一、選擇題(以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)符合題目要求)

　　1. 以下關(guān)于證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。[2016年10月真題]

　　A. 從業(yè)人員應(yīng)充分揭示其推薦產(chǎn)品或服務(wù)涉及的責(zé)任、義務(wù)及相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)

　　B. 從業(yè)人員應(yīng)為客戶(hù)推薦高收益的產(chǎn)品

　　C. 從業(yè)人員應(yīng)了解客戶(hù)需求、財(cái)務(wù)狀況及風(fēng)險(xiǎn)承受能力

　　D. 從業(yè)人員應(yīng)依照相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)范和執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)為客戶(hù)提供專(zhuān)業(yè)服務(wù) 【答案】B

　　【解析】根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，從業(yè)人員應(yīng)依照相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)范和執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)為客戶(hù) 提供專(zhuān)業(yè)服務(wù)，了解客戶(hù)需求、財(cái)務(wù)狀況及風(fēng)險(xiǎn)承受能力，為客戶(hù)推薦合適的產(chǎn)品或服務(wù)，充分揭示其推薦產(chǎn)品 或服務(wù)涉及的責(zé)任、義務(wù)及相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于法律風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)等。

　　2. 以下關(guān)于證券公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是( )。[2016年10月真題]

　　A.證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)所代銷(xiāo)金融產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行評(píng)估，并劃分風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，確定適合購(gòu)買(mǎi)的客戶(hù)類(lèi)型和范

　　B. 禁止證券公司分支機(jī)構(gòu)擅自代銷(xiāo)金融產(chǎn)品

　　C. 證券公司可以代銷(xiāo)在境內(nèi)發(fā)行，并經(jīng)國(guó)家有關(guān)部門(mén)或者其授權(quán)機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)或者備案的各類(lèi)金融產(chǎn)品，法律、 行政法規(guī)和國(guó)家有關(guān)部門(mén)禁止代銷(xiāo)的除外

　　D. 委托人明確約定購(gòu)買(mǎi)人范圍的，為委托人利益，證券公司可以超出委托人確定的購(gòu)買(mǎi)人范圍銷(xiāo)售金融產(chǎn) 品

　　【答案】D

　　【解析】D項(xiàng)，證券公司向客戶(hù)推介金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)了解客戶(hù)的身份、財(cái)產(chǎn)和收入狀況、金融知識(shí)和投資經(jīng) 驗(yàn)、投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)偏好等基本情況，評(píng)估其購(gòu)買(mǎi)金融產(chǎn)品的適當(dāng)性。委托人明確約定購(gòu)買(mǎi)人范圍的，證券公司 不得超出委托人確定的購(gòu)買(mǎi)人范圍銷(xiāo)售金融產(chǎn)品。

　　3•根據(jù)《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。[2016年6月真題]

　　A. 被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取證券市場(chǎng)禁入措施的人員，可在其他證券公司中從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)

　　B. 違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取3至5年的證券 市場(chǎng)禁入措施

　　C. 被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取證券市場(chǎng)禁止入措施的人員，在禁入期間內(nèi)，不得繼續(xù)在原機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān) 任原上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)

　　D. 行為惡劣、嚴(yán)重?cái)_亂證券市場(chǎng)秩序，嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者在重大違法活動(dòng)中起主要作用等情節(jié)較為 嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取5至10年的證券市場(chǎng)禁入措施

　　【答案】A

　　【解析】A項(xiàng)，《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》第四條規(guī)定，被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取證券市場(chǎng)禁入措施的人員，在禁入期 間內(nèi)，除不得繼續(xù)在原機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任原上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù) 外，也不得在其他任何機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任其他上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員 職務(wù)。

　　4.財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人被證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，整改期間，( )。[2016年3月真題]

　　A. 已上報(bào)項(xiàng)目，監(jiān)管機(jī)關(guān)終止審理

　　B. 已上報(bào)項(xiàng)目，監(jiān)管機(jī)關(guān)中止審理

　　C. 不得開(kāi)展上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)

　　D. 不得接受新的上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù) 【答案】D

　　【解析】財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人被證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正的，在改正期間，或者按照要求完成整改并經(jīng)中國(guó) 證監(jiān)會(huì)驗(yàn)收合格之前，不得接受新的上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)。

