二、組合型選擇題(以下備選項中只有一項符合題目要求)

　　1 •中國證券業(yè)協(xié)會可注銷從業(yè)人員執(zhí)業(yè)證書的情形包括( )。[2016年10月真題]

　　I .執(zhí)業(yè)證書申請材料或年檢材料弄虛作假的

　　II. 未按規(guī)定完成后續(xù)職業(yè)培訓的

　　III. 不再符合執(zhí)業(yè)證書取得條件的

　　IV. 未按規(guī)定參加年檢的

　　a. II、III

　　B. I、II、IV

　　c. I 、 III

　　d. I、II、III、IV

　　【答案】c

　　【解析】根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細則(試行)》第二十三條，有下列情形之一的，不予通過年 檢：①執(zhí)業(yè)證書申請材料或年檢材料弄虛作假的;②未按規(guī)定完成后續(xù)職業(yè)培訓的;③不再符合執(zhí)業(yè)證書取得條 件的;④未按規(guī)定參加年檢的;⑤協(xié)會規(guī)定的其他情形。根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細則(試行)》第 二十四條，因第二十三條第①、③款未通過年檢的人員，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。

　　2. 證券公司供銷基金產(chǎn)品，下列哪種情形可被單處或者并處警告、三萬元以下罰款( )。[2016年3月

　　真題]

　　I .采取抽獎、回扣或者送實物、保險、基金份額等方式銷售基金

　　II.承諾利用基金資產(chǎn)進行利益輸送

　　A. 只有I符合

　　B. I、II都不符合

　　C. 只有II符合

　　D. I、II都符合

　　【答案】D

　　【解析】根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》第九十條，基金銷售機構從事基金銷售活動，有本辦法第八十 二條規(guī)定禁止的行為的，責令改正，單處或者并處警告、三萬元以下罰款;對直接負責的主管人員和其他直接責 任人員，單處或者并處警告、三萬元以下罰款。I、II都屬于《證券投資基金銷售管理辦法》第八十二條規(guī)定禁 止的行為。

　　3. 證券公司代銷金融產(chǎn)品，證券公司應當與委托人簽訂書面代銷合同。代銷合同應當約定雙方權利義務，

　　并明確約定下列( )事項。[2016年3月真題]

　　I .向客戶進行信息披露、風險揭示以及后續(xù)服務的相關安排

　　II. 受理客戶咨詢、査詢、投訴的相關安排和后續(xù)處理機制

　　III. 出現(xiàn)委托人對客戶違約情況下的處置預案和應急安排

　　IV. 因金融產(chǎn)品設計、運營和委托人提供的信息不真實、不準確，不完整而產(chǎn)生的責任由委托人承擔，證券 公司不承擔任何擔保責任

　　A. I、II、III

　　b. I、II、III、IV

　　C. I、III、IV

　　D. II、III、IV

　　【答案】B

　　【解析】根據(jù)《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》第九條，證券公司應當與委托人簽訂書面代銷合同。代銷 合同應當約定雙方權利義務，并明確約定以下事項：①向客戶進行信息披露、風險揭示以及后續(xù)服務的相關安排; ②受理客戶咨詢、査詢、投訴的相關安排和后續(xù)處理機制;③出現(xiàn)委托人對客戶違約情況下的處置預案和應急安

　　4•證券公司員工或其經(jīng)紀人在執(zhí)業(yè)過程中禁止( )。[2015年11月真題]

　　I. 接受客戶的全權委托

　　II. 對客戶買賣證券承諾收益或賠償

　　III. 為獲取交易傭金或其他利益，誘導客戶進行不必要的證券買賣

　　IV. 侵占、損害客戶的合法權益，挪用客戶的資金或證券

　　A. III、IV

　　B. I、II、III、IV

　　C. II、IU

　　D. I、II

　　【答案】B

　　【解析】證券公司的從業(yè)人員特定禁止行為包括：①代理買賣或承銷法律規(guī)定不得買賣或承銷的證券;②違 規(guī)向客戶提供資金或有價證券;③侵占挪用客戶資產(chǎn)或擅自變更委托投資范圍;④在經(jīng)紀業(yè)務中接受客戶的全權 委托;⑤對外透露自營買賣信息，將自營買賣的證券推薦給客戶，或誘導客戶買賣該種證券;⑥中國證監(jiān)會、協(xié) 會禁止的其他行為。

　　5. 下列屬于證券經(jīng)紀業(yè)務禁止行為的是( )。[2015年11月真題]

