21. 保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)于每年( )月向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)遞年度執(zhí)業(yè)報(bào)告。[2014年3月真題]

　　A. 4

　　B. 3

　　C. 6

　　D. 1

　　【答案】A

　　【解析】根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第二十二條，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每年4月份向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào) 送年度執(zhí)業(yè)報(bào)告。

　　22. 下列表述符合采取證券市場(chǎng)禁入措施要求的是( )。

　　A. 單獨(dú)對(duì)有關(guān)機(jī)構(gòu)采取證券市場(chǎng)禁入措施

　　B. 被采取證券市場(chǎng)禁入措施的當(dāng)事人有權(quán)要求舉行聽(tīng)證

　　C. 證監(jiān)會(huì)采取禁入措施后，應(yīng)告知當(dāng)事人采取證券市場(chǎng)禁入措施的事實(shí)、理由及依據(jù)

　　D. 涉嫌犯罪的，應(yīng)移送司法機(jī)關(guān)，確認(rèn)是否犯罪后才可采取證券市場(chǎng)禁入措施 【答案】B

　　【解析】A項(xiàng)，違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以單獨(dú)對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取 證券市場(chǎng)禁入措施，或者一并依法進(jìn)行行政處罰;C項(xiàng)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取證券市場(chǎng)禁入措施前，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人 采取證券市場(chǎng)禁入措施的事實(shí)、理由及依據(jù)，并告知當(dāng)事人有陳述、申辯和要求舉行聽(tīng)證的權(quán)利;D項(xiàng)，涉嫌犯 罪的，依法移送公安機(jī)關(guān)、人民檢察院，并可同時(shí)采取證券市場(chǎng)禁入措施。

　　23. 誠(chéng)信信息中的獎(jiǎng)勵(lì)信息、處罰處分信息的效力期限為( )年。

　　A. 1

　　B. 3

　　C. 5

　　D. 10 【答案】B

　　【解析】根據(jù)《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理辦法》第十七條，誠(chéng)信信息的效力期限為：①基本信息長(zhǎng)期有效; ②獎(jiǎng)勵(lì)信息、處罰處分信息效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場(chǎng)禁入的信息，效力期限為 5年。

　　24. 下列各項(xiàng)不屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取的禁入措施的是( )。

　　A. 1至3年的證券市場(chǎng)禁入措施

　　B. 3至5年的證券市場(chǎng)禁入措施

　　C. 5至10年的證券市場(chǎng)禁入措施

　　D. 終身的證券市場(chǎng)禁入措施 【答案】A

　　【解析】根據(jù)《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》第五條，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)有關(guān)責(zé)任人員可以采取的措施包括：①3至5年 的證券市場(chǎng)禁入措施;②5至10年的證券市場(chǎng)禁入措施;③終身的證券市場(chǎng)禁入措施。

　　25. 下列有關(guān)證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是( )。

　　A. 從業(yè)人員對(duì)客戶(hù)服務(wù)結(jié)束或者離開(kāi)所在機(jī)構(gòu)后，仍承擔(dān)保密義務(wù)

　　B. 在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)維護(hù)客戶(hù)和其他相關(guān)方的合法利益

　　C. 充分揭示其推薦產(chǎn)品或服務(wù)涉及的責(zé)任、義務(wù)

　　D. 揭示其推薦產(chǎn)品或服務(wù)涉及的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，限于法律風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) 【答案】D

　　【解析】證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)依照相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)范和執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)為客戶(hù)提供專(zhuān)業(yè)服務(wù)，了解客戶(hù)需求、財(cái)務(wù)狀況 及風(fēng)險(xiǎn)承受能力，為客戶(hù)推薦合適的產(chǎn)品或服務(wù)，充分揭示其推薦產(chǎn)品或服務(wù)涉及的責(zé)任、義務(wù)及相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，包 括但不限于法律風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)等。

　　26. 下列選項(xiàng)中，說(shuō)法不正確的是( )。

　　A. 公司對(duì)公開(kāi)發(fā)行股票所募集資金，必須按照招股說(shuō)明書(shū)所列資金用途使用

　　B. 從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)尊重同業(yè)人員，公平競(jìng)爭(zhēng)，不得貶損同行或以其他不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段爭(zhēng)攬業(yè)務(wù)

　　C. 證券經(jīng)紀(jì)人只能接受一家證券公司的委托，并應(yīng)當(dāng)專(zhuān)門(mén)代理證券公司從事客戶(hù)招攬和客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng)

