21. 誠信信息査詢記錄包括( )。

　　I .查詢原因

　　II.查詢對象 III.査詢者 IV.查詢時(shí)間

　　A. I、II、III

　　B. I、II、IV C II、III、IV

　　D. I、II、III、IV 【答案】D

　　【解析】根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會(huì)誠信管理辦法》第二十三條，查詢記錄應(yīng)當(dāng)包括誠信信息的查詢者、查詢對 象、查詢原因、査詢內(nèi)容、査詢時(shí)間等情況。査詢記錄自該記錄生成之日起保存5年。

　　22. 基金管理公司、基金托管和銷售機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員的特定禁止行為有( )。

　　I .接受他人委托從事證券投資

　　II. 向委托人承諾證券投資收益

　　III. 依據(jù)虛假信息、內(nèi)幕信息或者市場傳言撰寫和發(fā)布分析報(bào)告或評級報(bào)告

　　IV. 隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄

　　A. I、II、III

　　B. I、II、IV

　　c. II、III、IV

　　D. I、III、IV

　　【答案】A

　　【解析】IV項(xiàng)屬于一般性禁止行為的內(nèi)容。

　　23. 證券業(yè)從業(yè)人員的誠信信息的收集、記錄和使用，應(yīng)當(dāng)遵循的原則有( )。

　　I .真實(shí)

　　II.準(zhǔn)確 III.公正 IV.合法

　　A. I、II、III

　　B. I II 、IV

　　C. I、III、IV

　　D. II、III、IV 【答案】A

　　【解析】誠信信息是指會(huì)員、從業(yè)人員在經(jīng)營、執(zhí)業(yè)活動(dòng)中是否遵紀(jì)守法、誠實(shí)守信的信息和對評價(jià)其誠信 狀況有影響的其他信息。誠信信息的收集、記錄和使用，應(yīng)當(dāng)遵循真實(shí)、準(zhǔn)確、公正、規(guī)范的原則。

　　24. 證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，遵循( )原則，避免利益沖突,

　　不得損害客戶合法權(quán)益。

　　I •自愿 II.適當(dāng)性

　　致與投資者或所在機(jī)構(gòu)之間產(chǎn)生利益沖突的活動(dòng);③買賣法律明文禁止買賣的證券;④利用工作之便向任何機(jī)構(gòu) 和個(gè)人輸送利益，損害客戶和所在機(jī)構(gòu)利益;⑤違規(guī)向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾;⑥隱匿、 偽造、篡改或者毀損交易記錄;⑦中國證監(jiān)會(huì)、協(xié)會(huì)禁止的其他行為。

　　28.下列符合證券公司對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員管理的有關(guān)規(guī)定的是( )。

　　I. 從事技術(shù)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事營銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務(wù)活動(dòng)

　　II. 營銷人員不得經(jīng)辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務(wù)

　　III. 技術(shù)人員不得承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控及合規(guī)管理職責(zé)

　　IV. 與客戶權(quán)益變動(dòng)相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間，不須建立制衡機(jī)制

　　A. I ^ II

　　B. I ^ II、III

　　C. I . II、IV

　　D. I II、III、IV

　　【答案】B

　　【解析】IV項(xiàng)，證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員管理和科學(xué)合理的績效考核制度，規(guī)范證券經(jīng)紀(jì)業(yè) 務(wù)人員行為。與客戶權(quán)益變動(dòng)相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間，應(yīng)當(dāng)建立制衡機(jī)制。

　　29. 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員在所服務(wù)證券公司的授權(quán)范圍內(nèi)從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)時(shí)，應(yīng)該符合的

　　要求有( )。

　　I .如實(shí)向客戶傳遞所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息

　　II. 向客戶充分提示證券投資的風(fēng)險(xiǎn)

　　III. 清晰、準(zhǔn)確、客觀地向客戶介紹證券市場和證券公司的基本情況

　　IV. 要求客戶無論在任何情況下都應(yīng)堅(jiān)持從事證券投資活動(dòng)

　　A. I、II、III

　　B. I、II、IV

　　C. I、II、IV

　　d. II、III、IV

　　【答案】A

　　【解析】證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員在所服務(wù)證券公司的授權(quán)范圍內(nèi)從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)時(shí)，應(yīng)符合 以下要求：①清晰、準(zhǔn)確、客觀地向客戶介紹證券市場和證券公司的基本情況以及與證券投資和交易有關(guān)的政策 法規(guī)、基礎(chǔ)知識(shí)、業(yè)務(wù)流程，幫助客戶樹立正確的投資理念，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí);②如實(shí)向客戶傳遞所服務(wù)證券公司 統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息、證券類金融產(chǎn)品推介材料及有關(guān)信息，不夸大、歪曲、隱瞞、遺 漏有關(guān)內(nèi)容;③向客戶充分提示證券投資的風(fēng)險(xiǎn)，提示客戶不要超越自身風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力從事證券投資活動(dòng)。

