四、證券承銷與保薦

　　掌握證券發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的基本流程;熟悉定價、配售、承銷的主要規(guī)定。熟悉證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)的一般規(guī)定;掌握有關(guān)保薦職責(zé)的規(guī)定;掌握保薦業(yè)務(wù)規(guī)程。熟悉主板、創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票并上市的條件及要求。掌握設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊制的主要制度。了解存托憑證的發(fā)行上市、存托和托管的規(guī)定。了解全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的主要業(yè)務(wù)規(guī)則。

　　掌握公司債券的發(fā)行方式及發(fā)行和交易轉(zhuǎn)讓的一般規(guī)定;了解受托管理人的職責(zé)及債券持有人會議的相關(guān)規(guī)定。熟悉公司債券承銷業(yè)務(wù)規(guī)范。掌握非上市公司非公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券業(yè)務(wù)規(guī)則。了解企業(yè)債券的發(fā)行條件;熟悉違反企業(yè)債券發(fā)行監(jiān)管要求的法律責(zé)任。了解銀行間債券市場的發(fā)行方式及承銷規(guī)定。

　　五、證券自營

　　掌握證券自營業(yè)務(wù)決策與授權(quán)的要求;熟悉自營業(yè)務(wù)的操作規(guī)定;掌握證券自營業(yè)務(wù)風(fēng)險監(jiān)控的要求。熟悉關(guān)于證券自營投資范圍的規(guī)定。了解證券公司投資金融衍生品的相關(guān)規(guī)定。了解證券公司自營業(yè)務(wù)參與債券投資交易的相關(guān)規(guī)定。

　　六、證券資產(chǎn)管理

　　掌握“資管新規(guī)”的主要內(nèi)容。掌握證券公司從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的管理人職責(zé);掌握從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為;熟悉資產(chǎn)管理計劃的形式及類別;了解單一、集合資產(chǎn)管理計劃的區(qū)別;熟悉私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的主體;熟悉私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的形式;掌握資產(chǎn)管理計劃非公開募集的規(guī)定;了解資產(chǎn)管理計劃的投資范圍。掌握證券公司自有資金參與集合資產(chǎn)管理計劃的規(guī)定;熟悉資產(chǎn)管理計劃投資運(yùn)作中的禁止情形;了解資產(chǎn)管理計劃年度報告的內(nèi)容。熟悉私募資產(chǎn)管理計劃的備案要求。

　　掌握資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)相關(guān)定義;掌握資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)各方主體職責(zé)及法律關(guān)系;熟悉資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)的設(shè)立及備案要求。了解資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)信息披露、盡職調(diào)查工作要求。

　　七、信用業(yè)務(wù)

　　熟悉證券公司融資融券業(yè)務(wù)規(guī)則;熟悉融資融券業(yè)務(wù)所形成的債權(quán)擔(dān)保的有關(guān)規(guī)定;掌握標(biāo)的證券、保證金和擔(dān)保物的管理規(guī)定;了解融券業(yè)務(wù)所涉及證券的權(quán)益處理規(guī)定。熟悉證券交易所關(guān)于融資融券交易業(yè)務(wù)流程、標(biāo)的證券、保證金和擔(dān)保物、風(fēng)險控制的規(guī)定。了解轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)規(guī)則。熟悉證券公司參與股票質(zhì)押回購交易的權(quán)限管理要求;掌握股票質(zhì)押式回購交易的適當(dāng)性管理要求;了解股票質(zhì)押式回購交易的風(fēng)險管理、違約處置與異常情況處理要求。了解約定購回式交易、質(zhì)押式報價回購交易的基本規(guī)則。

　　八、其他業(yè)務(wù)

　　熟悉證券公司金融產(chǎn)品代銷業(yè)務(wù)規(guī)范和禁止性行為。熟悉基金銷售業(yè)務(wù)規(guī)范和禁止性行為。

　　了解證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)有關(guān)規(guī)定。

　　了解股票期權(quán)業(yè)務(wù)的定義及基本要求;熟悉證券公司可以參與的股票期權(quán)業(yè)務(wù)類型及資格申請要求。

　　熟悉證券公司柜臺市場業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則。熟悉證券公司開展場外期權(quán)業(yè)務(wù)的監(jiān)管要求。

　　熟悉證券公司另類投資、私募基金業(yè)務(wù)的主要規(guī)則。

　　熟悉證券公司場外財務(wù)顧問的主要規(guī)則。

　　附件：

　　相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件及自律規(guī)則目錄

　　(法規(guī)如有修訂，以修訂版為準(zhǔn))

　　綜合類

　　1、人民共和國公司法

　　(1993年12月29日通過，2018年10月26日最新修訂并施行)

　　2、人民共和國證券法

　　(1998年12月29日通過，2014年8月31日最新修訂并施行)

　　3、人民共和國證券投資基金法

　　(2003年10月28日通過，2015年4月24日最新修訂并施行)

　　4、期貨交易管理?xiàng)l例

　　(2007年3月6日公布，2017年3月1日最新修訂并施行)

　　5、人民共和國信托法

　　(2001年4月28日通過，2001年10月1日起施行)

　　6、人民共和國合伙企業(yè)法

　　(1997年2月23日通過，2006年8月27日最新修訂，2007年6月1日起施行)

　　7、人民共和國刑法

　　(1997年3月14日通過，2017年11月4日最新修訂并施行)

　　8、人民共和國行政許可法

　　(2003年8月27日通過，2019年4月23日最新修訂并施行)

　　9、人民共和國行政處罰法

　　(1996年3月17日通過，2017年9月1日最新修訂，2018年1月1日起施行)

　　10、人民共和國行政復(fù)議法

　　(1996年4月29日通過，2017年9月1日最新修訂，2018年1月1日起施行)

　　11、人民共和國行政強(qiáng)制法

　　(2011年6月30日通過，2012年1月1日起施行)

　　12、人民共和國行政訴訟法

　　(1989年4月4日通過，2017年6月27日最新修訂，2017年7月1日起施行)

　　13、人民共和國民法總則

　　(2017年3月15日通過，2017年10月1日起施行)

　　14、人民共和國合同法

　　(1999年3月15日通過，1999年10月1日起施行)

　　15、人民共和國擔(dān)保法

　　(1995年6月30日通過，1995年10月1日起施行)

　　16、人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法

　　(2006年8月27日通過，2007年6月1日起施行)

　　17、人民共和國反不正當(dāng)競爭法

　　(1993年9月2日通過，2019年4月23日最新修訂并施行)

　　18、人民共和國反壟斷法

　　(2007年8月30日通過，2008年8月1日起施行)