二、組合型選擇題(共 50 題，每小題 1 分，共 50 分)以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。

　　1.我國(guó)現(xiàn)行的證券市場(chǎng)法律主要有( )。

　�、�.《關(guān)于首次公開發(fā)行股票試行詢價(jià)制度若干問題的通知》

　�、�.《人民共和國(guó)證券法》

　�、�.《人民共和國(guó)證券投資基金法》

　�、�.《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B。[解析]我國(guó)現(xiàn)行的證券市場(chǎng)法律主要包括《人民共和國(guó)證券法》《人民共和國(guó)證券投資基金法》《人民共和國(guó)公司法》以及《人民共和國(guó)刑法》等。此外，《人民共和國(guó)物權(quán)法》《人民共和國(guó)反洗錢法》《人民共和國(guó)企業(yè)破產(chǎn)法》等法律也與資本市場(chǎng)有著密切的聯(lián)系。

　　2.下列關(guān)于分公司和子公司法律地位的說(shuō)法中，正確的有( )。

　�、�.分公司和子公司都不具有法人資格

　�、�.分公司和子公司都具有法人資格

　　Ⅲ.分公司不具有法人資格，子公司具有法人資格

　　Ⅳ.子公司能夠依法獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任

　　A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅲ、Ⅳ

　　D。[解析]分公司和子公司的法律地位不同，分公司不具有法人資格，其民事責(zé)任由總公司承擔(dān);子公司具有法人資格，能夠依法獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任。母公司和子公司之間雖然存在著控制和被控制的關(guān)系，但都具有法人資格。

　　3.《人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔(dān)保，依照公司章程的規(guī)定，由( )決議。

　�、�.監(jiān)事會(huì) Ⅱ.董事會(huì)

　　Ⅲ.股東大會(huì) Ⅳ.股東會(huì)

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　A。[解析]《人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔(dān)保，依照公司章程的規(guī)定，由董事會(huì)或者股東會(huì)、股東大會(huì)決議。

　　4.有限責(zé)任公司的董事會(huì)成員可以是( )人。

　�、�.3 Ⅱ.5

　�、�.15 Ⅳ.20

　　A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ

　　A。[解析]有限責(zé)任公司設(shè)立的董事會(huì)，其成員為 3 人至 13 人。

　　5.股份有限公司的股東大會(huì)分為( )。

　�、�.年會(huì) Ⅱ.季度會(huì)

　�、�.月會(huì) Ⅳ.臨時(shí)會(huì)議

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B。[解析]股份有限公司的股東大會(huì)分為年會(huì)和臨時(shí)會(huì)議兩種。

　　6.公司合并的種類包括( )。

　�、�.吸收合并 Ⅱ.新設(shè)合并

　�、�.派生合并 Ⅳ.創(chuàng)設(shè)合并

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C。[解析 1 公司合并可以采取吸收合并和新設(shè)合并兩種方式。其中，新設(shè)合并又稱為創(chuàng)設(shè)合并。

　　7. 設(shè)立股份有限公司應(yīng)當(dāng)具備的條件包括( )。

　�、�.發(fā)起人符合法定人數(shù)

　　Ⅱ.有公司住所

　�、�.有符合公司章程的全體發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股本總額或者募集的實(shí)收股本總額

　　Ⅳ.有公司名稱

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D。[解析]設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)發(fā)起人符合法定人數(shù)。(2)有符合公司章程規(guī)定的全體發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股本總額或者募集的實(shí)收股本總額。(3)股份發(fā)行、籌辦事項(xiàng)符合法律規(guī)定。(4)發(fā)起人制訂公司章程，采用募集方式設(shè)立的經(jīng)創(chuàng)立大會(huì)通過(guò)。(5)有公司名稱，建立符合股份有限公司要求的組織機(jī)構(gòu)。(6)有公司住所。

　　8.證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)同發(fā)行人簽訂代銷或者包銷協(xié)議，協(xié)議應(yīng)載明( )。

　　Ⅱ.當(dāng)事人的名稱、住所及法定代表人姓名

　　Ⅱ.代銷、包銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價(jià)格

　�、�.代銷、包銷的期限及起止日期

　�、�.代銷、包銷的費(fèi)用和結(jié)算辦法

　　A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅳ

　　C。[解析]證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)同發(fā)行人簽訂代銷或者包銷協(xié)議，協(xié)議應(yīng)載明以下事項(xiàng)：(1)當(dāng)事人的名稱、住所及法定代表人姓名。(2)代銷、包銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價(jià)格。(3)代銷、包銷的期限及起止日期。(4)代銷、包銷的付款方式及日期。(5)代銷、包銷的費(fèi)用和結(jié)算辦法。(6)違約責(zé)任。(7)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

