市價總額等情況對樣本股票進行更換。

　　A: 2

　　B: 3

　　C: 4

　　D: 5

　　答案:B

　　解析:

　　日經(jīng)225股價指數(shù)每年根據(jù)各公司前3個結算年度的經(jīng)營狀況、股票成交量、成交金額、

　　市價總額等情況對樣本股票進行更換。

　　(47) 下列不屬于影響國債銷售價格因素的是( )。

　　A: 基準利率

　　B: 承銷商承銷國債的中標成本

　　C: 流通市場中可比國債的收益率水平

　　D: 國債承銷的手續(xù)費收入

　　答案:A

　　解析:

　　影響國債銷售價格的因素有：①市場利率;②承銷商承銷國債的中標成本;③

　　流通市場中可比國債的收益率水平;④國債承銷的手續(xù)費收入;⑤

　　承銷商所期望的資金回收速度;⑥其他國債分銷過程中的成本。

　　(48) 如果發(fā)行的證券化產品屬于債券，發(fā)行前必須經(jīng)過( )發(fā)揮作用。

　　A: 資金和資產存管機構

　　B: 信用增級機構

　　C: 信用評級機構

　　D: 證券化產品投資者

　　答案:C

　　解析: 如果發(fā)行的證券化產品屬于債券，發(fā)行前必須經(jīng)過信用評級機構進行信用評級。

　　(49) 股票是投入股份公司資本份額的證券化，由此可見股票屬于( )。

　　A: 物權證券

　　B: 要式證券

　　C: 綜合權利證券

　　D: 資本證券

　　答案:D

　　解析:

　　股票是投入股份公司資本份額的證券化，屬于資本證券。但是，

　　股票又不是一種現(xiàn)實的資本，股份公司通過發(fā)行股票籌措的資金，

　　是公司用于營運的真實資本。股票獨立于真實資本之外，

　　在股票市場上進行著獨立的價值運動，是一種虛擬資本。

　　(50) 下列關于中國人民銀行的定位，不正確的是( )。

　　A: 發(fā)行的銀行

　　B: 銀行的銀行

　　C: 政府的銀行

　　D: 人民的銀行

　　答案:D

　　解析:

　　我國的中央銀行是中國人民銀行。作為中央銀行，

　　中國人民銀行在我國的金融體系中居于特殊地位，它不同于商業(yè)銀行和其他金融機構，

　　不對企事業(yè)單位和居民個人辦理金融業(yè)務，而是發(fā)行的銀行、銀行的銀行和政府的銀行

　　，同時，又是國務院的組成部門。

　　(51) 我國記賬式國債的特點不包括( )。

　　A: 發(fā)行時間短，發(fā)行效率高

　　B: 交易手續(xù)簡便

　　C: 成本低，交易安全

　　D: 不可記名、掛失，安全性較低

　　答案:D

　　解析:

　　記賬式國債可以記名、掛失，安全性較高，同時由于記賬式債券的發(fā)行和交易均無紙化

　　，所以發(fā)行時間短，發(fā)行效率高，交易手續(xù)簡便，成本低，交易安全。

　　(52)債券持有人必須在債券到期時一次性獲得本息，存續(xù)期間沒有利息支付的債券是( )

　　A: 零息債券

　　B: 浮動利率債券

　　C: 息票累積債券

　　D: 附息債券

　　答案:C

　　解析:

　　息票累積債券規(guī)定了票面利率，但是，債券持有人必須在債券到期時一次性獲得本息，

　　存續(xù)期間沒有利息支付。

　　(53) ( )是證券市場監(jiān)管部門的主要手段，具有較強的威懾力和約束力。

　　A: 法律手段

　　B: 經(jīng)濟手段

　　C: 行政手段

　　D: 市場手段

　　答案:A

　　解析:

　　法律手段是通過建立完善的證券法律、法規(guī)體系和嚴格執(zhí)法來實現(xiàn)的。

　　這是證券市場監(jiān)管部門的主要手段，具有較強的威懾力和約束力。

　　(54) 網(wǎng)上委托是指證券公司通過基于( )的網(wǎng)上交易系統(tǒng)，向客戶提供用于下達證券交易指令、獲取成交結果的一種服務方式。

　　A: 互聯(lián)網(wǎng)

　　B: 移動通信網(wǎng)絡

　　C: 互聯(lián)網(wǎng)或移動通信網(wǎng)絡

　　D: 以上都不正確

　　答案:C

　　解析:

　　網(wǎng)上委托是指證券公司通過基于互聯(lián)網(wǎng)或移動通信網(wǎng)絡的網(wǎng)上證券交易系統(tǒng)，

　　向客戶提供用于下達證券交易指令、獲取成交結果的一種服務方式。

　　(55) 20世紀( )以來，全球金融市場間的聯(lián)系日益緊密。

　　A: 70年代

　　B: 80年代

　　C: 90年代

　　D: 60年代

　　答案:B

　　解析: 20

　　世紀80年代以來，經(jīng)濟全球化和金融自由化導致發(fā)達國家紛紛放松金融管制，

　　全球資本流動日益自由化，國際資本流動障礙逐漸消除，

　　全球金融市場間的聯(lián)系日益緊密。

　　(56) 下列關于股票價格指數(shù)期貨的說法，錯誤的是( )。

　　A: 1982年，美國堪薩斯期貨交易所(KCBT)首先推出價值線指數(shù)期貨

　　B: 股價指數(shù)期貨的交易單位等于基礎指數(shù)的數(shù)值與交易所規(guī)定的每點價值之乘積

　　C: 股價指數(shù)期貨是以實物結算方式來結束交易的

　　D: 股票價格指數(shù)期貨是為適應人們控制股市風險，尤其是系統(tǒng)性風險的需要而產生的

　　答案:C

　　解析: 1982

　　年，美國堪薩斯期貨交易所(KCBT)首先推出價值線指數(shù)期貨，

　　此后全球股票價格指數(shù)期貨品種不斷涌現(xiàn)，幾乎覆蓋了所有的基準指數(shù)，選項A正確。

　　股票價格指數(shù)期貨的交易單位等于基礎指數(shù)的數(shù)值與交易所規(guī)定的每點價值之乘積，

　　采用現(xiàn)金結算，選項B正確，選項C錯誤。

　　股票價格指數(shù)期貨是以股票價格指數(shù)為基礎變量的期貨交易，

　　是為適應人們控制股市風險，尤其是系統(tǒng)性風險的需要而產生的，選項D正確。故選C。