　　D. 證券業(yè)從業(yè)人員離開(kāi)所在機(jī)構(gòu)后不再保守國(guó)家秘密、所在機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密、客戶(hù)的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私 【答案】D

　　【解析】D項(xiàng)，根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第五條，從業(yè)人員應(yīng)保守國(guó)家秘密、所在機(jī)構(gòu)的商業(yè) 秘密，客戶(hù)的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私，對(duì)客戶(hù)服務(wù)結(jié)束或者離幵所在機(jī)構(gòu)后，仍應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定或合同約定承擔(dān)上 述保密義務(wù)。

　　27. 處罰處分信息不包括( )。

　　A. 處罰處分時(shí)間

　　B. 受處罰處分機(jī)構(gòu)責(zé)任人

　　C. 處罰處分內(nèi)容

　　D•處罰處分效力期限 【答案】C

　　【解析】根據(jù)《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理辦法》第十條，處罰處分信息包括受處罰處分機(jī)構(gòu)或個(gè)人名稱(chēng)、受 處罰處分機(jī)構(gòu)責(zé)任人、處罰處分時(shí)間、效力期限、處罰處分原因、做出處罰處分決定的機(jī)構(gòu)、處罰處分類(lèi)別、文 號(hào)等。

　　28. 下列選項(xiàng)中，不正確的是( )。

　　A. 有限責(zé)任公司的股東以其認(rèn)繳的出資額為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任

　　B. 股份有限公司公開(kāi)發(fā)行公司債券，其凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬(wàn)元

　　C. 基金銷(xiāo)售人員應(yīng)當(dāng)具備從事基金銷(xiāo)售活動(dòng)所必須的法律法規(guī)、金融、財(cái)務(wù)等專(zhuān)業(yè)知識(shí)和技能，并根據(jù)有 關(guān)規(guī)定取得協(xié)會(huì)認(rèn)可的證券從業(yè)資格

　　D. 誠(chéng)信信息以紙質(zhì)文件形式保存 【答案】D

　　【解析】根據(jù)《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理辦法》第十七條，誠(chéng)信信息的效力期限為：①基本信息長(zhǎng)期有效; ②獎(jiǎng)勵(lì)信息、處罰處分信息效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場(chǎng)禁入的信息，效力期限為 5年。

　　24. 下列各項(xiàng)不屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取的禁入措施的是( )。

　　A. 1至3年的證券市場(chǎng)禁入措施

　　B. 3至5年的證券市場(chǎng)禁入措施

　　C. 5至10年的證券市場(chǎng)禁入措施

　　D. 終身的證券市場(chǎng)禁入措施 【答案】A

　　【解析】根據(jù)《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》第五條，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)有關(guān)責(zé)任人員可以采取的措施包括：①3至5年 的證券市場(chǎng)禁入措施;②5至10年的證券市場(chǎng)禁入措施;③終身的證券市場(chǎng)禁入措施。

　　25. 下列有關(guān)證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是( )。

　　A. 從業(yè)人員對(duì)客戶(hù)服務(wù)結(jié)束或者離開(kāi)所在機(jī)構(gòu)后，仍承擔(dān)保密義務(wù)

　　B. 在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)維護(hù)客戶(hù)和其他相關(guān)方的合法利益

　　C. 充分揭示其推薦產(chǎn)品或服務(wù)涉及的責(zé)任、義務(wù)

　　D. 揭示其推薦產(chǎn)品或服務(wù)涉及的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，限于法律風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) 【答案】D

　　【解析】證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)依照相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)范和執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)為客戶(hù)提供專(zhuān)業(yè)服務(wù)，了解客戶(hù)需求、財(cái)務(wù)狀況 及風(fēng)險(xiǎn)承受能力，為客戶(hù)推薦合適的產(chǎn)品或服務(wù)，充分揭示其推薦產(chǎn)品或服務(wù)涉及的責(zé)任、義務(wù)及相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，包 括但不限于法律風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)等。

　　26. 下列選項(xiàng)中，說(shuō)法不正確的是( )。

　　A. 公司對(duì)公開(kāi)發(fā)行股票所募集資金，必須按照招股說(shuō)明書(shū)所列資金用途使用

　　B. 從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)尊重同業(yè)人員，公平競(jìng)爭(zhēng)，不得貶損同行或以其他不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段爭(zhēng)攬業(yè)務(wù)

　　C. 證券經(jīng)紀(jì)人只能接受一家證券公司的委托，并應(yīng)當(dāng)專(zhuān)門(mén)代理證券公司從事客戶(hù)招攬和客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng)