　　I. 損害客戶的合法權益

　　II. 違規(guī)向客戶提供有價證券

　　III. 違規(guī)向客戶提供資金

　　IV. 與客戶約定分享投資收益

　　A. I、III、IV

　　B. I、II、III

　　C. III、IV

　　d. I、II、III、IV

　　【答案】D

　　【解析】證券業(yè)從業(yè)人員不得違規(guī)向客戶提供資金或有價證券。根據(jù)《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》第十三條, 證券經(jīng)紀人不得與客戶約定分享投資收益，對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾;不得損害 客戶合法權益或者有擾亂市場秩序的其他行為。

　　6. 中國證監(jiān)會可以對保薦機構、保薦代表人、保薦業(yè)務負責人采取的監(jiān)管措施包括( )。[2015年11

　　月真題]

　　I .監(jiān)管談話、重點關注

　　II. 責令進行業(yè)務學習、出具警示函

　　III. 沒收違法所得、沒收非法財物

　　IV. 責令公開說明、認定為不適當人選

　　A. I、II、IV

　　b. I、III、IV

　　C. III、IV

　　d. I、III

　　【答案】A

　　【解析】根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》第六十六條，保薦機構、保薦代表人、保薦業(yè)務負責人和 內(nèi)核負責人違反本辦法，未誠實守信、勤勉盡責地履行相關義務的，中國證監(jiān)會責令改正，并對其采取監(jiān)管談話、 重點關注、責令進行業(yè)務學習、出具警示函、責令公開說明、認定為不適當人選等監(jiān)管措施;依法應給予行政處 罰的，依照有關規(guī)定進行處罰;情節(jié)嚴重涉嫌犯罪的，依法移送司法機關，追究其刑事責任。

　　7. 經(jīng)證監(jiān)會核準可依照《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》的規(guī)定從事上市公司并購重組財務顧

　　問業(yè)務的機構是( )。[2015年11月真題]

　　I. 具有上市公司并購重組財務顧問業(yè)務資格的證券公司

　　II. 具有上市公司并購重組財務顧問業(yè)務資格的證券投資咨詢機構

　　III. 會計師事務所

　　IV. 律師事務所 A. II、III

　　b. I、III

　　C. I、II、III、IV

　　D. I、II 【答案】D

　　【解析】根據(jù)《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》第二條，經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會核準具有上 市公司并購重組財務顧問業(yè)務資格的證券公司、證券投資咨詢機構或者其他符合條件的財務顧問機構，可以依照 本辦法的規(guī)定從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務。

　　8. 財務顧問及其財務顧問主辦人出現(xiàn)下列( )情形的，中國證監(jiān)會對其采取監(jiān)管談話，出具警示函、 責令改正等監(jiān)管措施。[2015年11月真題]

　　I .違反其就上市公司并購重組相關業(yè)務活動所作承諾的

　　II.未依法履行持續(xù)督導義務的

　　LII.在受托報送申報材料過程中，未切實履行組織、協(xié)調(diào)義務、申報文件制作質(zhì)量低下的 IV.違反保密制度或者未履行保密責任的

　　A. II、III

　　b. I、II、III、IV

　　C. I II

　　D. I、III、IV 【答案】B

　　【解析】根據(jù)《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》第三十九條，除I、II、III、IV四項外，中國證 監(jiān)會對財務顧問及其財務顧問主辦人采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令改正等監(jiān)管措施的情形還包括：①內(nèi)部控 制機制和管理制度、盡職調(diào)査制度以及相關業(yè)務規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行的;②未按照本辦法規(guī)定 發(fā)表專業(yè)意見的;③未按照本辦法的規(guī)定向中國證監(jiān)會報告或者公告的;④采取不正當競爭手段進行惡性競爭的; ⑤唆使、協(xié)助或者伙同委托人干擾中國證監(jiān)會審核工作的;⑥中國證監(jiān)會認定的其他情形。

　　9. 證券公司從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務，應當具備的條件包括( )。0015年11月真題]

　　I. 公司凈資本符合中國證監(jiān)會的規(guī)定

　　II. 公司注冊資本和凈資產(chǎn)不低于人民幣500萬元

　　III. 建立健全的盡職調(diào)查制度，具備良好的項目風險評估和內(nèi)核機制

　　IV. 公司財務會計信息真實、準確、完整

　　A. II、III、IV

　　b. I、III、IV

　　C. I、II、IV

　　d. I、II、III

　　【答案】B

　　【解析】證券公司從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務，應當具備下列條件：①公司凈資本符合中國證監(jiān)會 的規(guī)定;②具有健全且運行良好的內(nèi)部控制機制和管理制度，嚴格執(zhí)行風險控制和內(nèi)部隔離制度;③建立健全的 盡職調(diào)查制度，具備良好的項目風險評估和內(nèi)核機制;④公司財務會計信息真實、準確、完整;⑤公司控股股東、 實際控制人信譽良好且最近3年無重大違法違規(guī)記錄;⑥財務顧問主辦人不少于5人;⑦中國證監(jiān)會規(guī)定的其他 條件。

