21.從業(yè)人員應(yīng)自覺遵守法律、行政法規(guī)，接受并配合( )的自律管理。

　　A.中國證監(jiān)會 B.中國證券業(yè)協(xié)會

　　C.證監(jiān)會在各地的派出機(jī)構(gòu) D.證券公司

　　B。[解析]從業(yè)人員應(yīng)自覺遵守法律、行政法規(guī)，接受并配合中國證監(jiān)會的監(jiān)督與管理，接受并配合中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理，遵守交易場所有關(guān)規(guī)則、所在機(jī)構(gòu)的規(guī)章制度以及行業(yè)公認(rèn)的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則。

　　22.誠信信息有紙質(zhì)證明文件的，證明文件以( )形式保存。

　　A.電子 B.紙質(zhì)

　　C.電子和紙質(zhì) D.以上均不正確

　　C.[解析]誠信信息有紙質(zhì)證明文件的，證明文件以電子和紙質(zhì)兩種形式保存。

　　23.誠信信息的查詢記錄自該記錄生成之日起保存( )年。

　　A.1 B.3

　　C.5 D.7

　　C.[解析 1 誠信信息的查詢記錄自該記錄生成之日起保存 5 年。

　　24.投資主辦人通過( )向證券業(yè)協(xié)會進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊。

　　A.證券交易所 B.中國人民銀行

　　C.所在證券公司 D.證券監(jiān)管部門

　　C。[解析]《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》第三十二條規(guī)定，投資主辦人通過所在證券公司向證券業(yè)協(xié)會進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊，同時需要提交相應(yīng)材料。

　　25.按照《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》，證券公司對委托人進(jìn)行資格審查應(yīng)當(dāng)在( )。

　　A.接受代銷金融產(chǎn)品的委托后 B.接受代銷金融產(chǎn)品的委托前

　　C.向客戶推薦金融產(chǎn)品時 D.為客戶提供產(chǎn)品咨詢服務(wù)時

　　B.[解析]接受代銷金融產(chǎn)品的委托前，證券公司應(yīng)當(dāng)對委托人進(jìn)行資格審查。經(jīng)審查，確認(rèn)委托人依法設(shè)立并可以發(fā)行金融產(chǎn)品后，方可接受其委托。

　　26.下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營業(yè)部管理方面法律法規(guī)的是( )。

　　A.《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》

　　B.《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》

　　C.《證券從業(yè)人員行為守則(試行)》

　　D.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法》

　　D。[解析]證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營業(yè)部管理方面的法律法規(guī)包括《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》和《證券從業(yè)人員行為守則(試行)》等。D 項屬于融資融券方面的法律法規(guī)。

　　27.在中國，( )是依據(jù)國家有關(guān)法律，經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的提供證券集中競價交易場所的不以營利為目的的法人。

　　A.期貨交易所 B.證券交易所

　　C.證券公司 D.商業(yè)銀行

　　B.[解析]在中國，證券交易所是依據(jù)國家有關(guān)法律，經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的提供證券集中競價交易場所的不以營利為目的的法人。

　　28.證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)每 3 年至少強(qiáng)制離崗一次，強(qiáng)制離崗時間應(yīng)當(dāng)連續(xù)不少于( )個工作日。

　　A.5 B.10

　　C.15 D.20

　　B。[解析]證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)每 3 年至少強(qiáng)制離崗一次，強(qiáng)制離崗時間應(yīng)當(dāng)連續(xù)不少于 10 個工作日。

　　29.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)告知客戶的下列信息中，錯誤的是( )。

　　A.公司名稱、地址、聯(lián)系方式、證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格等

　　B.證券投資顧問的姓名和執(zhí)業(yè)資格編碼

　　C.證券投資顧問服務(wù)的內(nèi)容和方式

　　D.投資決策與客戶共同作出

　　D。[解析]證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)告知客戶下列基本信息：(1)公司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格等。(2)證券投資顧問的姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼。(3)證券投資顧問服務(wù)的內(nèi)容和方式。(4)投資決策由客戶作出，投資風(fēng)險由客戶承擔(dān)。(5)證券投資顧問不得代客戶作出投資決策。

　　30.下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)禁止行為的說法中，錯誤的是( )。

　　A.不得為多獲取傭金而誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的證券買賣

　　B.可以在批準(zhǔn)的營業(yè)場所之外接受客戶委托買賣證券

　　C.不得為他人操縱市場、內(nèi)幕交易、欺詐客戶提供方便

　　D.不得散布謠言或其他非公開披露的信息

　　B。[解析]證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為之一是不得在批準(zhǔn)的營業(yè)場所之外接受客戶委托買賣證券，故 B 項錯誤。

　　31.( )是指從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T為證券投資人或者客戶提供證券投資分析和預(yù)測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動。

　　A.證券投資咨詢 B.證券投資顧問

　　C.證券經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù) D.證券研究報告

　　A。[解析]證券投資咨詢是指從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T為證券投資人或者客戶提供證券投資分析和預(yù)測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動。

　　32.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣( )萬元。

　　A.50 B.100

　　C.200 D.500

　　B。[解析]證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣 100 萬元。

　　33.向投資者銷售或者提供“薦股軟件”，并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的，屬于從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)( )許可，取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格。

