41.財務顧問及其有關(guān)人員應當配合中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)的檢查工作，提交的材料應當( )，不得以任何理由拒絕、拖延提供有關(guān)材料。

　�、�.真實 Ⅱ.準確

　　Ⅲ.完整 Ⅳ.及時

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C。[解析]財務顧問及其有關(guān)人員應當配合中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)的檢查工作，提交的材料應當真實、準確、完整，不得以任何理由拒絕、拖延提供有關(guān)材料，或者提供不真實、不準確、不完整的材料。

　　42.下列關(guān)于證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)不能受聘擔任上市公司獨立財務顧問的說法中，正確的是( )。

　�、�.持有或通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達到或者超過 5%

　�、�.最近 1 年財務顧問與上市公司存在資產(chǎn)委托管理關(guān)系、相互提供擔�；蛘咦罱� 2 年財務顧問為上市公司提供融資服務

　�、�.財務顧問的董事、監(jiān)事、高級管理人員、財務顧問主辦人或者其直系親屬有在上市公司任職

　�、�.在并購重組中為上市公司的交易對方提供財務顧問服務

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B。[解析]證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)不能受聘擔任上市公司獨立財務顧問，應為最近 2 年財務顧問與上市公司存在資產(chǎn)委托管理關(guān)系、相互擔�；蛘咦罱� 1 年財務顧問為上市公司提供融資服務。

　　43.首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人和主承銷商應當在發(fā)行和承銷過程中公開披露的信息包括( )。

　　Ⅰ.網(wǎng)上申購前披露每位網(wǎng)下投資者的詳細報價情況

　�、�.招股意向書刊登首日在發(fā)行公告中披露發(fā)行定價方式

　�、�.在發(fā)行結(jié)果公告中披露獲配機構(gòu)投資者名稱

　　Ⅳ.招股意向書刊登首日在發(fā)行公告中披露發(fā)行定價程序

　　A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ

　　B。[解析]題中四項都屬于首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人和主承銷商應當在發(fā)行和承銷過程中公開披露的信息。

　　44.證券自營業(yè)務的范圍包括( )。

　　Ⅰ.一般上市證券的自營買賣 Ⅱ.兼并收購中的自營買賣

　�、�.一般非上市證券的買賣 Ⅳ.證券承銷業(yè)務中的自營買賣

　　A.Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C。[解析]證券自營業(yè)務的范圍包括：(1)一般上市證券的自營買賣。(2)-般非上市證券的買賣。(3)兼并收購中的自營買賣。(4)證券承銷業(yè)務中的自營買賣。

　　45.證券公司按照監(jiān)管部門和證券交易所的要求報送的自營業(yè)務信息包括( )。

　�、�.自營業(yè)務賬戶 Ⅱ.風險限額

　�、�.資產(chǎn)配置 Ⅳ.席位情況

　　A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D。[解析]證券公司應當按照監(jiān)管部門和證券交易所的要求，報送自營業(yè)務信息。其報告的內(nèi)容包括自營業(yè)務賬戶、席位情況，涉及自營業(yè)務規(guī)模、風險限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務授權(quán)等方面的重大決策，自營風險監(jiān)控報告等事項。

　　46.下列關(guān)于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪認定的說法中，正確的是( )。

　�、�.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于結(jié)果犯

　�、�.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于原因犯

　�、�.行為人所實施的行為必須造成了嚴重的后果才構(gòu)成本罪

　�、�.行為人所實施的行為造成了輕度的后果就構(gòu)成本罪

　　A.Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B。[解析]誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于結(jié)果犯，即行為人所實施的行為必須造成了嚴重的后果，才構(gòu)成本罪，否則，即使行為人實施了前述行為，也只能按一般違法行為處理，依據(jù)情況追究民事責任或行政責任。

　　47.下列屬于利用未公開信息交易罪犯罪主體的是( )。

　�、�.證券公司的從業(yè)人員 Ⅱ.保險公司的從業(yè)人員

　�、�.期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員 Ⅳ.基金管理公司的從業(yè)人員

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅳ

　　B。[解析]利用未公開信息交易罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險公司等金融機構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員，利用因職務便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動。

　　48.上市公司存在下列( )情形之一的，不得公開發(fā)行證券。

　�、�.擅自改變前次公開發(fā)行證券募集資金的用途而未作糾正

　�、�.上市公司最近 12 個月內(nèi)受到過證券交易所的公開譴責

　�、�.上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近 6 個月內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為

　�、�.上市公司或其現(xiàn)任董事、高級管理人員因涉嫌犯罪被司法機關(guān)立案偵查或涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會立案調(diào)查

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B。[解析]《上市公司證券發(fā)行管理辦法》第十一條規(guī)定，上市公司存在下列情形之一的，不得公開發(fā)行證券：(1)本次發(fā)行申請文件有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。(2)擅自改變前次公開發(fā)行證券募集資金的用途而未作糾正。(3)上市公司最近 12 個月內(nèi)受到過證券交易所的公開譴責。(4)上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近 12 個月內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為。(5)上市司或其現(xiàn)任董事、高級管理人員因涉嫌犯罪被司法機關(guān)立案偵查或涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會立案調(diào)查。(6)嚴重損害投資者的合法權(quán)益和社會公共利益的其他情形。

　　49.根據(jù)行為主體的角度，虛假陳述的行為可以分為( )。

　�、�.自然人的虛假陳述 Ⅱ.法人的虛假陳述

　�、�.一級市場中的虛假陳述 Ⅳ.二級市場中的虛假陳述

　　A.Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B。[解析]虛假陳述的行為根據(jù)行為主體的角度可以分為自然人的虛假陳述和法人的虛假陳述;Ⅲ、Ⅳ項屬于虛假陳述的行為按證券發(fā)行、交易的程序和信息公開制度的階段性要求進行的分類。

　　50.下列關(guān)于背信運用受托財產(chǎn)罪的說法中，正確的是( )。

　�、�.侵犯的客體是金融管理秩序和客戶的合法權(quán)益

　�、�.犯罪主體是特殊主體

　�、�.主觀方面一般是為了獲取合法利潤

　�、�.客觀方面表現(xiàn)為金融機構(gòu)違背受托義務

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C。[解析]背信運用受托財產(chǎn)罪的主觀方面表現(xiàn)為故意，一般是為了獲取非法利潤，Ⅲ項錯誤。

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