一、選擇題(共 50 題，每小題 1 分，共 50 分)以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。

　　1.證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)分為四個(gè)層次，其法律效力最高的是( )。

　　A.由國(guó)務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)

　　B.由全國(guó)人民代表大會(huì)或全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的法律

　　C.由證券交易所、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)及中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司制定的自律性規(guī)則

　　D.由證券監(jiān)管部門(mén)和相關(guān)部門(mén)制定的部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件

　　B。[解析]證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)可以分為四個(gè)層次：(1)由全國(guó)人民代表大會(huì)或全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的法律。(2)由國(guó)務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)。(3)由證券監(jiān)管部門(mén)和相關(guān)部門(mén)制定的部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件。(4)由證券交易所、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)及中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司制定的自律性規(guī)則。以上四個(gè)層次的法律效力依次遞減。

　　2.下列關(guān)于分公司的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是( )。

　　A.業(yè)務(wù)、資金、人事等各方面受總公司管轄和控制

　　B.不具有法人資格

　　C.可以在總公司的授權(quán)范圍內(nèi)進(jìn)行經(jīng)營(yíng)活動(dòng)

　　D.承擔(dān)法律后果

　　D。[解析]分公司是指業(yè)務(wù)、資金、人事等各方面受總公司管轄和控制而不具有法人資格的分支機(jī)構(gòu)。分公司不具有法人資格，可以在總公司的授權(quán)范圍內(nèi)進(jìn)行經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，由總公司承擔(dān)法律后果。

　　3.有限責(zé)任公司需要采取的設(shè)立方式是( )。

　　A.發(fā)起設(shè)立 B.募集設(shè)立

　　C.復(fù)雜設(shè)立 D.漸次設(shè)立

　　A。[解析 1 有限責(zé)任公司只能采取發(fā)起設(shè)立的方式，由全體股東出資設(shè)立。

　　4.下列關(guān)于股份有限公司董事會(huì)會(huì)議的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是( )。

　　A.董事會(huì)會(huì)議分為定期會(huì)議和臨時(shí)會(huì)議兩種

　　B.董事會(huì)定期會(huì)議，每年度至少召開(kāi) 4 次會(huì)議

　　c.董事會(huì)召開(kāi)臨時(shí)會(huì)議，其會(huì)議通知方式和通知時(shí)限，可由公司章程作出規(guī)定

　　D.董事會(huì)會(huì)議應(yīng)有過(guò)半數(shù)的董事出席方可舉行

　　B。[解析]股份有限公司的董事會(huì)會(huì)議分為定期會(huì)議和臨時(shí)會(huì)議兩種。董事會(huì)定期會(huì)議，每年度至少召開(kāi)兩次會(huì)議，每次應(yīng)于會(huì)議召開(kāi) 10 日前通知全體董事和監(jiān)事;董事會(huì)召開(kāi)臨時(shí)會(huì)議，其會(huì)議通知方式和通知時(shí)限，可由公司章程作出規(guī)定。股份有限公司董事會(huì)會(huì)議應(yīng)有過(guò)半數(shù)的董事出席方可舉行。

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　　5.下列不屬于公司高級(jí)管理人員的是( )。

　　A.經(jīng)理 B.副經(jīng)理

　　C.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人 D.股東

　　D。[解析]高級(jí)管理人員是指公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，上市公司董事會(huì)秘書(shū)和公司章程規(guī)定的其他人員。

　　6.證券發(fā)行和交易的原則不包括( )。

　　A.公開(kāi) B.公平

　　C.公正 D.互利

　　D。[解析]證券發(fā)行和交易的原則包括公開(kāi)、公平和公正。

　　7.證券的代銷(xiāo)、包銷(xiāo)期限最長(zhǎng)不得超過(guò)( )日。

　　A.30 B.45

　　C.60 D.90

　　D。[解析]證券的代銷(xiāo)、包銷(xiāo)期限最長(zhǎng)不得超過(guò) 90 日。

　　8.對(duì)于證券交易的方式，《人民共和國(guó)證券法》規(guī)定必須采用( )。

　　A.拍賣(mài) B.約定競(jìng)價(jià)

　　C.分散交易 D.公開(kāi)的集中競(jìng)價(jià)交易

　　D。[解析]對(duì)于證券交易的方式，《人民共和國(guó)證券法》規(guī)定必須采用公開(kāi)的集中競(jìng)價(jià)交易方式，實(shí)行價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先的原則。

　　9.下列不屬于基金托管人義務(wù)的是( )。

　　A.保管基金資產(chǎn) B.保管與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證

　　C.保存基金的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、記錄 15 年以上 D.執(zhí)行基金管理

