21.賬戶存續(xù)期間證券公司營業(yè)部應每(　　)年對自然人客戶信息進行一次全面核查。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.2

　　22.下列不屬于自營業(yè)務后臺職能的是(　　)。

　　A.賬戶管理

　　B.賬戶開戶

　　C.資金清算

　　D.會計核算

　　23.在與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議時，對客戶進行初次風險承受能力評估，以后至少每(　　)年根據(jù)客戶證券投資情況等進行一次后續(xù)評估。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　24.證券公司的設立應當經(jīng)(　　)批準。

　　A.中國人民銀行

　　B.國務院

　　C.國務院證券監(jiān)督管理機構

　　D.省級地方人民政府

　　25.《人民共和國證券法》對證券發(fā)行的規(guī)定不包括(　　)。

　　A.公開發(fā)行新股的條件及報送募股申請和文件資料、公開發(fā)行股票募集資金的使用

　　B.公開發(fā)行公司債券的條件、報送的文件及籌集資金的用途

　　C.經(jīng)紀業(yè)務中的禁止性規(guī)定

　　D.公開發(fā)行證券的條件和程序、公開發(fā)行證券的保薦制度及保薦人操守、公開發(fā)行股票報送募股申請及文件資料

　　26.違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，情節(jié)嚴重的，可以對有關責任人員采取(　　)年的證券市場禁入措施。

　　A.1～3

　　B.2～5

　　C.3～5

　　D.1～5

　　27.向投資者銷售或者提供“薦股軟件”，并直接或者間接獲取經(jīng)濟利益的，屬于從事證券投資咨詢業(yè)務，應當經(jīng)(　　)許可，取得證券投資咨詢業(yè)務資格。

　　A.證券公司

　　B.證券交易所

　　C.中國證監(jiān)會

　　D.中國證券業(yè)協(xié)會

　　28.下列(　　)情形下，證券公司不得動用客戶的交易結算資金或者委托資金。

　　A.客戶進行證券的申購、證券交易的結算或者客戶提款

　　B.客戶支付與證券交易有關的傭金、費用

　　C.證券公司借用客戶資金并在30日內還清

　　D.客戶繳納與證券交易有關的稅款

　　29.為了防范從業(yè)人員直接或者以化名、他人名義買賣股票，收受他人贈送的股票，證券公司應當建立并實施有效的(　　)制度。

　　A.信息披露

　　B.風險控制

　　C.管理

　　D.信息查詢

　　30.下列各項中，不屬于《人民共和國公司法》關于有限責任公司的設立和組織機構的規(guī)定的是(　　)。

　　A.股東會的性質及職權，股東會的召集和主持，定期股東會和臨時股東會，股東會的議事方式和表決程序

　　B.董事會設立及董事任職任期，董事會的職權，董事會會議的召集和主持，董事會的議事方式和表決程序

　　C.設立公司的一般規(guī)定，公司組織形式變化的規(guī)定

　　D.設立有限責任公司的條件，股東數(shù)量的限制

　　31.向不特定對象公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣(　　)萬元的，應當由承銷團承銷。

　　A.3000

　　B.4000

　　C.5000

　　D.6000

　　32.股份公司申請股票上市的條件之一是股本總額不少于(　　)萬元。

　　A.1000

　　B.2000

　　C.3000

　　D.5000

　　33.下列關于欺詐發(fā)行股票、債券罪法律責任的說法中。錯誤的是(　　)。

　　A.《人民共和國證券法》規(guī)定，應當承擔民事賠償責任和繳納罰款、罰金，其財產(chǎn)不足以同時支付時，先承擔民事賠償責任

　　B.《人民共和國證券法》規(guī)定，對證券發(fā)行、交易違法行為沒收的違法所得和罰款，全部上繳國庫

　　C.《人民共和國證券法》規(guī)定，對證券發(fā)行、交易違法行為沒收的違法所得和罰款，不需要全部上繳國庫

　　D.《人民共和國證券法》規(guī)定，未經(jīng)法定的機關核準或者審批，擅自發(fā)行證券的，或者制作虛假的發(fā)行文件發(fā)行證券的，責令停止發(fā)行，退還所募資金和加算銀行同期存款利息

　　34.下列選項中，屬于境內法人申請開立證券賬戶的相關內容的是(　　)。

　　A.委托他人代辦的，需提供經(jīng)公證的委托代辦書、代辦人的有效身份證明文件及復印件

　　B.客戶本人填寫“自然人證券賬戶注冊申請表”，并提交本人有效身份證明文件及復印件

　　C.客戶填寫“機構證券賬戶注冊申請表”，并提交有效身份證明文件(企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或注冊登記證書)及復印件或加蓋發(fā)證機關確認章的復印件、經(jīng)辦人有效身份證明文件及復印件

　　D.客戶填寫“合伙企業(yè)等非法人組織證券賬戶注冊申請表”

　　35.投資者應當與證券公司簽訂證券交易委托協(xié)議，并在證券公司開立證券交易賬戶，以書面、(　　)以及其他方式，委托證券公司代其買賣證券。

　　A.網(wǎng)絡

　　B.面訪

　　C.公告

　　D.電話

　　36.下列屬于融資融券業(yè)務集中管理原則的是(　　)。

　　A.證券公司向客戶融資，應當使用自有資金或者依法籌集的資金

　　B.證券公司融資融券業(yè)務的前、中、后臺應當相互分離、相互制約

　　C.證券公司對融資融券業(yè)務要實行集中統(tǒng)一管理

　　D.證券公司開展融資融券業(yè)務必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準

　　37.財務顧問的工作檔案和工作底稿應當真實、準確、完整，保存期不少于(　　)年。

　　A.1

　　B.5

　　C.10

　　D.20

　　38.財務顧問主辦人應當具備的條件不包括(　　)。

　　A.參加中國證監(jiān)會認可的財務顧問主辦人勝任能力考試且成績合格

　　B.所任職機構同意推薦其擔任本機構的財務顧問主辦人

　　C.最近12個月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分

　　D.最近36個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰

　　39.財務顧問主辦人應當具備的條件不包括(　　)。

　　A.具有證券從業(yè)資格

　　B.具備中國證監(jiān)會規(guī)定的投資銀行業(yè)務經(jīng)歷

　　C.最近36個月無違反誠信的不良記錄

　　D.未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?/P>

　　40.證券公司辦理定向資產(chǎn)資產(chǎn)管理業(yè)務，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣(　　)元。

　　A.100萬

　　B.300萬

　　C.500萬

　　D.1億