資產(chǎn)負(fù)債比例及構(gòu)成

　　B: 客戶的財(cái)務(wù)狀況和信用

　　C: 一級(jí)市場的發(fā)育程度

　　D: 已建立的融資渠道

　　答案:C

　　解析:

　　流動(dòng)性強(qiáng)弱受多種因素的影響，如金融機(jī)構(gòu)的資產(chǎn)負(fù)債比例及構(gòu)成、

　　客戶的財(cái)務(wù)狀況和信用、二級(jí)市場的發(fā)育程度和已建立的融資渠道等。

　　(77) 下列不屬于債券所規(guī)定的資金借貸雙方權(quán)責(zé)關(guān)系的是( )。

　　A: 所借貸貨幣資金的數(shù)額

　　B: 在借貸時(shí)間內(nèi)的資金成本或應(yīng)有的補(bǔ)償

　　C: 借貸的時(shí)間

　　D: 借貸貨幣資金的幣種

　　答案:D

　　解析:

　　債券所規(guī)定的資金借貸雙方的權(quán)責(zé)關(guān)系主要有：①所借貸貨幣資金的數(shù)額;②

　　借貸的時(shí)間;③在借貸時(shí)間內(nèi)的資金成本或應(yīng)有的補(bǔ)償(即債券的利息)。

　　(78) ( )要求在交易所建立限倉制度后，當(dāng)會(huì)員或客戶的持倉量達(dá)到交易所規(guī)定的數(shù)量時(shí)，必須向交易所申報(bào)有關(guān)開戶、交易、資金來源、交易動(dòng)機(jī)等情況。

　　A: 集中交易制度

　　B: 標(biāo)準(zhǔn)化的期貨合約和對沖機(jī)制

　　C: 大戶報(bào)告制度

　　D: 每日價(jià)格波動(dòng)限制及斷路器規(guī)則

　　答案:C

　　解析:

　　大戶報(bào)告制度是交易所建立限倉制度后，

　　當(dāng)會(huì)員或客戶的持倉量達(dá)到交易所規(guī)定的數(shù)量時(shí)，必須向交易所申報(bào)有關(guān)開戶、交易、

　　資金來源、交易動(dòng)機(jī)等情況，以便交易所審查大戶是否有過度投機(jī)和操縱市場行為，

　　并判斷大戶交易風(fēng)險(xiǎn)狀況的風(fēng)險(xiǎn)控制制度。

　　(79)根據(jù)規(guī)定，社會(huì)募集公司申請股票上市時(shí)公司股本總額超過人民幣4億元的，

　　向社會(huì)公開發(fā)行股份的比例為( )以上。

　　A: 20%

　　B: 15%

　　C: 10%

　　D: 5%

　　答案:C

　　解析:

　　我國《證券法》規(guī)定，公司申請股票上市的條件之一是：