41. 證券經(jīng)紀(jì)人可以是( )。

　　A. 自然人

　　B. 機(jī)構(gòu)

　　C. 團(tuán)體

　　D. 證券公司 【答案】A

　　【解析】證券經(jīng)紀(jì)人是指接受證券公司的委托，代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)的證券公司以外的自 然人。證券經(jīng)紀(jì)人是自然人，不能是機(jī)構(gòu)或團(tuán)體。

　　42. 證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人的關(guān)系是( )關(guān)系。

　　A. 委托

　　B. 聘用

　　C. 雇傭

　　D. 委托代理 【答案】D

　　【解析】證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人之間是委托代理關(guān)系，證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)根據(jù)證券公司的授權(quán)開展范圍內(nèi)客戶招 攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)，在授權(quán)范圍內(nèi)的行為，由證券公司依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，超出授權(quán)范圍的行為，證券 經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

　　43. 證券公司對委托人進(jìn)行資格審查的時(shí)機(jī)為( )。

　　A. 接受代銷金融產(chǎn)品的委托后

　　B. 接受代銷金融產(chǎn)品的委托前

　　C. 向客戶推薦金融產(chǎn)品

　　D. 為客戶提供產(chǎn)品咨詢服務(wù) 【答案】B

　　【解析】根據(jù)《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》第七條，接受代銷金融產(chǎn)品的委托前，證券公司應(yīng)當(dāng)對委 托人進(jìn)行資格審査。經(jīng)審查，確認(rèn)委托人依法設(shè)立并可以發(fā)行金融產(chǎn)品后，方可接受其委托。

　　44. 機(jī)構(gòu)和個(gè)人必須經(jīng)( )核準(zhǔn)才能從事保薦業(yè)務(wù)。

　　A. 中國保監(jiān)會

　　B. 證券登記結(jié)算中心

　　C. 中國證監(jiān)會

　　D. 證券業(yè)協(xié)會

　　【答案】c

　　【解析】保薦機(jī)構(gòu)履行保薦職責(zé)，應(yīng)當(dāng)指定依照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定取得保薦代表人資 格的個(gè)人具體負(fù)責(zé)保薦工作。未經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得從事保薦業(yè)務(wù)。

　　45. 中國證監(jiān)會暫停保薦機(jī)構(gòu)的保薦機(jī)構(gòu)資格3個(gè)月，責(zé)令保薦機(jī)構(gòu)更換保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人可能 是因?yàn)楸Ｋ]機(jī)構(gòu)、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人或者內(nèi)核負(fù)責(zé)人在1個(gè)自然年度內(nèi)被采取監(jiān)管措施累計(jì)()次以上。

　　A. 2

　　B. 3

　　C. 5

　　D. 7

　　【答案】C

　　【解析】根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第七十四條，保薦機(jī)構(gòu)、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人或者內(nèi)核負(fù)責(zé)人 在1個(gè)自然年度內(nèi)被采取監(jiān)管措施累計(jì)5次以上，中國證監(jiān)會可暫停保薦機(jī)構(gòu)的保薦機(jī)構(gòu)資格3個(gè)月，責(zé)令保薦 機(jī)構(gòu)更換保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人。

　　46. 下列關(guān)于保薦期間的說法，錯(cuò)誤的是( )。

　　A. 主板上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后1個(gè)完整 會計(jì)年度

　　B. 首次公開發(fā)行股票并在主板上市的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后2個(gè)完整會計(jì)年度

　　C. 首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后2個(gè)完整會計(jì)年 度

　　D. 創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后2個(gè)完 整會計(jì)年度

　　【答案】C

　　【解析】C項(xiàng)，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第三十六條，首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的， 持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后3個(gè)完整會計(jì)年度。

　　47. 證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括( )。

　　A.平等

　　B•自愿

　　C. 專業(yè)性

　　D. 適當(dāng)性 【答案】C

　　【解析】證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，遵循平等、自愿、公平、 誠實(shí)信用和適當(dāng)性原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權(quán)益。

