21.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，違反法律和行政法規(guī)規(guī)定的，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取(　　)的監(jiān)管措施。

　　A.出示警示函

　　B.責(zé)令清理違規(guī)業(yè)務(wù)

　　C.監(jiān)督談話

　　D.責(zé)令改正

　　22.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員向社會(huì)公眾開(kāi)展證券投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)的禁止事項(xiàng)包括(　　)。

　　A.向投資人承諾證券、期貨投資收益

　　B.與投資人約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失

　　C.利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場(chǎng)或者進(jìn)行內(nèi)幕交易

　　D.代理投資人從事證券、期貨買(mǎi)賣(mài)

　　23.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員向社會(huì)公眾開(kāi)展證券投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)時(shí)，禁止事項(xiàng)有(　　)。

　　A.代理投資人從事證券、期貨買(mǎi)賣(mài)

　　B.向投資人承諾證券、期貨投資收益

　　C.利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場(chǎng)或者進(jìn)行內(nèi)幕交易

　　D.與投資人約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失

　　24.證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃單獨(dú)開(kāi)立(　　)。

　　A.證券賬戶

　　B.證券交易賬戶

　　C.資金賬戶

　　D.資金交易賬戶

　　25.證券公司按照監(jiān)管部門(mén)和證券交易所的要求報(bào)送的自營(yíng)業(yè)務(wù)信息包括(　　)。

　　A.自營(yíng)業(yè)務(wù)賬戶

　　B.風(fēng)險(xiǎn)限額

　　C.資產(chǎn)配置

　　D.席位情況

　　26.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)用于(　　)。

　　A.抵押融資

　　B.資金拆借

　　C.對(duì)外擔(dān)保

　　D.可能承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資

　　27.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以設(shè)立(　　)。

　　A.定向資產(chǎn)管理計(jì)劃

　　B.限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

　　C.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

　　D.非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

　　28.證券公司必須將證券自營(yíng)業(yè)務(wù)與證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、承銷保薦業(yè)務(wù)及其他業(yè)務(wù)分開(kāi)操作，建立防火墻制度，確保自營(yíng)業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)在(　　)方面嚴(yán)格分離。

　　A.人員

　　B.賬戶

　　C.信息

　　D.資金

　　29.證券公司參與區(qū)域性市場(chǎng)，應(yīng)(　　)。

　　A.合理確定參與的數(shù)量和地域

　　B.制訂開(kāi)展區(qū)域性市場(chǎng)業(yè)務(wù)方案

　　C.建立健全的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制

　　D.制訂接受監(jiān)管的方案

　　30.證券公司參與區(qū)域性市場(chǎng)，應(yīng)守法合規(guī)，遵守區(qū)域性市場(chǎng)相關(guān)管理規(guī)定和業(yè)務(wù)制度，遵循(　　)原則，并做好風(fēng)險(xiǎn)控制工作。

　　A.公開(kāi)

　　B.平等

　　C.自愿

　　D.誠(chéng)實(shí)信用

　　31.證券公司參與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)前應(yīng)向本公司提供的材料包括(　　)。

　　A.公司基本情況、業(yè)務(wù)范圍及融資融券業(yè)務(wù)開(kāi)展情況的說(shuō)明

　　B.相關(guān)業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)建設(shè)情況說(shuō)明

　　C.參與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)實(shí)施方案、風(fēng)險(xiǎn)控制措施和業(yè)務(wù)管理制度

　　D.公司財(cái)務(wù)狀況的報(bào)告及相關(guān)材料

　　32.證券公司承銷或者代理買(mǎi)賣(mài)未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開(kāi)發(fā)行的證券的，應(yīng)給予的處罰有(　　)。

　　A.責(zé)令停止承銷或者代理買(mǎi)賣(mài)

　　B.沒(méi)收違法所得

　　C.處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

　　D.沒(méi)有違法所得或者違法所得不足30萬(wàn)元的，處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款

　　33.證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)同發(fā)行人簽訂代銷或者包銷協(xié)議，并載明(　　)。

　　A.當(dāng)事人的名稱、住所及法定代表人姓名

　　B.代銷、包銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價(jià)格

　　C.代銷、包銷的期限及起止日期

　　D.違約責(zé)任

　　34.證券公司從事財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)建立的制度有(　　)。

　　A.管理制度

　　B.內(nèi)部隔離制度

　　C.盡職調(diào)查制度

　　D.詢問(wèn)制度

　　35.證券公司從事介紹業(yè)務(wù)時(shí)，與期貨公司簽訂的書(shū)面委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括(　　)。

　　A.介紹業(yè)務(wù)的范圍

　　B.介紹業(yè)務(wù)對(duì)接規(guī)則

　　C.執(zhí)行期貨保證金扣繳制度的措施

　　D.客戶投訴的接待處理方式

　　36.證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有下列(　　)行為。

　　A.以欺詐手段或者其他不正當(dāng)方式誤導(dǎo)、誘導(dǎo)客戶

　　B.挪用客戶資產(chǎn)

　　C.將自營(yíng)業(yè)務(wù)搶先于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行交易

　　D.操縱市場(chǎng)

　　37.證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則有(　　)。

　　A.公平

　　B.公開(kāi)

　　C.公正

　　D.自愿

　　38.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)客觀說(shuō)明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況，不得(　　)。

　　A.提供虛假、誤導(dǎo)性信息

　　B.采取正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段開(kāi)展業(yè)務(wù)

　　C.誘導(dǎo)無(wú)投資意愿的投資者參與證券交易活動(dòng)

　　D.誘導(dǎo)無(wú)風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者參與證券交易活動(dòng)

　　39.證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守的規(guī)定包括(　　)。

　　A.真實(shí)、合法的資金和賬戶

　　B.明確授權(quán)

　　C.業(yè)務(wù)隔離

　　D.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控

　　40.證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循真實(shí)、合法的資金和賬戶的規(guī)定，下列說(shuō)法正確的是(　　)。

　　A.證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)必須以自己的名義進(jìn)行，不得假借他人名義或者以個(gè)人名義進(jìn)行

　　B.證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)必須使用自有資金和依法籌集的資金，不得通過(guò)“保本保底”的委托理財(cái)、發(fā)行柜臺(tái)債券等非法方式融資

　　C.不得以他人名義開(kāi)立多個(gè)賬戶

　　D.證券公司不得將其自營(yíng)賬戶轉(zhuǎn)借給他人使用