　　30. 證券投資咨詢?nèi)藛T的一般禁止性行為包括( )。

　　I .傳播虛假信息或者誤導(dǎo)投資者的信息

　　II. 接受他人委托從事證券投資

　　III. 貶損同行或以其他不正當(dāng)競爭手段爭攬業(yè)務(wù)

　　IV. 依據(jù)虛假信息、內(nèi)幕信息或者市場傳言撰寫和發(fā)布分析報(bào)告或評級報(bào)告

　　A. I、II

　　B. I 、 IV

　　C. I、III

　　d. u、m

　　【答案】C

　　【解析】II、IV兩項(xiàng)是證券投資咨詢?nèi)藛T的特定禁止行為的內(nèi)容。

　　31. 發(fā)生下列哪些事項(xiàng)時(shí)發(fā)行人應(yīng)聘請具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)?( )

　　I .首次公開發(fā)行股票并上市

　　II. 上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券

　　III. 增資擴(kuò)股

　　致與投資者或所在機(jī)構(gòu)之間產(chǎn)生利益沖突的活動(dòng);③買賣法律明文禁止買賣的證券;④利用工作之便向任何機(jī)構(gòu) 和個(gè)人輸送利益，損害客戶和所在機(jī)構(gòu)利益;⑤違規(guī)向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾;⑥隱匿、 偽造、篡改或者毀損交易記錄;⑦中國證監(jiān)會(huì)、協(xié)會(huì)禁止的其他行為。

　　28.下列符合證券公司對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員管理的有關(guān)規(guī)定的是( )。

　　I. 從事技術(shù)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事營銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務(wù)活動(dòng)

　　II. 營銷人員不得經(jīng)辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務(wù)

　　III. 技術(shù)人員不得承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控及合規(guī)管理職責(zé)

　　IV. 與客戶權(quán)益變動(dòng)相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間，不須建立制衡機(jī)制

　　A. I ^ II

　　B. I ^ II、III

　　C. I . II、IV

　　D. I II、III、IV

　　【答案】B

　　【解析】IV項(xiàng)，證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員管理和科學(xué)合理的績效考核制度，規(guī)范證券經(jīng)紀(jì)業(yè) 務(wù)人員行為。與客戶權(quán)益變動(dòng)相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間，應(yīng)當(dāng)建立制衡機(jī)制。

　　29. 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員在所服務(wù)證券公司的授權(quán)范圍內(nèi)從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)時(shí)，應(yīng)該符合的

　　要求有( )。

　　I .如實(shí)向客戶傳遞所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息

　　II. 向客戶充分提示證券投資的風(fēng)險(xiǎn)

　　III. 清晰、準(zhǔn)確、客觀地向客戶介紹證券市場和證券公司的基本情況

　　IV. 要求客戶無論在任何情況下都應(yīng)堅(jiān)持從事證券投資活動(dòng)

　　A. I、II、III

　　B. I、II、IV

　　C. I、II、IV

　　d. II、III、IV

　　【答案】A

　　【解析】證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員在所服務(wù)證券公司的授權(quán)范圍內(nèi)從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)時(shí)，應(yīng)符合 以下要求：①清晰、準(zhǔn)確、客觀地向客戶介紹證券市場和證券公司的基本情況以及與證券投資和交易有關(guān)的政策 法規(guī)、基礎(chǔ)知識(shí)、業(yè)務(wù)流程，幫助客戶樹立正確的投資理念，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí);②如實(shí)向客戶傳遞所服務(wù)證券公司 統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息、證券類金融產(chǎn)品推介材料及有關(guān)信息，不夸大、歪曲、隱瞞、遺 漏有關(guān)內(nèi)容;③向客戶充分提示證券投資的風(fēng)險(xiǎn)，提示客戶不要超越自身風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力從事證券投資活動(dòng)。

　　30. 證券投資咨詢?nèi)藛T的一般禁止性行為包括( )。

　　I .傳播虛假信息或者誤導(dǎo)投資者的信息

　　II. 接受他人委托從事證券投資

　　III. 貶損同行或以其他不正當(dāng)競爭手段爭攬業(yè)務(wù)

　　IV. 依據(jù)虛假信息、內(nèi)幕信息或者市場傳言撰寫和發(fā)布分析報(bào)告或評級報(bào)告

　　A. I、II

　　B. I 、 IV

　　C. I、III

　　d.II、III

　　【答案】C

　　【解析】II、IV兩項(xiàng)是證券投資咨詢?nèi)藛T的特定禁止行為的內(nèi)容。

　　31. 發(fā)生下列哪些事項(xiàng)時(shí)發(fā)行人應(yīng)聘請具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)?( )

