41.證券公司代銷金融產(chǎn)品，不得有下列(　　)行為。

　　A.采取正常宣傳方式引導客戶購買金融產(chǎn)品

　　B.采取抽獎、回扣、贈送實物等方式誘導客戶購買金融產(chǎn)品

　　C.與客戶分享投資收益、分擔投資損失

　　D.使用除證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶購買金融產(chǎn)品的資金

　　42.證券公司代銷金融產(chǎn)品，應當遵守法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會的規(guī)定，遵循(　　)原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權(quán)益。

　　A.自愿

　　B.平等

　　C.誠實信用

　　D.公平

　　43.證券公司的(　　)應當對證券公司年度報告簽署確認意見。

　　A.董事

　　B.高級管理人員

　　C.經(jīng)營管理的主要負責人

　　D.財務負責人

　　44.證券公司的(　　)應當在融資融券業(yè)務資格申請書上簽字，承諾申請材料的內(nèi)容真實、準確、完整，并對申請材料中存在的虛假記載、誤導性陳述和重大遺漏承擔相應的法律責任。

　　A.法定代表人

　　B.經(jīng)營管理的主要負責人

　　C.全體員工

　　D.工會代表

　　45.證券公司的風險監(jiān)控體系要求加強自營業(yè)務人員的職業(yè)道德和誠信教育，強化自營業(yè)務人員的(　　)。

　　A.保密意識

　　B.合規(guī)操作意識

　　C.風險控制意識

　　D.風險杜絕意識

　　46.證券公司對證券經(jīng)紀業(yè)務人員的績效考核和激勵，應當將被考核人員(　　)等作為考核的重要內(nèi)容。

　　A.行為的合規(guī)性

　　B.服務的效率性

　　C.客戶投訴情況

　　D.服務的適當性

　　47.證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務的主要法律法規(guī)包括(　　)。

　　A.《人民共和國證券法》

　　B.《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》

　　C.《證券公司內(nèi)部控制指引》

　　D.《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》

　　48.證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務，應當以自己的名義，在(　　)分別開立賬戶。

　　A.證券交易所

　　B.中國證監(jiān)會

　　C.商業(yè)銀行

　　D.證券登記結(jié)算機構(gòu)

　　49.證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，應當提交的文件有(　　)。

　　A.身份證

　　B.學歷證書

　　C.中國證監(jiān)會同意印制的申請表

　　D.參加證券、期貨從業(yè)人員資格考試的成績單

　　50.證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務，應當以自己的名義，在證券登記結(jié)算機構(gòu)開立的賬戶有(　　)。

　　A.融券專用證券賬戶

　　B.客戶信用交易擔保證券賬戶

　　C.信用交易證券交收賬戶

　　D.信用交易資金交收賬戶