　　D. 證券業(yè)從業(yè)人員離開(kāi)所在機(jī)構(gòu)后不再保守國(guó)家秘密、所在機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密、客戶(hù)的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私 【答案】D

　　【解析】D項(xiàng)，根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第五條，從業(yè)人員應(yīng)保守國(guó)家秘密、所在機(jī)構(gòu)的商業(yè) 秘密，客戶(hù)的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私，對(duì)客戶(hù)服務(wù)結(jié)束或者離幵所在機(jī)構(gòu)后，仍應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定或合同約定承擔(dān)上 述保密義務(wù)。

　　27. 處罰處分信息不包括( )。

　　A. 處罰處分時(shí)間

　　B. 受處罰處分機(jī)構(gòu)責(zé)任人

　　C. 處罰處分內(nèi)容

　　D•處罰處分效力期限 【答案】C

　　【解析】根據(jù)《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理辦法》第十條，處罰處分信息包括受處罰處分機(jī)構(gòu)或個(gè)人名稱(chēng)、受 處罰處分機(jī)構(gòu)責(zé)任人、處罰處分時(shí)間、效力期限、處罰處分原因、做出處罰處分決定的機(jī)構(gòu)、處罰處分類(lèi)別、文 號(hào)等。

　　28. 下列選項(xiàng)中，不正確的是( )。

　　A. 有限責(zé)任公司的股東以其認(rèn)繳的出資額為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任

　　B. 股份有限公司公開(kāi)發(fā)行公司債券，其凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬(wàn)元

　　C. 基金銷(xiāo)售人員應(yīng)當(dāng)具備從事基金銷(xiāo)售活動(dòng)所必須的法律法規(guī)、金融、財(cái)務(wù)等專(zhuān)業(yè)知識(shí)和技能，并根據(jù)有 關(guān)規(guī)定取得協(xié)會(huì)認(rèn)可的證券從業(yè)資格

　　D. 誠(chéng)信信息以紙質(zhì)文件形式保存 【答案】D

　　【解析】根據(jù)《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》第十條，商業(yè)銀行申請(qǐng)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格，公司負(fù)責(zé)基金銷(xiāo)售 業(yè)務(wù)的部門(mén)取得基金從業(yè)資格的人員不低于該部門(mén)員工人數(shù)的1/2。

　　34. 在中國(guó)承擔(dān)基金行業(yè)的自律管理職責(zé)的是( )。

　　A. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　B. 中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

　　C. 工會(huì)

　　D. 證券交易所 【答案】B

　　【解析】根據(jù)《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》第七條，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)依據(jù)法律法規(guī)和自律規(guī)則， 對(duì)基金銷(xiāo)售活動(dòng)進(jìn)行自律管理，并對(duì)基金銷(xiāo)售人員進(jìn)行資格管理。

　　35. 查詢(xún)申請(qǐng)符合規(guī)定條件、材料齊備的，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)自收到査詢(xún)申請(qǐng)之日起( )個(gè)工作日內(nèi)出具誠(chéng)信報(bào)告。

　　A. 3

　　B. 5

　　C. 10

　　D. 15 【答案】C

　　【解析】根據(jù)《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理辦法》第二十二條，查詢(xún)申請(qǐng)符合本辦法第二十一條規(guī)定條件、材 料齊備的，協(xié)會(huì)應(yīng)自收到査詢(xún)申請(qǐng)之日起10個(gè)工作日內(nèi)出具誠(chéng)信報(bào)告。查詢(xún)申請(qǐng)人在獲得協(xié)會(huì)出具的誠(chéng)信報(bào)告 前，應(yīng)簽署合法使用所査詢(xún)誠(chéng)信信息并保密的承諾書(shū)。

　　36. 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)記載誠(chéng)信信息的書(shū)面材料( )。

　　A. 予以立卷保存

　　B. 不保存

　　C. 網(wǎng)上保存

　　D. 以上均錯(cuò)誤 【答案】A

　　【解析】根據(jù)《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理辦法》第二十六條，協(xié)會(huì)對(duì)記載誠(chéng)信信息的書(shū)面材料予以立卷保存， 對(duì)誠(chéng)信信息數(shù)據(jù)庫(kù)的數(shù)據(jù)予以備份。