　　I .首次公開發(fā)行股票并上市

　　II. 上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券

　　III. 增資擴(kuò)股

　　IV.配股

　　A. I、II

　　B. I 、 IV

　　C. II、IV

　　D. III、IV 【答案】A

　　【解析】發(fā)行人應(yīng)當(dāng)就下列事項(xiàng)聘請具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)：①首次公開發(fā)行股票并上 市;②上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券;③中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)認(rèn)定的其他情形。

　　32. 財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)人員不得( )。

　　I .承擔(dān)與本職崗位有沖突的工作

　　II. 損害、侵占、挪用和濫用本單位及其所管理的資金、財(cái)產(chǎn)

　　III. 未經(jīng)授權(quán)動(dòng)用本單位的資金、財(cái)產(chǎn)

　　IV. 擅自修改或危害本單位的財(cái)務(wù)系統(tǒng)

　　A. I、II

　　B. I 、 IV

　　C. II、III、IV

　　d. I、II、III、IV 【答案】D

　　【解析】除I、II、III、IV四項(xiàng)外，財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)人員禁止從事的行為還包括：①違反內(nèi)部工作流程和崗位職 責(zé)管理規(guī)定，將本人工作委托他人代為履行;②違規(guī)向其他人員提供自己保管的印章、憑證、鑰匙等物品或泄漏 密碼信息;③損壞、隱匿或丟棄憑證、賬簿、印章等財(cái)務(wù)資料;④法律法規(guī)或自律規(guī)則規(guī)定的其他行為。

　　33. 下列選項(xiàng)中，證券從業(yè)人員不得從事的活動(dòng)有( )。

　　I .從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)

　　II.違規(guī)向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾

　　m.買賣法律明文禁止買賣的證券

　　IV.接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M(jìn)行賄賂

　　a. I 、 IV

　　b. I、II、III、IV

　　C II、III、IV

　　D. I、II、IV 【答案】B

　　【解析】根據(jù)《證券從業(yè)人員職業(yè)行為準(zhǔn)則》第九條，除I、II、III、IV四項(xiàng)外，證券從業(yè)人員不得從事的 活動(dòng)還包括:①從事內(nèi)幕交易或利用未公開信息交易活動(dòng)，泄露利用工作便利獲取的內(nèi)幕信息或其他未公開信息， 或明示、暗示他人從事內(nèi)幕交易活動(dòng);②利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢，單獨(dú)或者合謀串通，影響證券交 易價(jià)格或交易量，誤導(dǎo)和干擾市場•，③編造、傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導(dǎo)，擾亂證券市場;④損害 社會(huì)公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益;⑤利用工作之便向任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人輸送利益，損害客戶和所在機(jī) 構(gòu)利益;⑥隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄;⑦中國證監(jiān)會(huì)、協(xié)會(huì)禁止的其他行為。

　　34.證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)具備的基本要求有( )。

　　I .取得相應(yīng)的從業(yè)資格

　　II.通過所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)申請執(zhí)業(yè)注冊

　　m.具備從事相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)所需的專業(yè)知識(shí)和技能

　　IV.接受協(xié)會(huì)和所在機(jī)構(gòu)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，維持專業(yè)勝任能力

　　A. I、II、III

　　B. I、II、IV

　　C. II、III、IV

　　D. I、II、III、IV 【答案】D

　　【解析】證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)具備從事相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)所需的專業(yè)知識(shí)和技能，取得相應(yīng)的從業(yè)資格，通過所在 機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)申請執(zhí)業(yè)注冊，接受協(xié)會(huì)和所在機(jī)構(gòu)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，維持專業(yè)勝任能力。

　　35. 獎(jiǎng)勵(lì)信息的內(nèi)容包括( )。

　　I .表彰時(shí)間和文號

　　II. 表彰單位

　　III. 受獎(jiǎng)勵(lì)單位

　　IV. 榮眷稱號

　　A. I、II、III

　　B. K IK IV

　　C. I、III、IV

　　D. I、II、HI、IV 【答案】D

　　【解析】根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會(huì)誠信管理辦法》第九條，獎(jiǎng)勵(lì)信息包括受獎(jiǎng)勵(lì)單位或個(gè)人、表彰單位、表彰 內(nèi)容、榮譽(yù)稱號或獎(jiǎng)勵(lì)等級、表彰時(shí)間和文號等。

　　36. 下列主體中，做出的表彰、獎(jiǎng)勵(lì)、評比應(yīng)記入獎(jiǎng)勵(lì)信息的有( )。

　　I .地方性證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　II. 中證資本市場發(fā)展監(jiān)測中心有限責(zé)任公司