　　A.證券公司 B.證券交易所

　　C.中國證監(jiān)會 D.中國證券業(yè)協(xié)會

　　C.[解析]向投資者銷售或者提供“薦股軟件”，并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的，屬于從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會許可，取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格。

　　34.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員應(yīng)當(dāng)遵循( )原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務(wù)。

　　A.誠實信用 B.自愿性

　　C.合法性 D.公平性

　　A。[解析]證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員應(yīng)當(dāng)遵循誠實信用原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務(wù)。

　　35.證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)時，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立的賬戶不包括( )。

　　A.融券專用證券賬戶 B.信用交易證券交收賬戶

　　C.信用交易資金交收賬戶 D.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

　　D.[解析]證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立的賬戶包括融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶。

　　36.下列關(guān)于證券公司從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)應(yīng)具備條件的說法中，錯誤的是( )。

　　A.公司凈資本符合中國證監(jiān)會的規(guī)定

　　B.財務(wù)顧問主辦人不少于 3 人

　　C.建立健全的盡職調(diào)查制度，具備良好的項目風(fēng)險評估和內(nèi)核機(jī)制

　　D.公司控股股東、實際控制人信譽良好且最近 3 年無重大違法違規(guī)記錄

　　B。[解析]證券公司從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)公司凈資本符合中國證監(jiān)會的規(guī)定。(2)具有健全且運行良好的內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度，嚴(yán)格執(zhí)行風(fēng)險控制和內(nèi)部隔離制度。(3)建立健全的盡職調(diào)查制度，具備良好的項目風(fēng)險評估和內(nèi)核機(jī)制。(4)公司財務(wù)會計信息真實、準(zhǔn)確、完整。(5)公司控股股東、實際控制人信譽良好且最近 3 年無重大違法違規(guī)記錄。(6)財務(wù)顧問主辦人不少于 5 人。(7)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　37.下列關(guān)于財務(wù)顧問與委托人之間權(quán)利和義務(wù)的說法中，錯誤的是( )。

　　A.財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)與委托人簽訂委托協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)

　　B，接受委托的，財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)指定 3 名財務(wù)顧問主辦人負(fù)責(zé)

　　C.財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)建立盡職調(diào)查制度和具體工作規(guī)程，對上市公司并購重組活動進(jìn)行充分、廣泛、合理的調(diào)查

　　D.委托人應(yīng)當(dāng)配合財務(wù)顧問進(jìn)行盡職調(diào)查，提供相應(yīng)的文件資料

　　B。[解析]財務(wù)顧問接受上市公司并購重組多方當(dāng)事人委托的，不得存在利益沖突或者潛在的利益沖突。接受委托的，財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)指定 2 名財務(wù)顧問主辦人負(fù)責(zé)，同時，可以安排]名項目協(xié)辦人參與。故 B 項說法錯誤。

　　38.下列不屬于財務(wù)顧問出具財務(wù)意見承諾內(nèi)容的是( )。

　　A.已對委托人披露的文件進(jìn)行核查，確信披露文件的內(nèi)容與格式符合要求

　　B.有關(guān)本次并購重組事項的財務(wù)顧問專業(yè)意見已提交內(nèi)部核查機(jī)構(gòu)審查，并同意出具此專業(yè)意見

　　C.已按照規(guī)定履行盡職調(diào)查義務(wù)，有充分理由確信所發(fā)表的專業(yè)意見與委托人披露的文件內(nèi)容不存在實質(zhì)性差異

　　D.指定財務(wù)顧問主辦人與中國證監(jiān)會進(jìn)行專業(yè)溝通，并按照中國證監(jiān)會提出的反饋意見作出回復(fù)

　　D。[解析]A、B、C 三項屬于財務(wù)顧問出具財務(wù)意見的承諾內(nèi)容;

　　D 項屬于財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)配合中國證監(jiān)會工作的內(nèi)容。

　　39.證券公司開展客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)管理合同中明確規(guī)定，投資風(fēng)險( )。

　　A.由客戶自行承擔(dān) B.由證券公司承擔(dān)

　　C.由客戶和證券公司共同承擔(dān) D.客戶和證券公司都不承擔(dān)

　　A。[解析]證券公司開展客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)管理合同申明確規(guī)定，由客戶自行承擔(dān)投資風(fēng)險。

　　40.下列關(guān)于證券發(fā)行與承銷信息披露有關(guān)規(guī)定的說法中，錯誤的是( )。

　　A.發(fā)行人和主承銷商在發(fā)行過程中，應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會規(guī)定的要求編制信息披露文件，履行信息披露義務(wù)

　　B.發(fā)行人和主承銷商向公眾投資者進(jìn)行推介時，向公眾投資者提供的發(fā)行人信息的內(nèi)容及完整性應(yīng)與向網(wǎng)下投資者提供的信息保持一致

　　C.發(fā)行人和主承銷商在發(fā)行過程中披露的信息，應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、完整、及時，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

　　D.發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)將發(fā)行過程中披露的信息刊登在至少兩種中國證監(jiān)會指定的報刊

　　D。[解析]發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)將發(fā)行過程中披露的信息刊登在至少一種中國證監(jiān)會指定的報刊，同時將其刊登在中國證監(jiān)會指定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站，并置備于中國證監(jiān)會指定的場所，供公眾查閱。故 D項說法錯誤。