19、人民共和國(guó)會(huì)計(jì)法

　　(1985年1月21日通過，2017年11月4日最新修訂，2017年11月5日起施行)

　　20、人民共和國(guó)審計(jì)法

　　(1994年8月31日通過，2006年2月28日最新修訂，2006年6月1日起施行)

　　21、人民共和國(guó)勞動(dòng)法

　　(1994年7月5日通過，2018年12月29日最新修訂并施行)

　　22、人民共和國(guó)勞動(dòng)合同法

　　(2007年6月29日通過，2012年12月28日最新修訂，2013年7月1日起施行)

　　23、人民共和國(guó)民事訴訟法

　　(1991年4月9日通過，2017年6月27日最新修訂，2017年7月1日起施行)

　　24、人民共和國(guó)仲裁法

　　(1994年8月31日通過，2017年9月1日最新修訂，2018年1月1日起施行)

　　管理類

　　(一)公司治理

　　1、證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例

　　(2008年4月23日公布，2014年7月29日最新修訂并施行)

　　2、證券公司股權(quán)管理規(guī)定

　　(證監(jiān)會(huì)令第156號(hào)，2019年7月5日公布并施行)

　　3、證券公司治理準(zhǔn)則

　　(證監(jiān)會(huì)公告〔2012〕41號(hào)，2012年12月11日公布，2013年1月1日起施行)

　　4、證券公司設(shè)立子公司試行規(guī)定

　　(證監(jiān)會(huì)公告〔2012〕27號(hào)，2012年10月11日公布并施行)

　　5、證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定

　　(證監(jiān)會(huì)公告〔2013〕17號(hào)，2013年3月15日公布并施行)

　　6、外商投資證券公司管理辦法

　　(證監(jiān)會(huì)令第140號(hào)，2018年4月28日公布并施行)

　　7、關(guān)于加強(qiáng)上市證券公司監(jiān)管的規(guī)定

　　(證監(jiān)會(huì)公告〔2010〕20號(hào)，2010年6月30日公布并施行)

　　8、證券公司和證券投資基金管理公司境外設(shè)立、收購(gòu)、參股經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)管理辦法

　　(證監(jiān)會(huì)令第150號(hào)，2018年9月25日公布并施行)

　　(二)合規(guī)管理與內(nèi)部控制

　　1、證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法

　　(證監(jiān)會(huì)令第133號(hào)，2017年6月6日公布，2017年10月1日起施行)

　　2、證券公司合規(guī)管理實(shí)施指引

　　(中證協(xié)發(fā)﹝2017﹞208號(hào)，2017年9月8日公布，2017年10月1日起施行)

　　3、證券公司信息隔離墻制度指引

　　(中證協(xié)發(fā)〔2019〕274號(hào)，2019年11月8日公布并施行)

　　4、關(guān)于證券公司做好利益沖突管理工作的通知

　　(中證協(xié)發(fā)〔2015〕52號(hào)，2015年3月11日公布并施行)

　　5、證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引

　　(中證協(xié)發(fā)〔2012〕27號(hào)，2012年2月12日公布并施行)

　　6、證券公司內(nèi)部控制指引

　　(證監(jiān)機(jī)構(gòu)字〔2003〕260號(hào)，2003年12月15日公布并施行)

　　7、證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引

　　(證監(jiān)會(huì)公告〔2018〕6號(hào)，2018年3月23日公布，2018年7月1日起施行)

　　8、證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)債券投資交易業(yè)務(wù)內(nèi)控指引

　　(中證協(xié)發(fā)〔2018〕319號(hào)，2018年12月25日公布并施行)

　　(三)風(fēng)險(xiǎn)管理

　　1、證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例

　　(2008年4月23日公布，2016年2月6日最新修訂并施行)

　　2、證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法

　　(證監(jiān)會(huì)令第125號(hào)，2016年6月16日公布，2016年10月1日起施行)

　　3、證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定

　　(證監(jiān)會(huì)公告〔2016〕10號(hào)，2016年6月16日公布，2016年10月1日起施行)

　　4、證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范

　　(中證協(xié)發(fā)〔2016〕251號(hào)，2016年12月30日公布并施行)

　　5、證券公司分類監(jiān)管規(guī)定

　　(證監(jiān)會(huì)公告〔2017〕11號(hào)，2017年7月6日公布并施行)

　　(四) 任職資格與執(zhí)業(yè)規(guī)范

　　1、證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法

　　(證監(jiān)會(huì)令第88號(hào)，2012年10月19日公布并施行)

　　2、證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定

　　(證監(jiān)會(huì)公告〔2009〕2號(hào)，2009年3月13日公布，2009年4月13日起施行)

　　3、證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)規(guī)范(試行)

　　(中證協(xié)發(fā)〔2009〕58號(hào)，2009年4月12日公布并施行)

　　4、發(fā)布證券研究報(bào)告執(zhí)業(yè)規(guī)范

　　(中證協(xié)發(fā)〔2012〕138號(hào)，2012年6月19日公布，2012年9月1日起施行)

　　5、證券分析師執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則

　　(中證協(xié)發(fā)〔2012〕139號(hào)，2012年6月19日公布，2012年9月1日起施行)

　　6、證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則

　　(中證協(xié)發(fā)〔2014〕48號(hào)，2014年12月17日公布并施行)

　　7、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定

　　(證監(jiān)會(huì)令第145號(hào)，2018年6月27日公布并施行)

　　8、關(guān)于加強(qiáng)證券公司在投資銀行類業(yè)務(wù)中聘請(qǐng)第三方等廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控的意見

　　(證監(jiān)會(huì)公告〔2018〕22號(hào)，2018年6月27日公布并施行)

　　(五) 財(cái)務(wù)管理

　　1、證券公司年度報(bào)告內(nèi)容與格式準(zhǔn)則

　　(證監(jiān)會(huì)公告〔2013〕41號(hào)，2013年11月20日公布，2014年1月1日起施行)

　　2、證券公司短期融資券管理辦法

　　(人民銀行公告〔2004〕12號(hào)，2004年10月18日公布，2004年11月1日起施行)

　　3、證券公司次級(jí)債管理規(guī)定

　　(證監(jiān)會(huì)公告〔2017〕16號(hào)，2017年12月7日公布并施行)

　　4、證券公司股票質(zhì)押貸款管理辦法

　　(銀發(fā)〔2004〕256號(hào)，2004年11月2日公布并施行)

　　(六)信息技術(shù)管理

　　1、證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)信息技術(shù)管理辦法

　　(證監(jiān)會(huì)令第152號(hào)，2018年12月19日公布，2019年6月1日起施行)