　　III. 中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　IV. 協(xié)會(huì)認(rèn)為有必要記錄其獎(jiǎng)勵(lì)信息的其他單位

　　A. II、III

　　B. I、II、IV

　　C. I、III、IV

　　d. I、11、III、IV

　　【答案】D

　　【解析】根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會(huì)誠信管理辦法》第九條，下列主體做出的表彰、獎(jiǎng)勵(lì)、評比應(yīng)記入獎(jiǎng)勵(lì)信息: ①中國證券業(yè)協(xié)會(huì)、中證資本市場發(fā)展監(jiān)測中心有限責(zé)任公司及地方性證券業(yè)協(xié)會(huì);②協(xié)會(huì)認(rèn)為有必要記錄其獎(jiǎng) 勵(lì)信息的其他單位。

　　37. 有關(guān)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員或證券業(yè)從業(yè)人員認(rèn)為本單位或本人誠信信息有錯(cuò)誤或?qū)Ρ締挝换虮救苏\信信

　　息持有異議的，下列說法正確的有( )。

　　I. 中國證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員認(rèn)為基本信息有錯(cuò)誤的，通過專用信息系統(tǒng)自行更正，證監(jiān)會(huì)進(jìn)行核對

　　II. 中國證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員認(rèn)為本單位獎(jiǎng)勵(lì)信息、處罰處分信息有錯(cuò)誤或?qū)ζ涑钟挟愖h的，可以通過會(huì)員或直 接向證券業(yè)協(xié)會(huì)提出書面更正申請，并提供相關(guān)證明材料

　　III. 屬于記錄錯(cuò)誤的，予以更正

　　IV. 屬于對原始信息內(nèi)容有異議的，證券業(yè)協(xié)會(huì)根據(jù)會(huì)員、從業(yè)人員提交的原始信息做出機(jī)構(gòu)同意更正的書 面答復(fù)意見進(jìn)行更正

　　A. IK IV

　　B. U、UI、IV

　　C. I、II、III

　　D. I、II、HI、IV 【答案】B

　　【解析】I項(xiàng)，根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會(huì)誠信管理辦法》第二十四條，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員認(rèn)為基本信息有錯(cuò) 誤的，通過專用信息系統(tǒng)自行更正，協(xié)會(huì)進(jìn)行核對。

　　39. 證券公司從業(yè)人員不得有下列( )行為。

　　I .代理買賣或承銷法律規(guī)定不得買賣或承銷的證券

　　II. 侵占挪用客戶資產(chǎn)或擅自變更委托投資范圍

　　III. 利用基金的相關(guān)信息為本人或者他人謀取私利

　　IV. 依據(jù)虛假信息、內(nèi)幕信息或者市場傳言撰寫和發(fā)布分析報(bào)告或評級報(bào)告

　　A. I、II

　　B. II、IV

　　C. II、III

　　D. I、IV 【答案】A

　　【解析】III項(xiàng)屬于基金管理公司、基金托管和銷售機(jī)構(gòu)從業(yè)人員的禁止行為;IV項(xiàng)屬于證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、 財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、證券資信評級機(jī)構(gòu)從業(yè)人員的禁止行為。

　　40. 證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)遵循( )原則發(fā)布證券研究報(bào)告，加強(qiáng)合規(guī)管理，提升研究質(zhì)

　　量和專業(yè)服務(wù)水平。

　　I. 公平

　　II. 獨(dú)立

　　III. 客觀

　　IV. 審慎

　　a. II、II、IV

　　b. I、III、IV

　　C I、II、III、IV

　　d. I、II、III

　　【答案】c

　　【解析】根據(jù)《發(fā)布證券研究報(bào)告執(zhí)業(yè)規(guī)范》第二條，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng) 當(dāng)遵循獨(dú)立、客觀、公平、審慎原則，加強(qiáng)合規(guī)管理，提升研究質(zhì)量和專業(yè)服務(wù)水平。

　　41. 下列不屬于個(gè)人申請保薦代表人資格應(yīng)當(dāng)具備的條件的是( )。

　　I. 具有2年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷

　　II. 未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)

　　III. 誠實(shí)守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近3年未受到中國證監(jiān)會(huì)的行政處罰

　　IV. 最近2年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目(首次公開發(fā)行股票并上市、上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券及中 國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形)中擔(dān)任過項(xiàng)目協(xié)辦人

　　A. I、II

　　B. III、IV

　　C. II、III

　　D. I、IV 【答案】D

　　【解析】個(gè)人申請保薦代表人資格應(yīng)當(dāng)具備的條件除II、III兩項(xiàng)外，還包括：①具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù) 經(jīng)歷;②最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目(首次公開發(fā)行股票并上市、上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券及中 國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形)中擔(dān)任過項(xiàng)目協(xié)辦人;③參加中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格

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