　　人的投資指令

　　C。[解析]基金托管人的義務(wù)包括：(1)保管基金資產(chǎn)。(2)保管與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證。(3)負(fù)責(zé)基金投資于證券的清算交割，執(zhí)行基金管理人的投資指令，負(fù)責(zé)基金名下的資金往來(lái)。

　　10.期貨交易具有高信用的特征，這種高信用特征是集中表現(xiàn)為期貨交易的( )。

　　A.場(chǎng)所固定 B.結(jié)算統(tǒng)一

　　C.保證金制度 D.商品特殊

　　C。[解析]期貨交易具有高信用的特征，這種高信用特征是集中表現(xiàn)為期貨交易的保證金制度。

　　11.在我國(guó)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，要求主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近( )年無(wú)重大違法違規(guī)記錄。

　　A.1 B.2

　　C.3 D.5

　　C。[解析]在哉國(guó)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，要求主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近 3 年無(wú)重大違法違規(guī)記錄。

　　12.有限責(zé)任公司首次股東會(huì)會(huì)議應(yīng)由( )召集。

　　A.董事會(huì) B，監(jiān)事會(huì)

　　C.全體股東 D.出資最多的股東

　　D。[解析]首次股東會(huì)會(huì)議由出資最多的股東召集和主持，依照《人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定行使職權(quán)。

　　13.對(duì)變更注冊(cè)資本、合并、分立或者要求審查股東、實(shí)際控制人資格的申請(qǐng)，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自受理之日起( )內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書(shū)面決定。

　　A.30 個(gè)工作日 B.3 個(gè)月

　　C.6 個(gè)月 D.12 個(gè)月

　　B。[解析]對(duì)增加注冊(cè)資本且股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整，減少注冊(cè)資本、合并、分立或者要求審查股東、實(shí)際控制人資格的申請(qǐng)，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自受理之日起 3 個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書(shū)面決定。

　　14.證券公司的法定代表人或者高級(jí)管理人員離任的，證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)其進(jìn)行審計(jì)，并自其離任之日起( )個(gè)月內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)送國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。

　　A.1 B.2

　　C.3 D.5

　　B。[解析]證券公司的法定代表人或者高級(jí)管理人員離任的，證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)其進(jìn)行審計(jì)，并自其離任之日起 2 個(gè)月內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)送國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。

　　15.證券公司應(yīng)當(dāng)有( )名以上在證券業(yè)擔(dān)任高級(jí)管理人員滿2 年的高級(jí)管理人員。

　　A.2 B.3

　　C.5 D.10

　　B。[解析]證券公司應(yīng)當(dāng)有 3 名以上在證券業(yè)擔(dān)任高級(jí)管理人員滿 2 年的高級(jí)管理人員。

　　16.從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，受到聘用機(jī)構(gòu)處分的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后( )日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。

　　A.7 B.10

　　C.15 D.20

　　B。[解析]從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，受到聘用機(jī)構(gòu)處分的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后 10 日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。

　　17.下列屬于證券經(jīng)紀(jì)人不能從事的活動(dòng)的是( )。

　　A.向客戶介紹交易、資金存取業(yè)務(wù) B.給客戶提供證券投資信息

　　C.向客戶介紹介紹證券交易自律規(guī)則 D，替客戶認(rèn)購(gòu)、交易證券

　　D。[解析]證券經(jīng)紀(jì)人不能替客戶辦理賬戶開(kāi)立、注銷(xiāo)、轉(zhuǎn)移，證券認(rèn)購(gòu)、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜。

　　18.個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括( )。

　　A.誠(chéng)實(shí)守信，品行良好，無(wú)不良誠(chéng)信記錄

　　B.最近 3 年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過(guò)項(xiàng)目協(xié)辦人

　　C.最近 2 年未受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰

　　D.未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)

　　C。[解析]個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)具備 3 年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷。(2)最近 3 年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過(guò)項(xiàng)目協(xié)辦人。(3)參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績(jī)合格有效。(4)誠(chéng)實(shí)守信，品行良好，無(wú)不良誠(chéng)信記錄，最近 3 年未受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰。(5)未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)。(6)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

　　19.保薦代表人注冊(cè)登記事項(xiàng)發(fā)生變化的，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自變化之日起( )個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)書(shū)面報(bào)告，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以變更登記。

　　A.2 B.3

　　C.4 D.5

　　D。[解析]保薦代表人注冊(cè)登記事項(xiàng)發(fā)生變化的，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自變化之日起 5 個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)書(shū)面報(bào)告，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以變更登記。

　　20.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)投資主辦人自執(zhí)業(yè)注冊(cè)完成之日起每( )年檢查一次。

　　A.1 B.2

　　C.3 D.4

　　B。[解析]按照《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》的要求，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)投資主辦人自執(zhí)業(yè)注冊(cè)完成之日起每 2 年檢查一次。