自撤銷之日起至提出申請之日止未滿3年;③申請證券資格過程中，

　　因隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料被不予受理或者不予批準(zhǔn)的，

　　自被出具不予受理憑證或者不予批準(zhǔn)決定之日起至提出申請之日止未滿3年。

　　(9)上海證券交易所將使未成交量最小的申報價格作為成交價格時，若有兩個以上使未成交量最小的申報價格符合集合競價確定成交價原則的，其( )為成交價格。

　　A: 可實現(xiàn)最大成交量的價格

　　B: 距前收盤價最近的價位

　　C: 使未成交量最小的申報價格

　　D: 中間價

　　答案:D

　　解析:

　　上海證券交易所規(guī)定使未成交量最小的申報價格為成交價格時，

　　若有兩個以上使未成交量最小的申報價格符合集合競價確定成交價原則的，

　　其中間價為成交價格。

　　(10) ( )是基金資產(chǎn)的終極所有者和基金投資收益的受益人。

　　A: 基金管理人

　　B: 基金持有人

　　C: 基金托管人

　　D: 基金投資者

　　答案:B

　　解析:

　　在基金的當(dāng)事人中，基金份額持有人通過購買基金份額或基金股份，

　　參加基金投資并將資金交給基金管理人管理，享有基金投資的收益權(quán)，

　　是基金資產(chǎn)的終極所有者和基金投資收益的受益人。

　　(11) 銀監(jiān)會對金融機構(gòu)高級管理人員的任職資格進(jìn)行審查核準(zhǔn)屬于監(jiān)管措施中的( )。

　　A: 市場準(zhǔn)人

　　B: 非現(xiàn)場監(jiān)管

　　C: 監(jiān)管談話

　　D: 信息披露監(jiān)管

　　答案:A

　　解析:

　　銀監(jiān)會對銀行業(yè)的監(jiān)管措施包括市場準(zhǔn)入、非現(xiàn)場監(jiān)管、現(xiàn)場檢查、

　　監(jiān)管談話和信息披露監(jiān)管。其中，銀行業(yè)金融機構(gòu)的市場準(zhǔn)入主要包括3個方面：機構(gòu)

　　、業(yè)務(wù)和高級管理人員的準(zhǔn)入。

　　高級管理人員準(zhǔn)入是指對金融機構(gòu)董事及高級管理人員的任職資格進(jìn)行審查核準(zhǔn)。

　　(12) ( )年，我國首次發(fā)行國際債券。

　　A: 1982

　　B: 1983

　　C: 1984

　　D: 1985

　　答案:A

　　解析:

　　對外發(fā)行債券是我國吸引外國資金的一個重要渠道，從1982

　　年首次在國際市場發(fā)行國際債券至今，我國各類籌資主體已在國際債券市場發(fā)行了100

　　多次債券。

　　(13) 在美國發(fā)行的外國債券被稱為( )。

　　A: 揚基證券

　　B: 武士證券

　　C: 熊貓證券

　　D: 紐約證券

　　答案:A

　　解析:

　　在美國發(fā)行的外國債券被稱為“揚基債券”，

　　它是由非美國發(fā)行人在美國債券市場發(fā)行的吸收美元資金的債券。

　　(14) 契約型基金是基于( )而組織起來的代理投資方式。

　　A: 公約原理

　　B: 信托原理

　　C: 代理原理

　　D: 委__________托原理

　　答案:B

　　解析:

　　契約型基金是基于信托原理而組織起來的代理投資方式，沒有基金章程，

　　也沒有公司董事會，而是通過基金契約來規(guī)范三方當(dāng)事人的行為。

　　(15) 股票價格指數(shù)的編制方法有( )。

　　A: 拉斯貝爾加權(quán)指數(shù)、費雪理想式

　　B: 簡單算術(shù)股價指數(shù)、加權(quán)股價指數(shù)

　　C: 費雪理想式、簡單算術(shù)股價指數(shù)

　　D: 加權(quán)股價指數(shù)、拉斯貝爾加權(quán)指數(shù)

　　答案:B

　　解析: 股價指數(shù)的編制方法有簡單算術(shù)股價指數(shù)和加權(quán)股價指數(shù)兩類。

　　(16) A股賬戶不可用于買賣( )。

　　A: 人民幣普通股票

　　B: B股

　　C: 權(quán)證

　　D: 上市基金

　　答案:B

　　解析: 股賬戶既可用于買賣人民幣普通股票，也可用于買賣債券、上市基金、權(quán)證等各類證券。不可用于買賣B股。

　　(17) 中央銀行票據(jù)期限通常為( )。

　　A: 3個月～6個月

　　B: 3個月～1年

　　C: 3個月～3年

　　D: 6個月～3年

　　答案:C

　　解析:

　　中央銀行票據(jù)簡稱“央票”，

　　是央行為調(diào)節(jié)基礎(chǔ)貨幣而直接面向公開市場業(yè)務(wù)一級交易商發(fā)行的短期債券，

　　是一種重要的貨幣政策日常操作工具，期限通常在3個月～3年。

　　(18) 金融市場可以按照( )分為發(fā)行市場、二級市場、第三市場和第四市場。

　　A: 金融市場的重要性

　　B: 金融產(chǎn)品的期限

　　C: 金融產(chǎn)品交易的交割方式

　　D: 金融工具發(fā)行和流通特征

　　答案:D

　　解析:

　　金融市場按照金融工具發(fā)行和流通特征劃分為發(fā)行市場、二級市場、

　　第三市場和第四市場。金融資產(chǎn)首次出售給公眾所形成的交易市場是發(fā)行市場，

　　又稱一級市場。金融資產(chǎn)發(fā)行后在不同投資者之間買賣流通所形成的市場即為二級市場

　　，又稱流通市場。第三市場是指證券在交易所上市，

　　在場外市場通過交易所會員的經(jīng)紀(jì)人公司進(jìn)行交易的市場。

　　第四市場是大宗交易者利用電腦網(wǎng)絡(luò)直接進(jìn)行交易的市場，中間沒有經(jīng)紀(jì)人的介入。

　　所以，本題的正確答案為D。

　　(19) 上海、深圳證券交易所規(guī)定未完成股改的股票的漲跌幅比例為( )。

　　A: 3%

　　B: 4%

　　C: 5%

　　D: 6%

　　答案:C

　　解析:

　　上海、深圳證券交易所自2007年1月8日起對未完成股改的股票(即S股)

　　實施特別的差異化、制度化安排，將其漲跌幅比例統(tǒng)一調(diào)整為5%。

　　(20) 抵制通貨膨脹，中央銀行可采取的公開市場操作是( )。