　　48. ( )對保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人進(jìn)行自律管理。

　　A. 中國證監(jiān)會

　　B. 中國證券業(yè)協(xié)會

　　C. 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　D. 證券公司 【答案】B

　　【解析】中國證監(jiān)會依法對保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人進(jìn)行監(jiān)督管理。中國證券業(yè)協(xié)會對保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代 表人進(jìn)行自律管理。

　　49. 證券公司申請保薦機(jī)構(gòu)資格，需要符合保薦代表人資格的從業(yè)人員不少于( )人。

　　A. 1

　　B. 2

　　C. 3

　　D. 4

　　違規(guī)的，從業(yè)人員應(yīng)及時(shí)按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報(bào)告。機(jī)構(gòu)未妥善處理的，從業(yè)人員 應(yīng)及時(shí)向中國證監(jiān)會或者協(xié)會報(bào)告。

　　55. 證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)或者其他財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)不得擔(dān)任獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問的情形是( )。

　　A. 最近2年財(cái)務(wù)顧問與上市公司存在資產(chǎn)委托管理關(guān)系、相互提供擔(dān)保

　　B. 最近2年財(cái)務(wù)顧問為上市公司提供融資服務(wù)

　　C. 上市公司持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有財(cái)務(wù)顧問的股份達(dá)到3%

　　D. 持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達(dá)到3%

　　【答案】A

　　【解析】根據(jù)《上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》第十七條，B項(xiàng)，不得擔(dān)任獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問的情形 應(yīng)是最近1年財(cái)務(wù)顧問為上市公司提供融資服務(wù);C項(xiàng)，應(yīng)是上市公司持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同 持有財(cái)務(wù)顧問的股份達(dá)到或者超過5%; D項(xiàng)，應(yīng)是持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份 達(dá)到或者超過5%。

　　56. 財(cái)務(wù)顧問在持續(xù)督導(dǎo)期間解除委托協(xié)議的，委托人應(yīng)當(dāng)在( )內(nèi)另行聘請財(cái)務(wù)顧問對其進(jìn)行持續(xù)督

　　導(dǎo)。

　　A. 20 日

　　B. 1個(gè)月

　　C. 2個(gè)月

　　D. 3個(gè)月

　　【答案】B

　　【解析】根據(jù)《上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》第三十二條，在持續(xù)督導(dǎo)期間，財(cái)務(wù)顧問解除委 托協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)作出書面報(bào)告，說明無法繼續(xù)履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)的理由，并予以公告。 委托人應(yīng)當(dāng)在1個(gè)月內(nèi)另行聘請財(cái)務(wù)顧問對其進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)。

　　57. 下列不屬于證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問的情形的是( )。

　　A. 最近24個(gè)月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄

　　B. 最近24個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分

　　C. 最近36個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)査

　　D. 最近36個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分

　　【答案】D

　　【解析】根據(jù)《上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》第九條，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái) 務(wù)顧問機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問：①最近24個(gè)月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄;②最近24個(gè)月 內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分;③最近36個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因 涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查。

　　D.新進(jìn)入上市公司的實(shí)際控制人的主要負(fù)責(zé)人

　　【答案】C

　　【解析】根據(jù)《上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》第二十三條，財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)采取有效方式對新進(jìn) 入上市公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員、控股股東和實(shí)際控制人的主要負(fù)責(zé)人進(jìn)行證券市場規(guī)范化運(yùn)作的輔導(dǎo)。

　　58. 財(cái)務(wù)顧問接受上市公司并購重組當(dāng)事人委托的，應(yīng)當(dāng)指定( )名財(cái)務(wù)顧問主辦人負(fù)責(zé)。

　　A. 2

　　B. 3

　　C. 4

　　D. 5

　　【答案】A

　　【解析】根據(jù)《上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》第二十條，財(cái)務(wù)顧問接受上市公司并購重組多方 當(dāng)事人委托的，不得存在利益沖突或者潛在的利益沖突。接受委托的，財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)指定2名財(cái)務(wù)顧問主辦人負(fù) 責(zé)，同時(shí)，可以安排一名項(xiàng)目協(xié)辦人參與。