(證監(jiān)會(huì)令第159號(hào)，2019年10月11日公布并施行)

　　3、上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法

　　(證監(jiān)會(huì)令第54號(hào)，2008年6月3日公布，2008年8月4日起施行)

　　(四) 證券承銷與保薦

　　1、證券發(fā)行與承銷管理辦法

　　(證監(jiān)會(huì)令第144號(hào)，2018年6月15日公布并施行)

　　2、證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法

　　(證監(jiān)會(huì)令第137號(hào)，2017年12月7日公布并施行)

　　3、首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法

　　(證監(jiān)會(huì)令第141號(hào)，2018年6月6日公布并施行)

　　4、首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理辦法

　　(證監(jiān)會(huì)令第142號(hào)，2018年6月6日公布并施行)

　　5、科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票注冊(cè)管理辦法(試行)

　　(證監(jiān)會(huì)令第153號(hào)，2019年3月1日公布并施行)

　　6、上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行與承銷實(shí)施辦法

　　(上證發(fā)〔2019〕21號(hào)，2019年3月1日公布并施行)

　　7、上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)指引

　　(上證發(fā)〔2019〕46號(hào)，2019年4月16日公布并施行)

　　8、科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范

　　(中證協(xié)發(fā)〔2019〕148號(hào)，2019年5月31日公布并施行)

　　9、首次公開發(fā)行股票配售細(xì)則

　　(中證協(xié)發(fā)〔2018〕142號(hào)，2018年6月15日公布并施行)

　　10、存托憑證發(fā)行與交易管理辦法(試行)

　　(證監(jiān)會(huì)令第143號(hào)，2018年6月6日公布并施行)

　　11、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)

　　(股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公告〔2013〕40號(hào)，2013年12月30日公布并施行)

　　12、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票轉(zhuǎn)讓細(xì)則

　　(股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公告〔2017〕663號(hào)，2017年12月22日公布，2018年1月15日起施行)

　　13、公司債券發(fā)行與交易管理辦法

　　(證監(jiān)會(huì)令第113號(hào)，2015年1月15日公布并施行)

　　14、上海證券交易所非公開發(fā)行公司債券掛牌轉(zhuǎn)讓規(guī)則

　　(上證發(fā)〔2018〕110號(hào)，2018年12月7日公布并施行)

　　15、深圳證券交易所非公開發(fā)行公司債券掛牌轉(zhuǎn)讓規(guī)則

　　(深證上〔2018〕611號(hào)，2018年12月7日公布并施行)

　　16、公司債券承銷業(yè)務(wù)規(guī)范

　　(中證協(xié)發(fā)〔2015〕199號(hào)，2015年10月16日公布并施行)

　　17、企業(yè)債券管理?xiàng)l例

　　(1993年8月2日公布，2011年1月8日最新修訂并施行)

　　18、銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具管理辦法

　　(人民銀行令〔2008〕第 1 號(hào)，2008年4月9日公布，2008年4月15日起施行)

　　19、全國銀行間債券市場(chǎng)金融債券發(fā)行管理操作規(guī)程

　　(人民銀行公告〔2009〕第6號(hào)，2009年3月25日公布，2009年5月15日起施行)

　　20、非上市公司非公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券業(yè)務(wù)實(shí)施辦法

　　(上證發(fā)〔2019〕89號(hào) 2019年8月30日公布并施行)

　　(五)證券自營

　　1、證券公司證券自營業(yè)務(wù)指引

　　(證監(jiān)機(jī)構(gòu)字〔2005〕126號(hào)，2005年11月11日公布并施行)

　　2、關(guān)于證券公司證券自營業(yè)務(wù)投資范圍及有關(guān)事項(xiàng)的規(guī)定

　　(證監(jiān)會(huì)公告〔2012〕35號(hào)，2012年11月16日公布并施行)

　　3、證券公司參與股指期貨、國債期貨交易指引

　　(證監(jiān)會(huì)公告〔2013〕34號(hào)，2013年8月21日公布并施行)

　　4、上海證券交易所債券交易實(shí)施細(xì)則

　　(上證發(fā)〔2019〕5號(hào)，2019年1月17日公布，2019年1月21日起施行)

　　5、深圳證券交易所債券交易實(shí)施細(xì)則

　　(深證會(huì)〔2019〕40號(hào)，2019年1月17日公布，2019年1月21日起施行)

　　6、關(guān)于規(guī)范債券市場(chǎng)參與者債券交易業(yè)務(wù)的通知

　　(銀發(fā)〔2017〕302號(hào)，2017年1月4日公布并施行)

　　(六)證券資產(chǎn)管理

　　1、關(guān)于規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見

　　(銀發(fā)〔2018〕106號(hào)，2018年4月27日公布并施行)

　　2、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法

　　(證監(jiān)會(huì)令第151號(hào)，2018年10月22日公布并施行)

　　3、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作管理規(guī)定

　　(證監(jiān)會(huì)公告〔2018〕31號(hào)，2018年10月22日公布并施行)

　　4、證券公司大集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)適用《關(guān)于規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見》操作指引

　　(證監(jiān)會(huì)公告〔2018〕39號(hào)，2018年11月28日公布并施行)

　　5、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計(jì)劃備案管理辦法(試行)

　　(中基協(xié)發(fā)〔2019〕4號(hào)，2019年6月3日公布，2019年7月1日起施行)

　　6、證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定

　　(證監(jiān)會(huì)公告〔2014〕49號(hào)，2014年11月19日公布并施行)

　　7、證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)信息披露指引

　　(證監(jiān)會(huì)公告〔2014〕49號(hào)，2014年11月19日公布并施行)

　　8、證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)盡職調(diào)查工作指引

　　(證監(jiān)會(huì)公告〔2014〕49號(hào)，2014年11月19日公布并施行)

　　(七)信用業(yè)務(wù)

　　1、證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法

　　(證監(jiān)會(huì)令第117號(hào)，2015年7月1日公布并施行)

　　2、上海證券交易所融資融券交易實(shí)施細(xì)則

　　(上證發(fā)〔2019〕84號(hào)，2019年8月9日公布并施行)

　　3、深圳證券交易所融資融券交易實(shí)施細(xì)則

　　(深證會(huì)〔2019〕287號(hào)，2019年8月9日公布并施行)