　　37. 違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取( )年的證券市場(chǎng)禁入措施。

　　A. 1 〜3

　　B. 2〜5

　　C. 3〜5

　　D. 1 〜5

　　【答案】C

　　38. 辦理基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)或者辦理基金銷(xiāo)售相關(guān)業(yè)務(wù)，并向基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)收取以基金交易(含開(kāi)戶(hù))為基礎(chǔ)的相關(guān)傭金的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向( )進(jìn)行注冊(cè)。

　　A. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　B. 中國(guó)工商局

　　C. 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　D. 中國(guó)人民銀行 【答案】A

　　39. 我國(guó)基金銷(xiāo)售活動(dòng)的監(jiān)管主體是( )。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

　　【解析】根據(jù)《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》第十條，商業(yè)銀行申請(qǐng)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格，公司負(fù)責(zé)基金銷(xiāo)售 業(yè)務(wù)的部門(mén)取得基金從業(yè)資格的人員不低于該部門(mén)員工人數(shù)的1/2。

　　34. 在中國(guó)承擔(dān)基金行業(yè)的自律管理職責(zé)的是( )。

　　A. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　B. 中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

　　C. 工會(huì)

　　D. 證券交易所 【答案】B

　　【解析】根據(jù)《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》第七條，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)依據(jù)法律法規(guī)和自律規(guī)則， 對(duì)基金銷(xiāo)售活動(dòng)進(jìn)行自律管理，并對(duì)基金銷(xiāo)售人員進(jìn)行資格管理。

　　35. 查詢(xún)申請(qǐng)符合規(guī)定條件、材料齊備的，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)自收到査詢(xún)申請(qǐng)之日起( )個(gè)工作日內(nèi)出具誠(chéng)信報(bào)告。

　　A. 3

　　B. 5

　　C. 10

　　D. 15 【答案】C

　　【解析】根據(jù)《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理辦法》第二十二條，查詢(xún)申請(qǐng)符合本辦法第二十一條規(guī)定條件、材 料齊備的，協(xié)會(huì)應(yīng)自收到査詢(xún)申請(qǐng)之日起10個(gè)工作日內(nèi)出具誠(chéng)信報(bào)告。查詢(xún)申請(qǐng)人在獲得協(xié)會(huì)出具的誠(chéng)信報(bào)告 前，應(yīng)簽署合法使用所査詢(xún)誠(chéng)信信息并保密的承諾書(shū)。

　　36. 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)記載誠(chéng)信信息的書(shū)面材料( )。

　　A. 予以立卷保存

　　B. 不保存

　　C. 網(wǎng)上保存

　　D. 以上均錯(cuò)誤 【答案】A

　　【解析】根據(jù)《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理辦法》第二十六條，協(xié)會(huì)對(duì)記載誠(chéng)信信息的書(shū)面材料予以立卷保存， 對(duì)誠(chéng)信信息數(shù)據(jù)庫(kù)的數(shù)據(jù)予以備份。

　　37. 違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取( )年的證券市場(chǎng)禁入措施。

　　A. 1 〜3

　　B. 2〜5

　　C. 3〜5

　　D. 1 〜5

　　【答案】C

　　38. 辦理基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)或者辦理基金銷(xiāo)售相關(guān)業(yè)務(wù)，并向基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)收取以基金交易(含開(kāi)戶(hù))為基礎(chǔ)的相關(guān)傭金的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向( )進(jìn)行注冊(cè)。

　　A. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　B. 中國(guó)工商局

　　C. 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　D. 中國(guó)人民銀行 【答案】A

　　39. 我國(guó)基金銷(xiāo)售活動(dòng)的監(jiān)管主體是( )。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

　　B. 基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)

　　C. 證券交易所

　　D. 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) 【答案】A

　　【解析】根據(jù)《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》第六條，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依照法律法規(guī)和本辦法的規(guī) 定，對(duì)基金銷(xiāo)售活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管理。

　　40. 證券公司應(yīng)當(dāng)在代銷(xiāo)合同簽署后( )個(gè)工作日內(nèi)，向證券公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)備金融產(chǎn)品說(shuō)明書(shū)、宣傳推介材料和擬向客戶(hù)提供的其他文件、資料。

　　A. 3

　　B. 5

　　C. 10

　　D. 15 【答案】B

　　【解析】根據(jù)《證券公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品管理規(guī)定》第十條，證券公司應(yīng)當(dāng)在代銷(xiāo)合同簽署后5個(gè)工作日內(nèi)， 向證券公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)備金融產(chǎn)品說(shuō)明書(shū)、宣傳推介材料和擬向客戶(hù)提供的其他文件、資料。