1.有限責(zé)任公司董事會行使的職權(quán)包括(　　)。

　　A.執(zhí)行股東會的決議

　　B.制訂公司的年度財務(wù)預(yù)算方案、決算方案

　　C.決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案

　　D.修改公司章程

　　2.在保薦業(yè)務(wù)中，持續(xù)督導(dǎo)發(fā)行人應(yīng)履行的義務(wù)有(　　)。

　　A.規(guī)范運作

　　B.審慎工作

　　C.信守承諾

　　D.信息披露

　　3.在從事代銷金融產(chǎn)品活動時，不得有下列情形中的(　　)。

　　A.采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品

　　B.采取抽獎、回扣、贈送實物等方式誘導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品

　　C.與客戶分享投資收益、分擔(dān)投資損失

　　D.使用除證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶購買金融產(chǎn)品的資金

　　4.在股票直接投資業(yè)務(wù)中，直投子公司可以開展的業(yè)務(wù)有(　　)。

　　A.使用自有資金或設(shè)立直投基金，對企業(yè)進行股權(quán)投資或與股權(quán)相關(guān)的債權(quán)投資

　　B.使用借來資金，對企業(yè)進行股權(quán)投資或與股權(quán)相關(guān)的債權(quán)投資

　　C.為客戶提供與股權(quán)投資相關(guān)的投資顧問、投資管理、財務(wù)顧問服務(wù)

　　D.經(jīng)中國證監(jiān)會認可開展的其他業(yè)務(wù)

　　5.在美國安然事件后，針對分析師參與投行項目所暴露出的利益沖突問題，美國證監(jiān)會授權(quán)全美證券商協(xié)會制定一些規(guī)則規(guī)范投資分析師參與投行項目行為，其主要措施包括(　　)。

　　A.禁止投行人員審查或者批準(zhǔn)發(fā)布研究報告

　　B.禁止投行人員影響投資分析師獨立撰寫研究報告、影響或控制分析師的考核和薪酬

　　C.分析師可以參與投行項目投標(biāo)等招攬活動

　　D.非研究部門人員與研究人員的交流必須通過合規(guī)部門

　　6.在簽訂資產(chǎn)管理合同之前，證券公司應(yīng)當(dāng)了解客戶的(　　)等基本情況，客戶應(yīng)當(dāng)如實提供相關(guān)信息。

　　A.風(fēng)險承受能力

　　B.資產(chǎn)與收入狀況

　　C.投資偏好

　　D.身體狀況

　　7.證券公司向客戶收取證券交易費用，應(yīng)當(dāng)符合國家有關(guān)規(guī)定，并將(　　)在營業(yè)場所的顯著位置予以公示。

　　A.收費相關(guān)法規(guī)

　　B.客戶相關(guān)資料

　　C.收費項目

　　D.收費標(biāo)準(zhǔn)

　　8.下列各項中，屬于上海證券交易所融資融券可沖抵保證金范圍的有(　　)。

　　A.被實行特別處理和被暫停上市的A股

　　B.基金

　　C.債券

　　D.央行票據(jù)

　　9.在信息披露行為中，不得單獨作為不予處罰情形認定的有(　　)。

　　A.受他人脅迫參與信息披露違法行為

　　B.不直接從事經(jīng)營管理

　　C.配合證券監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查且有立功表現(xiàn)

　　D.任職時間短、不了解情況

　　10.在證券自營業(yè)務(wù)中，不得(　　)。

　　A.將自營業(yè)務(wù)與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作

　　B.以他人名義開立自營賬戶

　　C.使用非自營席位從事證券自營業(yè)務(wù)

　　D.超比例持倉或操縱市場

　　11.期貨交易所不能從事的業(yè)務(wù)有(　　)。

　　A.信托投資

　　B.股票投資

　　C.國債投資

　　D.自用不動產(chǎn)投資

　　12.證卷研究報告主要包括涉及具體證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的(　　)。

　　A.上市公司價值分析報告

　　B.行業(yè)研究報告

　　C.投資策略報告

　　D.投資風(fēng)險報告

　　13.試點初期，可沖抵保證金證券范圍包括(　　)。

　　A.證券交易所集中競價交易系統(tǒng)掛牌上市的A股股票

　　B.基金

　　C.債券

　　D.央行票據(jù)

　　14.證券、期貨投資咨詢機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，應(yīng)當(dāng)(　　)地運用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關(guān)信息、資料。

　　A.準(zhǔn)確

　　B.客觀

　　C.完整

　　D.公平

　　15.證券、期貨投資咨詢機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，應(yīng)當(dāng)以行業(yè)公認的(　　)的態(tài)度，為投資人或者客戶提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。

　　A.謹(jǐn)慎

　　B.誠實

　　C.勤勉盡責(zé)

　　D.穩(wěn)健

　　16.證券、期貨投資咨詢機構(gòu)與報刊、電臺、電視臺合辦或者協(xié)辦證券、期貨投資咨詢版面、節(jié)目或者與電信服務(wù)部門進行業(yè)務(wù)合作時，應(yīng)當(dāng)向地方證管辦(證監(jiān)會)備案，備案材料包括(　　)。

　　A.項目負責(zé)人

　　B.合作內(nèi)容

　　C.起止時間

　　D.版面安排或者節(jié)目時間段

　　17.證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的界定包括(　　)。

　　A.通過電話傳真，電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)

　　B.接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)

　　C.在報刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)

　　D.中國證券業(yè)協(xié)會認定的其他形式

　　18.證券承銷的方式有(　　)。

　　A.代銷

　　B.包銷

　　C.助銷

　　D.直銷

　　19.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)和其他財務(wù)顧問機構(gòu)不得擔(dān)任財務(wù)顧問的情形有(　　)。

　　A.最近24個月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄

　　B.最近24個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分

　　C.最近24個月被誡勉談話的

　　D.最近24個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查

　　20.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)和其他財務(wù)顧問機構(gòu)申請從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)提交的文件包括(　　)。

　　A.申請報告

　　B.營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件和公司章程

　　C.營業(yè)執(zhí)照原件

　　D.經(jīng)具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的公司最近3年的財務(wù)會計報告