　　10. 下列屬于證券公司隔離措施的有( )。[2015年9月真題]

　　I .電腦部門、財務部門、監(jiān)督檢查部門與業(yè)務部門的人員不得相互兼任

　　11. 資金清算人員不得由電腦部門人員和交易部門人員兼任

　　III.對跨隔離墻的人員、業(yè)務應有完整記錄，并采取靜默期

　　I. 具有上市公司并購重組財務顧問業(yè)務資格的證券公司

　　II. 具有上市公司并購重組財務顧問業(yè)務資格的證券投資咨詢機構

　　III. 會計師事務所

　　IV. 律師事務所

　　A. II、III

　　b. I、III

　　C. I、II、III、IV

　　D. I、II 【答案】D

　　【解析】根據(jù)《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》第二條，經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會核準具有上 市公司并購重組財務顧問業(yè)務資格的證券公司、證券投資咨詢機構或者其他符合條件的財務顧問機構，可以依照 本辦法的規(guī)定從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務。

　　8. 財務顧問及其財務顧問主辦人出現(xiàn)下列( )情形的，中國證監(jiān)會對其采取監(jiān)管談話，出具警示函、 責令改正等監(jiān)管措施。[2015年11月真題]

　　I .違反其就上市公司并購重組相關業(yè)務活動所作承諾的

　　II.未依法履行持續(xù)督導義務的

　　LII.在受托報送申報材料過程中，未切實履行組織、協(xié)調(diào)義務、申報文件制作質(zhì)量低下的 IV.違反保密制度或者未履行保密責任的

　　A. II、III

　　b. I、II、III、IV

　　C. I II

　　D. I、III、IV 【答案】B

　　【解析】根據(jù)《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》第三十九條，除I、II、III、IV四項外，中國證 監(jiān)會對財務顧問及其財務顧問主辦人采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令改正等監(jiān)管措施的情形還包括：①內(nèi)部控 制機制和管理制度、盡職調(diào)査制度以及相關業(yè)務規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行的;②未按照本辦法規(guī)定 發(fā)表專業(yè)意見的;③未按照本辦法的規(guī)定向中國證監(jiān)會報告或者公告的;④采取不正當競爭手段進行惡性競爭的; ⑤唆使、協(xié)助或者伙同委托人干擾中國證監(jiān)會審核工作的;⑥中國證監(jiān)會認定的其他情形。

　　9. 證券公司從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務，應當具備的條件包括( )。0015年11月真題]

　　I. 公司凈資本符合中國證監(jiān)會的規(guī)定

　　II. 公司注冊資本和凈資產(chǎn)不低于人民幣500萬元

　　III. 建立健全的盡職調(diào)查制度，具備良好的項目風險評估和內(nèi)核機制

　　IV. 公司財務會計信息真實、準確、完整

　　A. II、III、IV

　　b. I、III、IV

　　C. I、II、IV

　　d. I、II、III

　　【答案】B

　　【解析】證券公司從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務，應當具備下列條件：①公司凈資本符合中國證監(jiān)會 的規(guī)定;②具有健全且運行良好的內(nèi)部控制機制和管理制度，嚴格執(zhí)行風險控制和內(nèi)部隔離制度;③建立健全的 盡職調(diào)查制度，具備良好的項目風險評估和內(nèi)核機制;④公司財務會計信息真實、準確、完整;⑤公司控股股東、 實際控制人信譽良好且最近3年無重大違法違規(guī)記錄;⑥財務顧問主辦人不少于5人;⑦中國證監(jiān)會規(guī)定的其他 條件。

　　10. 下列屬于證券公司隔離措施的有( )。[2015年9月真題]

　　I .電腦部門、財務部門、監(jiān)督檢查部門與業(yè)務部門的人員不得相互兼任

　　11. 資金清算人員不得由電腦部門人員和交易部門人員兼任

　　III.對跨隔離墻的人員、業(yè)務應有完整記錄，并采取靜默期

　　IV.對跨越隔離墻的業(yè)務、人員應實行重點監(jiān)控

　　A. I、II、IV

　　b. I、II、III、IV

　　C. I、II、III

　　d. II、III、IV 【答案】B

　　【解析】根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》第十六條，證券公司主要業(yè)務部門之間應當建立健全隔離墻制度， 確保經(jīng)紀、自營、受托投資管理、投資銀行、研究咨詢等業(yè)務相對獨立;電腦部門、財務部門、監(jiān)督檢查部門與 業(yè)務部門的人員不得相互兼任，資金清算人員不得由電腦部門人員和交易部門人員兼任。根據(jù)第七十九條，證券 公司應通過部門設置、人員管理、信息管理等方面的隔離措施，建立健全研究咨詢部門與投資銀行、自營等部門 之間的隔離墻制度;對跨隔離墻的人員、業(yè)務應有完整記錄，并采取靜默期等措施;對跨越隔離墻的業(yè)務、人員 應實行重點監(jiān)控。

