六、合伙企業(yè)法

　　掌握普通合伙企業(yè)、有限合伙企業(yè)的基本內(nèi)容;了解合伙企業(yè)解散、清算以及合伙企業(yè)法律責(zé)任的相關(guān)內(nèi)容。

　　七、 刑法

　　了解犯罪的概念;熟悉欺詐發(fā)行股票、債券罪的犯罪構(gòu)成;掌握違規(guī)披露、不披露重要信息罪的犯罪構(gòu)成;熟悉背信損害上市公司利益罪的犯罪構(gòu)成;掌握內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪、利用未公開(kāi)信息交易罪的概念與犯罪構(gòu)成;熟悉編造并傳播證券、期貨交易虛假信息罪、誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪的犯罪構(gòu)成;掌握操縱證券、期貨市場(chǎng)罪、背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪、挪用資金罪、挪用公款罪的犯罪構(gòu)成;掌握非法吸收公眾存款罪、集資詐騙罪的犯罪構(gòu)成;掌握洗錢(qián)罪的犯罪構(gòu)成。

　　八、行政法

　　(一)行政許可法

　　了解行政許可的設(shè)定程序;熟悉行政許可的申請(qǐng)與受理程序;熟悉行政許可的審查與決定程序;了解行政許可的期限;熟悉行政許可的聽(tīng)證程序、變更與延續(xù)程序。

　　(二)行政處罰法

　　了解行政處罰的概念和原則;熟悉行政處罰的種類(lèi)與設(shè)定;掌握行政處罰的實(shí)施機(jī)關(guān)、管轄與適用。

　　(三)行政復(fù)議法

　　了解行政復(fù)議的概念和原則;熟悉行政復(fù)議范圍;熟悉行政復(fù)議的申請(qǐng)時(shí)間和方式;熟悉行政復(fù)議申請(qǐng)的審查和處理;了解具體行政行為在行政復(fù)議期間的執(zhí)行力。

　　(四)行政強(qiáng)制法

　　了解行政強(qiáng)制的種類(lèi)和設(shè)定;了解行政強(qiáng)制措施實(shí)施程序的一般規(guī)定;熟悉查封、扣押、凍結(jié)的概念與程序。

　　(五)行政訴訟法

　　熟悉行政訴訟案件的受理范圍;了解合議、回避、公開(kāi)審判、兩審終審制。

　　九、民法總則

　　熟悉民事權(quán)利能力、民事行為能力的概念;掌握民事法律行為的成立與生效;了解無(wú)效民事行為、可撤銷(xiāo)民事行為;熟悉代理的法律要件;熟悉無(wú)權(quán)代理和表見(jiàn)代理的構(gòu)成要件;了解訴訟時(shí)效期間的概念和特征。

　　十、合同法

　　了解合同訂立的形式;了解要約、承諾的概念和構(gòu)成要件;熟悉合同成立的時(shí)間和地點(diǎn);熟悉格式條款合同;掌握合同的內(nèi)容、合同的解釋;熟悉同時(shí)履行抗辯權(quán)、不安抗辯權(quán)、順序履行抗辯權(quán)的內(nèi)涵及其成立條件和效力;熟悉合同的變更和解除;掌握合同責(zé)任、違約責(zé)任的歸責(zé)原則和免責(zé)事由;熟悉各種違約責(zé)任形式的適用條件。

　　十一、擔(dān)保法

　　掌握抵押權(quán)的概念和特征;熟悉抵押權(quán)的設(shè)立、抵押權(quán)當(dāng)事人的權(quán)利;熟悉抵押權(quán)的實(shí)現(xiàn)、抵押權(quán)的終止、特殊抵押權(quán);熟悉質(zhì)權(quán)的概念和特征;熟悉動(dòng)產(chǎn)質(zhì)權(quán)、權(quán)利質(zhì)權(quán)的概念和特征;了解留置的概念;了解保證的概念;熟悉保證的設(shè)立、保證期間、保證的效力、無(wú)效保證及其法律后果;熟悉定金的效力。

　　十二、企業(yè)破產(chǎn)法

　　熟悉破產(chǎn)案件的受理、破產(chǎn)公告;了解破產(chǎn)管理人的任職資格、產(chǎn)生和職責(zé);熟悉有關(guān)債務(wù)人財(cái)產(chǎn)、可撤銷(xiāo)的轉(zhuǎn)讓行為和無(wú)效的轉(zhuǎn)讓行為、取回權(quán)、抵銷(xiāo)權(quán)的規(guī)定;熟悉債權(quán)人會(huì)議的組成和職權(quán)及債權(quán)人會(huì)議決議的通過(guò)和效力;熟悉破產(chǎn)重整申請(qǐng)和重整期間的有關(guān)規(guī)定。