　　9.收購(gòu)要約的期限可以是( )日。

　�、�.20 Ⅱ.35

　�、�.50 Ⅳ.65

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C。[解析]收購(gòu)要約的期限不得少于 30 日。并不得超過(guò) 60 日。

　　10.違反《人民共和國(guó)證券法》的相關(guān)規(guī)定，法人以他人名義設(shè)立賬戶或者利用他人賬戶買賣證券的，應(yīng)給予的處罰是( )。

　�、�.責(zé)令改正

　�、�.沒收違法所得，并處以違法所得 1 倍以上 5 倍以下的罰款

　�、�.沒有違法所得或者違法所得不足 3 萬(wàn)元的，處以 3 萬(wàn)元以上30 萬(wàn)元以下的罰款

　�、�.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以 3 萬(wàn)元以上 10 萬(wàn)元以下的罰款

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ

　　A。[解析]違反《人民共和國(guó)證券法》的相關(guān)規(guī)定，法人以他人名義設(shè)立賬戶或者利用他人賬戶買賣證券的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以違法所得 1 倍以上 5 倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足 3 萬(wàn)元的，處以 3 萬(wàn)元以上 30 萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以 3 萬(wàn)元上 10 萬(wàn)元以下的罰款。

　　11.下列關(guān)于基金公開募集與非公開募集的說(shuō)法中，正確的是( )。

　　Ⅰ.私募基金是通過(guò)非公開方式募集基金

　�、�.公募基金面向不確定的廣大的公眾

　　Ⅲ.私募基金募集的對(duì)象是少數(shù)特定的投資者

　�、�.私募基金對(duì)信息披露有非常嚴(yán)格的要求

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B。[解析]一般來(lái)說(shuō)，公募基金對(duì)信息披露有非常嚴(yán)格的要求，其投資目標(biāo)、投資組合等信息都要披露;而私募基金的要求則低得多。

　　12.金融期貨的主要品種可以分為( )。

　�、�.股指期貨 Ⅱ.金屬期貨

　�、�.利率期貨 Ⅳ.外匯期貨

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B。[解析]期貨按其相關(guān)資產(chǎn)的種類，可分為商品期貨和金融期貨。其中，金融期貨的主要品種可以分為外匯期貨、利率期貨和股指期貨。

　　13.證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括( )。

　�、�.發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員

　　Ⅱ.公司實(shí)際控制人

　�、�.保薦人、承銷的證券公司的有關(guān)人員

　�、�.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員

　　A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D。[解析]證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括：(1)發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員。(2)持有公司 5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，公司的實(shí)際控制人及其董事，監(jiān)事、高級(jí)管理人員。(3)發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員。(4)由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員。(5)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員以及由于法定職責(zé)對(duì)證券的發(fā)行、交易進(jìn)行管理的其他人。(6)保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員。(7)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人。

　　14.下列關(guān)于證券公司控股股東和實(shí)際控制人規(guī)定的說(shuō)法中，正確的是( )。

　�、�.控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)建立制度，明確對(duì)證券公司重大事項(xiàng)的決策程序及保證證券公司獨(dú)立性的具體措施

　�、�.控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)維護(hù)證券公司資產(chǎn)完整

　�、�.控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)維護(hù)證券公司人員獨(dú)立

　　Ⅳ.控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)維護(hù)證券公司財(cái)務(wù)獨(dú)立

　　A.Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D。[解析]控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)建立制度，明確對(duì)證券公司重大事項(xiàng)的決策程序及保證證券公司獨(dú)立性的具體措施，確立相關(guān)人員在從事證券公司相關(guān)工作中的職責(zé)、權(quán)限和責(zé)任追究機(jī)制�？毓晒蓶|、實(shí)際控制人依照國(guó)家法律法規(guī)或有權(quán)機(jī)關(guān)授權(quán)履行國(guó)有資本出資人職責(zé)的，從其規(guī)定�？毓晒蓶|、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)維護(hù)證券公司資產(chǎn)完整，不得侵害證券公司對(duì)其法人財(cái)產(chǎn)的占有、使用、收益和處分的權(quán)利�？毓晒蓶|、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)維護(hù)證券公司人員獨(dú)立，不得影響人員的獨(dú)立性�？毓晒蓶|、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)維護(hù)證券公司財(cái)務(wù)獨(dú)立。

