41.證券公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系應(yīng)建立自營(yíng)業(yè)務(wù)的( )盯市制度，定期對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)投資組合的市值變化及其對(duì)公司以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的潛在影響進(jìn)行敏感性分析和壓力測(cè)試。

　　A.逐日 B.逐月

　　C.逐季 D，逐年

　　A。[解析]證券公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系的一般規(guī)定之一是：建立自營(yíng)業(yè)務(wù)的逐日盯市制度，定期對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)投資組合的市值變化及其對(duì)公司以凈資才為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的潛在影響進(jìn)行敏感性分析和壓力測(cè)試。

　　42.在與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議時(shí)，對(duì)客戶進(jìn)行初次風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估，以后至少每( )年根據(jù)客戶證券投資情況等進(jìn)行一次后續(xù)評(píng)估。

　　A.1 B.2

　　C.3 D.4

　　B。[解析]在與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)/.時(shí)，對(duì)客戶進(jìn)行初次風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估，以后至少每 2 年根據(jù)客戶證券投資情況等進(jìn)行一次后續(xù)評(píng)估，并對(duì)客戶進(jìn)行分類管理，分類結(jié)果應(yīng)當(dāng)以書面或者電子方式記載、留存。

　　43.根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，自營(yíng)權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的( )。

　　A.30% B.100%

　　C.200% D.500%

　　B。[解析]《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》第二十二條規(guī)定，證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，自營(yíng)權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的 100%。

　　44.證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂定向資產(chǎn)管理合同，通過(guò)( )為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)。

　　A.專門賬戶 B.證券公司的賬戶

　　C.該客戶配偶的賬戶 D.其他證券公司的賬戶

　　A。[解析]證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂定向資產(chǎn)管理合同，通過(guò)專門賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)。

　　45.證券公司可以通過(guò)設(shè)立( )的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃辦理專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

　　A.單一性 B.綜合性

　　C.集團(tuán)性 D.特定性

　　B。[解析 1 證券公司可以通過(guò)設(shè)立綜合性的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃辦理專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

　　46.證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣( )萬(wàn)元。

　　A.500 B.1 000

　　C.2 000 D.5 000

　　C。[解析]證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的。其凈資本不得低于人民幣 2 000 萬(wàn)元，汪券公司經(jīng)營(yíng)汪券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人幣 5 000 萬(wàn)元。

　　47.向特定對(duì)象轉(zhuǎn)讓股票，未依法報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的，轉(zhuǎn)讓后，公司股東累計(jì)不得超過(guò)( )人。

　　A.50 B.100

　　C.150 D.200

　　D。[解析]向特定對(duì)象轉(zhuǎn)讓股票，未依法報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的，轉(zhuǎn)讓后，公司股東累計(jì)不得超過(guò) 200 人。

　　48.擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券設(shè)立的公司，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以( )的罰款。

　　A.1 萬(wàn)元以上 3 萬(wàn)元以下 B.3 萬(wàn)元以上 10 萬(wàn)元以下

　　C.10 萬(wàn)元以上 30 萬(wàn)元以下 D.3 萬(wàn)元以上 30 萬(wàn)元以下

　　D。[解析 1 擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券設(shè)立的公司，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以 3 萬(wàn)元以上

　　30 萬(wàn)元以下的罰款。

　　49.欺詐發(fā)行股票、債券罪的主體主要是( )。

　　A.單位 B.自然人

　　C.復(fù)雜客體 D.簡(jiǎn)單客體

　　A。[解析]欺詐發(fā)行股票、債券罪的主體主要是單位，自然人在一定條件下也能成為犯罪的主體。

　　50.下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是( )。

　　A.發(fā)行數(shù)額在 200 萬(wàn)元以上的

　　B.利用募集的資金進(jìn)行違法活動(dòng)的

　　C.轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的

　　D.偽造、變?cè)靽?guó)家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的

　　A。[解析]欺詐發(fā)行股票、債券罪的立案標(biāo)準(zhǔn)包括：(1)發(fā)行數(shù)額在 500 萬(wàn)元以上的。(2)偽造、變?cè)靽?guó)家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的。(3)利用募集的資金進(jìn)行違法活動(dòng)的。(4)轉(zhuǎn)移或者瞞所募集資金的：，(5)其他后果嚴(yán)重或有其他嚴(yán)重情節(jié)的情形。