　　十三、反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法與反壟斷法

　　了解限制競(jìng)爭(zhēng)行為類(lèi)型和不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為類(lèi)型。

　　了解壟斷行為的各種情形及各種行為的認(rèn)定規(guī)則。

　　十四、會(huì)計(jì)法與審計(jì)法

　　熟悉會(huì)計(jì)監(jiān)督的內(nèi)容;了解會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)和會(huì)計(jì)人員基本職責(zé)。

　　熟悉審計(jì)機(jī)關(guān)和審計(jì)人員的概念與職責(zé);了解審計(jì)機(jī)關(guān)的權(quán)限。

　　十五、勞動(dòng)法與勞動(dòng)合同法

　　熟悉勞動(dòng)合同的概念和種類(lèi);熟悉勞動(dòng)合同的訂立;熟悉勞動(dòng)合同的履行和變更;熟悉解除勞動(dòng)合同的條件、程序和經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償;熟悉勞動(dòng)合同終止的法定情形;熟悉勞動(dòng)爭(zhēng)議調(diào)解機(jī)構(gòu)、勞動(dòng)爭(zhēng)議仲裁機(jī)構(gòu)的職責(zé);熟悉勞動(dòng)爭(zhēng)議的協(xié)商、調(diào)解、仲裁、訴訟程序。

　　十六、民事訴訟法

　　熟悉審理民事案件的基本制度;了解證據(jù)制度;熟悉財(cái)產(chǎn)保全制度;了解判決的執(zhí)行制度。

　　十七、仲裁法

　　了解不能仲裁的糾紛;了解一裁終局制度;了解無(wú)效的仲裁協(xié)議;了解仲裁申請(qǐng)的受理、財(cái)產(chǎn)保全制度;熟悉回避、開(kāi)庭和裁決制度;了解撤銷(xiāo)裁決的申請(qǐng);了解仲裁裁決的執(zhí)行制度。

　　第二章 證券公司管理規(guī)則

　　一、公司治理

　　掌握設(shè)立證券公司的條件和程序;了解證券公司變更和終止的有關(guān)規(guī)定。掌握證券公司股東的類(lèi)別及各類(lèi)股東應(yīng)當(dāng)符合的條件;掌握對(duì)主要股東、控股股東、實(shí)際控制人的特別要求;熟悉實(shí)際控制人的認(rèn)定方法;熟悉股東參股證券公司、質(zhì)押證券公司股權(quán)的限制性要求。掌握證券公司股東和股東會(huì)、董事和董事會(huì)、監(jiān)事和監(jiān)事會(huì)、高級(jí)管理人員的權(quán)利義務(wù);掌握證券公司與股東、關(guān)聯(lián)方或股東的關(guān)聯(lián)方之間關(guān)系的特別規(guī)定;了解對(duì)“董監(jiān)高”的激勵(lì)約束機(jī)制;熟悉“董監(jiān)高”的競(jìng)業(yè)禁止要求;熟悉證券公司與客戶關(guān)系的基本原則。

　　掌握證券公司設(shè)立專業(yè)子公司、境外子公司的有關(guān)規(guī)定。掌握證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立、收購(gòu)或撤銷(xiāo)分支機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定。熟悉設(shè)立外商投資證券公司的特別條件及境外股東應(yīng)當(dāng)具備的條件。熟悉對(duì)上市證券公司監(jiān)管的特別規(guī)定。

　　二、內(nèi)部控制

　　掌握證券公司內(nèi)部控制的基本要素及目標(biāo);熟悉證券公司內(nèi)部控制的基本原則及基本要求;掌握證券公司內(nèi)部三道業(yè)務(wù)監(jiān)控防線的內(nèi)容及其要求;掌握證券公司確保客戶資產(chǎn)安全完整的禁止性行為;熟悉證券公司法人統(tǒng)一管理及業(yè)務(wù)授權(quán)的運(yùn)作要求;熟悉業(yè)務(wù)創(chuàng)新的內(nèi)部控制要求;熟悉證券公司財(cái)務(wù)管理及會(huì)計(jì)系統(tǒng)的內(nèi)部控制要求;熟悉證券公司信息技術(shù)系統(tǒng)的內(nèi)部控制要求;熟悉證券公司對(duì)關(guān)鍵崗位人員的管理制度。