　　15.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》對(duì)客戶資產(chǎn)保護(hù)的規(guī)定有( )。

　�、�.明確規(guī)定證券公司客戶資產(chǎn)的存管、托管制度

　�、�.明確了證券公司客戶資產(chǎn)的性質(zhì)

　�、�.對(duì)交易信息、資金信息的寄送、查詢做了具體規(guī)定

　�、�.明確規(guī)定證券自營(yíng)業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的賬戶應(yīng)當(dāng)實(shí)名，證券賬戶應(yīng)當(dāng)報(bào)備

　　A.Ⅰ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B。[解析 1Ⅳ項(xiàng)屬于《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》防范證券公司賬外經(jīng)營(yíng)的規(guī)定。

　　16.下列屬于證券投資基金銷售人員的是( )。

　　Ⅰ.基金銷售機(jī)構(gòu)總部的從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員

　�、�.部門基金業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人

　�、�.基金銷售機(jī)構(gòu)從事基金宣傳推介活動(dòng)的人員

　�、�.基金銷售機(jī)構(gòu)從事基金理財(cái)業(yè)務(wù)咨詢的人員

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C。[解析]證券投資基金銷售人員是指下列基金銷售人員：(1)基金銷售機(jī)構(gòu)總部及主要分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門中從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員，包括部門基金業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人。(2)基金銷售機(jī)構(gòu)從事基金宣傳推介活動(dòng)、基金理財(cái)業(yè)務(wù)咨詢等活動(dòng)的人員。

　　17.申請(qǐng)人在進(jìn)行首次注冊(cè)時(shí)，要根據(jù)自己從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)具體類別選擇注冊(cè)登記為( )。

　�、�.證券投資師 Ⅱ.證券投資顧問

　　Ⅲ.證券分析師 Ⅳ.證券分析顧問

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ

　　D。[解析]申請(qǐng)人在進(jìn)行首次注冊(cè)時(shí)，要根據(jù)自己從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)具體類別選擇注冊(cè)登記為證券投資顧問或證券分析師。

　　18.中國(guó)證監(jiān)會(huì)撤銷保薦代表人資格的行為包括( )。

　�、�.保薦代表人被吊銷證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書

　�、�.保薦代表人被注銷證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書

　　Ⅲ.保薦代表人受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰

　�、�.保薦代表人未按要求參加保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)的

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D。[解析]保薦代表人被吊銷、注銷證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書，或者受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)撤銷其保薦代表人資格;不再符合其他條件的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令其限期整改，逾期仍然不符合要求的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)撤銷其保薦代表人資格。個(gè)人通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試或者取得保薦代表人資格后，應(yīng)當(dāng)定期參加中證券業(yè)協(xié)會(huì)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)組織的保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)。保薦代表人未按要求參加保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)撤銷其保薦代表人資格;通過(guò)保薦代表人勝任能力考試而未取得保薦代表人資格的個(gè)人，未按要求參加保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)的，其保薦代表人勝任能力考試成績(jī)不再有效。

　　19.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)投資主辦人不予通過(guò)年檢的情形有( )。

　　Ⅰ.不符合一般證券從業(yè)人員有關(guān)規(guī)定

　�、�.被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿 2 年

　　Ⅲ.被協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿 2 年

　�、�.3 年內(nèi)沒有管理客戶委托資產(chǎn)

　　A.Ⅰ、Ⅳ B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C。[解析]投資主辦人有下列情形之一的，不予通過(guò)年檢：(1)不符合一般證券從業(yè)人員有關(guān)規(guī)定。(2)2 年內(nèi)沒有管理客戶委托資產(chǎn)。(3)被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿 2 年。(4)被協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿 2 年。(5)其他情形。

　　20.誠(chéng)信信息的收集、記錄和使用，應(yīng)當(dāng)遵循的原則有( )。

　　Ⅰ.準(zhǔn)確 Ⅱ.真實(shí)

　�、�.公正 Ⅳ.規(guī)范

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ

　　B。[解析]誠(chéng)信信息的收集、記錄和使用，應(yīng)當(dāng)遵循真實(shí)、準(zhǔn)確、公正、規(guī)范的原則。