　　11.根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》，發(fā)行人出現(xiàn)以下( )情形的，中國證監(jiān)會自確認之日起

　　暫停保薦機構的保薦資格3個月，撤銷相關人員的保薦代表人資格。[2015年9月真題]

　　I .證券發(fā)行募集文件等申請文件存在虛假記載，誤導性陳述或者重大遺漏

　　11. 公開發(fā)行證券上市當年即虧損

　　III. 公開發(fā)行證券上市當年凈利潤比上年下降50%以上

　　IV. 持續(xù)督導期間信息披露文件存在虛假記載，誤導性陳述或者重大遺漏

　　A. I、III、IV

　　b. II、III、IV

　　C. I、II、III

　　D. I、II、IV 【答案】D

　　【解析】根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》第七十一條，發(fā)行人出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會自 確認之日起暫停保薦機構的保薦機構資格3個月，撤銷相關人員的保薦代表人資格：①證券發(fā)行募集文件等申請 文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏;②公開發(fā)行證券上市當年即虧損;③持續(xù)督導期間信息披露文件 存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

　　13.證券業(yè)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當遵守的原則包括( )。[2015年3月真題]

　　I .維護行業(yè)聲譽原則

　　II. 獲取最大收益原則

　　III. 勤勉盡責原則

　　IV. 維護客戶利益原則

　　A. I、II、III

　　B. I、II、IV

　　17.保薦機構的( )負責監(jiān)督、執(zhí)行保薦業(yè)務各項制度并承擔相應的責任。[2014年11月真題]

　　I .保薦代表人

　　II. 內(nèi)核負責人

　　III. 項目協(xié)辦人

　　IV. 保薦業(yè)務負責人

　　A. I > II

　　B. U、UI

　　C. II、IV

　　D. I、III 【答案】C

　　【解析】保薦機構的保薦業(yè)務負責人、內(nèi)核負責人負責監(jiān)督、執(zhí)行保薦業(yè)務各項制度并承擔相應的責任。保 薦機構應為保薦項目配備保薦代表人和其他項目人員，相關人員應具備完成保薦項目所需要的行業(yè)、財務、法律 知識及較為豐富的執(zhí)業(yè)經(jīng)驗。

　　18•保薦機構在輔導時，應當對發(fā)行申請人的( )進行系統(tǒng)的培訓。[2014年6月真題]

　　I .實際控制人或者其法定代表人

　　II. 持有5%以上股份的股東或者其法定代表人

　　III. 核心技術人員

　　IV. 監(jiān)事

　　A. I、II、III

　　b. II、III 、iv

　　C. I IK IV

　　D. I、III、IV 【答案】c

　　【解析】保薦機構在推薦發(fā)行人首次公開發(fā)行股票并上市前，應當對發(fā)行人進行輔導，對發(fā)行人的董事、監(jiān) 事和高級管理人員、持有5%以上股份的股東和實際控制人(或者其法定代表人)進行系統(tǒng)的法規(guī)知識、證券市 場知識培訓，使其全面掌握發(fā)行上市、規(guī)范運作等方面的有關法律法規(guī)和規(guī)則，知悉信息披露和履行承諾等方面 的責任和義務，樹立進入證券市場的誠信意識、自律意識和法治意識。

　　19. 在證券、期貨市場上，操縱市場的行為方式主要有( )。[2013年3月真題]

　　I .與他人串通，以約定的價格進行交易

　　II. 合謀操縱證券交易價格或數(shù)量

　　III. 內(nèi)幕交易

　　IV. 自買自賣期貨合約

　　A. I、II、III

　　B. I、II、IV

　　C. I、III、IV

　　D. II、III、IV 【答案】B

　　【解析】期貨市場上操縱市場行為包括：①單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息 優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的;②與他人串通，以事先約定的時間、 價格和方式相互進行證券、期貨交易，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的;③在自己實際控制的 賬戶之間進行證券交易，或者以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨 交易量的;④以其他方法操縱證券、期貨市場的。

　　20. 保薦機構推薦發(fā)行人發(fā)行證券，應當向中國證監(jiān)會提交( )。

　　I .發(fā)行保薦書

　　II. 保薦代表人專項授權書

　　III. 發(fā)行保薦工作說明

　　IV. 其他與保薦業(yè)務有關的文件