并對(duì)公司在督導(dǎo)期間的不規(guī)范行為承擔(dān)責(zé)任

　　D: 保薦機(jī)構(gòu)要建立完備的內(nèi)部管理制度

　　答案:B

　　解析:

　　保薦機(jī)構(gòu)必須履行的職責(zé)包括：①發(fā)行人申請(qǐng)首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市、

　　上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券或公開(kāi)發(fā)行法律、

　　行政法規(guī)規(guī)定實(shí)行保薦制度的其他證券的，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦機(jī)構(gòu)

　　;②保薦機(jī)構(gòu)及保薦代表人應(yīng)當(dāng)盡職調(diào)查，對(duì)發(fā)行人申請(qǐng)文件、

　　信息披露資料進(jìn)行審慎核查，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所出具保薦意見(jiàn)，

　　并對(duì)相關(guān)文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)連帶責(zé)任;③

　　保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人對(duì)其所推薦的公司上市后的一段期間負(fù)有持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)，

　　并對(duì)公司在督導(dǎo)期間的不規(guī)范行為承擔(dān)責(zé)任;④保薦機(jī)構(gòu)要建立完備的內(nèi)部管理制度;

　�、葜袊�(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)保薦機(jī)構(gòu)實(shí)行持續(xù)監(jiān)管。

　　(89) 股價(jià)平均數(shù)不包括( )。

　　A: 簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)

　　B: 加權(quán)股價(jià)平均數(shù)

　　C: 修正股價(jià)平均數(shù)

　　D: 綜合算術(shù)股價(jià)平均數(shù)

　　答案:D

　　解析:

　　股價(jià)平均數(shù)采用股價(jià)平均法，用來(lái)度量所有樣本股經(jīng)調(diào)整后的價(jià)格水平的平均值，

　　可分為簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)、加權(quán)股價(jià)平均數(shù)和修正股價(jià)平均數(shù)。

　　(90) 下列關(guān)于結(jié)算所和無(wú)負(fù)債結(jié)算制度的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是( )。

　　A: 結(jié)算所是期貨交易的專門清算機(jī)構(gòu)

　　B: 無(wú)負(fù)債每日結(jié)算制度能及時(shí)調(diào)整保證金賬戶，控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　C: 結(jié)算所不以獨(dú)立的公司形式組建

　　D: 結(jié)算所實(shí)行無(wú)負(fù)債的每日結(jié)算制度

　　答案:C

　　解析: 結(jié)算所通常附屬于交易所，但又以獨(dú)立的公司形式組建。故選C。

　　(91) 基金所募集的資金在法律上具有獨(dú)立性，由選定的基金托管人保管，并委托( )

　　進(jìn)行股票、債券等分散化組合投資。

　　A: 基金管理人

　　B: 基金托管人

　　C: 投資咨詢公司

　　D: 證券公司

　　答案:A

　　解析:

　　基金所募集的資金在法律上具有獨(dú)立性，由選定的基金托管人保管，

　　并委托基金管理人進(jìn)行股票、債券等分散化組合投資。

　　(92)在招投標(biāo)工作結(jié)束后，各中標(biāo)機(jī)構(gòu)逾時(shí)未填制“債權(quán)托管申請(qǐng)書(shū)”，國(guó)債招投標(biāo)系統(tǒng)默認(rèn)全部在( )托管。

　　A: 中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　B: 中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　C: 中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司

　　D: 中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司

　　答案:A

　　解析:

　　在招投標(biāo)工作結(jié)束后，各中標(biāo)機(jī)構(gòu)應(yīng)通過(guò)國(guó)債招投標(biāo)系統(tǒng)填制“債權(quán)托管申請(qǐng)書(shū)”，

　　在中央國(guó)債登記結(jié)算公司和中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司(

　　以下簡(jiǎn)稱證券登記結(jié)算公司)上海、深圳分公司選擇托管。逾時(shí)未填制的，

　　系統(tǒng)默認(rèn)全部在中央國(guó)債登記結(jié)算公司托管。

　　(93) 深證成分股指數(shù)采用( )方法編制。

　　A: 加權(quán)平均法

　　B: 移動(dòng)平均法

　　C: 簡(jiǎn)單平均法

　　D: 幾何平均法

　　答案:A

　　解析:

　　深證成分股指數(shù)由深圳證券交易所編制，

　　通過(guò)對(duì)所有在深圳證券交易所上市的公司進(jìn)行考察，按一定標(biāo)準(zhǔn)選出40

　　家有代表性的上市公司作為成分股，以成分股的可流通股數(shù)為權(quán)數(shù)，

　　采用加權(quán)平均法編制而成。

　　(94) 與股票和債券相比，證券投資基金是一種( )的投資品種。

　　A: 高風(fēng)險(xiǎn)、高收益

　　B: 低風(fēng)險(xiǎn)、低收益

　　C: 風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)適中、收益相對(duì)穩(wěn)健

　　D: 基本沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)

　　答案:C

　　解析:

　　通常情況下，股票價(jià)格的波動(dòng)性較大，是一種高風(fēng)險(xiǎn)、高收益的投資品種;

　　債券可以給投資者帶來(lái)較為確定的利息收入，波動(dòng)性也較股票要小，是一種低風(fēng)險(xiǎn)、

　　低收益的投資品種;基金投資于眾多金融工具或產(chǎn)品，能有效分散風(fēng)險(xiǎn)，

　　是一種風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)適中、收益相對(duì)穩(wěn)健的投資品種。

　　(95) 下列屬于間接融資手段的是( )。

　　A: 普通股

　　B: 優(yōu)先股

　　C: 債券

　　D: 貸款

　　答案:D

　　解析:

　　在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，資金需求者籌集外部資金主要通過(guò)兩條途徑：

　　向銀行借款和發(fā)行證券，即間接融資和直接融資。間接融資的融資手段是申請(qǐng)貸款，

　　而直接融資的融資手段是發(fā)行股票或債券等。故選D。

　　(96)申請(qǐng)人符合《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》規(guī)定條件的，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收到申請(qǐng)之日起( )日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書(shū)

　　A: 10

　　B: 15

　　C: 30

　　D: 60

　　答案:C

　　解析:

　　申請(qǐng)人符合《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》規(guī)定條件的，

　　中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收到申請(qǐng)之日起30日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書(shū)。

　　(97) 收取印花稅的程序?yàn)? )。

　�、俟善背山缓螅瑖�(guó)家稅務(wù)機(jī)關(guān)應(yīng)向成交雙方分別收取印花稅

　�、诂F(xiàn)行的做法是由證券經(jīng)紀(jì)商在同投資者辦理交收過(guò)程中代為扣收

　　③在證券經(jīng)紀(jì)商同中國(guó)結(jié)算公司的清算、交收中集中結(jié)算

　�、苡芍袊�(guó)結(jié)算公司統(tǒng)一向征稅機(jī)關(guān)繳納

　　A: ①③②④

　　B: ②①③④

　　C: ③②①④

　　D: ①②③④

　　答案:D

　　解析: