熟悉證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的組織體系、職責(zé)分工及制度保障;熟悉立項、盡職調(diào)查、持續(xù)督導(dǎo)等各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的內(nèi)部控制措施;熟悉質(zhì)量控制、內(nèi)核等工作程序。

　　熟悉證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)相關(guān)規(guī)定。

　　三、風(fēng)險管理

　　了解處置證券公司風(fēng)險的情形和方式;了解證券公司應(yīng)計算風(fēng)險控制指標(biāo)和編制風(fēng)險控制指標(biāo)監(jiān)管報表的規(guī)定;了解證券公司應(yīng)確保各項風(fēng)險控制指標(biāo)在任一時點(diǎn)都符合標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定;了解凈資本的概念和計算;熟悉關(guān)于證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定。了解證券公司凈資本計算表中的扣減項目。掌握全面風(fēng)險管理的定義;熟悉全面風(fēng)險管理體系所包括的內(nèi)容和覆蓋范圍;熟悉證券公司董事會、經(jīng)理層在全面風(fēng)險管理中的職責(zé)。

　　熟悉證券公司分類監(jiān)管的原則;掌握證券公司分類評價指標(biāo)的內(nèi)容;熟悉對證券公司評價計分的方法及加分、扣分事項;了解證券公司申請專業(yè)評價的規(guī)定;掌握分類級別及結(jié)果使用的規(guī)定;了解分類評價的實施程序。

　　四、任職資格與執(zhí)業(yè)規(guī)范

　　掌握證券公司高級管理人員的范圍;掌握證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的條件;熟悉證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的申請與核準(zhǔn)程序;掌握對證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的監(jiān)管規(guī)定;了解證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員違法違規(guī)的法律責(zé)任。

　　掌握證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員執(zhí)業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定;熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員執(zhí)業(yè)行為范圍;熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員的禁止性行為;掌握證券公司對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員管理的有關(guān)規(guī)定。掌握證券投資顧問、發(fā)布證券研究報告相關(guān)人員應(yīng)遵循的執(zhí)業(yè)規(guī)范。掌握證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則。掌握廉潔從業(yè)的有關(guān)規(guī)定。

　　五、財務(wù)管理

　　熟悉證券公司信息報送及披露的義務(wù)和責(zé)任;掌握有關(guān)證券公司統(tǒng)計報表信息報送種類、報送對象、報送期限、報送途徑的規(guī)定。了解證券公司年度報告的基本要求;熟悉新會計準(zhǔn)則對證券公司會計政策選擇的相關(guān)要求;了解會計報表項目的列示依據(jù)及其相關(guān)調(diào)整事項。

　　熟悉證券公司短期融資券的發(fā)行與交易的規(guī)定;熟悉監(jiān)管部門對證券公司發(fā)行短期融資券的監(jiān)管規(guī)定。掌握證券公司次級債與符合條件的次級債機(jī)構(gòu)投資者的定義;熟悉證券公司次級債務(wù)計入凈資本的有關(guān)規(guī)定。掌握證券公司股票質(zhì)押貸款業(yè)務(wù)質(zhì)物的保管和處分的規(guī)定;熟悉股票質(zhì)押貸款期限、利率、質(zhì)押率的規(guī)定;掌握違反股票質(zhì)押貸款業(yè)務(wù)有關(guān)規(guī)定的處罰措施。

　　六、信息技術(shù)管理

　　掌握證券公司信息技術(shù)治理中的權(quán)責(zé)分配機(jī)制;掌握證券公司信息技術(shù)合規(guī)與風(fēng)險管理;掌握證券公司信息系統(tǒng)運(yùn)行各環(huán)節(jié)的安全管理要求;熟悉證券公司數(shù)據(jù)全生命周期管理機(jī)制;熟悉證券公司信息技術(shù)應(yīng)急管理的組織架構(gòu)、應(yīng)急預(yù)案、應(yīng)急演練、信息系統(tǒng)備份能力要求相關(guān)規(guī)定;熟悉委托信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供信息技術(shù)服務(wù)的要求;熟悉信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)的選取條件;熟悉信息技術(shù)服務(wù)協(xié)議及保密協(xié)議簽署要求;了解證券公司信息技術(shù)管理的監(jiān)管要求及監(jiān)管措施。

　　七、投資者教育與適當(dāng)性管理

　　掌握向投資者銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)應(yīng)了解的投資者信息;掌握普通投資者享有特別保護(hù)的規(guī)定;熟悉專業(yè)投資者的范圍;熟悉專業(yè)投資者和普通投資者相互轉(zhuǎn)化的條件和程序;熟悉經(jīng)營機(jī)構(gòu)對投資者進(jìn)行細(xì)化分類和管理的規(guī)定;了解劃分產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險等級時應(yīng)考慮的因素;掌握經(jīng)營機(jī)構(gòu)在投資者堅持購買風(fēng)險等級高于其承受能力的產(chǎn)品時的職責(zé);熟悉經(jīng)營機(jī)構(gòu)銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)的禁止性行為;了解經(jīng)營機(jī)構(gòu)制定適當(dāng)性內(nèi)部管理制度的要求。了解證券公司開展投資者教育工作的基本要求。了解對投資者教育基地的監(jiān)管要求。

　　第三章 證券公司業(yè)務(wù)規(guī)則

　　一、證券經(jīng)紀(jì)

　　熟悉證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的基本流程;掌握經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止性規(guī)定。了解證券公司開立資金賬戶、證券賬戶的有關(guān)規(guī)定;熟悉有關(guān)投資者賬戶安全保護(hù)的規(guī)定。掌握客戶交易結(jié)算資金的定義及其法律性質(zhì);了解客戶交易結(jié)算資金第三方存管的規(guī)定。了解證券交易所交易規(guī)則的主要規(guī)定。熟悉證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)證券賬戶管理、證券登記、托管和存管、證券和資金清算交收的主要規(guī)定。

　　熟悉內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通的主要規(guī)定。掌握滬倫通存托憑證業(yè)務(wù)的主要規(guī)定;了解存托憑證的交易機(jī)制。掌握個人投資者參與科創(chuàng)板股票交易的條件;熟悉科創(chuàng)板股票交易特別規(guī)定。

　　二、證券投資咨詢

　　掌握發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)的監(jiān)管規(guī)定。掌握證券投資顧問業(yè)務(wù)的監(jiān)管規(guī)定。了解證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員向社會公眾開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)活動的有關(guān)規(guī)定;掌握規(guī)范證券分析師服務(wù)客戶活動的有關(guān)規(guī)定;熟悉規(guī)范證券公司工作人員公開發(fā)表言論行為的有關(guān)規(guī)定。

　　三、與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問

　　熟悉上市公司收購中財務(wù)顧問的職責(zé);掌握財務(wù)顧問的持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)及其履行的有關(guān)規(guī)定。了解上市公司重大資產(chǎn)重組的原則和標(biāo)準(zhǔn)。熟悉證券公司從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)的條件;掌握財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件;掌握證券公司不得擔(dān)任財務(wù)顧問及獨(dú)立財務(wù)顧問的情形。