　　5. 根據(jù)《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理辦法》，誠(chéng)信信息査詢(xún)記錄自該記錄生成之日起保存( )年。[2016

　　年3月真題]

　　A. 8

　　B. 3

　　C. 10

　　D. 5

　　【答案】D

　　【解析】根據(jù)《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理辦法》第二十三條，誠(chéng)信信息査詢(xún)記錄應(yīng)當(dāng)包括誠(chéng)信信息的査詢(xún)者、 查詢(xún)對(duì)象、查詢(xún)?cè)�因、査�?xún)內(nèi)容、查詢(xún)時(shí)間等情況。査詢(xún)記錄自該記錄生成之日起保存5年。

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　　6. 證券公司終止與證券經(jīng)紀(jì)人委托關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)( )。[2016年3月真題]

　　A. 收回其證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)，并自委托關(guān)系終止之日起5個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)注銷(xiāo)該人員的執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記

　　B. 收回其證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)，并自委托關(guān)系終止之日起20個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)注銷(xiāo)該人員的執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記

　　C. 收回其證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)，并自委托關(guān)系終止之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)注銷(xiāo)該人員的執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記

　　D. 收回其證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)，并自委托關(guān)系終止之日起15個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)注銷(xiāo)該人員的執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記 【答案】A

　　【解析】根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第九條，證券公司終止與證券經(jīng)紀(jì)人的委托關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)收回其 證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)，并自委托關(guān)系終止之日起5個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)注銷(xiāo)該人員的執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。

　　7. 下列關(guān)于保薦代表人履行保薦職責(zé)可對(duì)發(fā)行人行使的權(quán)利的表述中，錯(cuò)誤的是( )。[2016年3月真 題]

　　A. 可查閱保薦工作需要的發(fā)行人材料

　　B. 可定期或者不定期對(duì)發(fā)行人進(jìn)行回訪

　　C. 可對(duì)發(fā)行人的信息披露文件進(jìn)行事前審閱

　　D. 可在發(fā)行人的董事會(huì)中出任董事 【答案】D

　　【解析】除了 ABC三項(xiàng)外，保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人履行保薦職責(zé)可對(duì)發(fā)行人行使的權(quán)利還包括：①要求 發(fā)行人按照本辦法規(guī)定和保薦協(xié)議約定的方式，及時(shí)通報(bào)信息;②列席發(fā)行人的股東大會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì);③ 對(duì)有關(guān)部門(mén)關(guān)注的發(fā)行人相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行核查，必要時(shí)可聘請(qǐng)相關(guān)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)配合;④按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交 易所信息披露規(guī)定，對(duì)發(fā)行人違法違規(guī)的事項(xiàng)發(fā)表公開(kāi)聲明;⑤中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定或者保薦協(xié)議約定的其他權(quán)利。

　　8. 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人自取得證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)之日起( )檢查一次。[2015年11月真題]

　　A. 每年

　　B. 三年

　　C. 半年

　　D. 兩年 【答案】A

　　【解析】根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記暫行辦法》第十五條，協(xié)會(huì)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人自其取得證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū) 之日起每年檢査一次。

　　9. 關(guān)于辦理基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)或者辦理基金銷(xiāo)售相關(guān)業(yè)務(wù)，并向基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)收取以基金交易(含開(kāi)戶(hù))為基 礎(chǔ)的相關(guān)傭金的機(jī)構(gòu)，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的為( )。[2015年11月真題]

　　A. 應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行注冊(cè)或者經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定

　　B. 任何個(gè)人不得以個(gè)人名義辦理基金的銷(xiāo)售或者相關(guān)業(yè)務(wù)

　　A. 首次公開(kāi)發(fā)行證券上市當(dāng)年即虧損

　　B. 首次發(fā)行證券并上市之日起12個(gè)月內(nèi)控股股東或?qū)嶋H控制人變更

　　C. 首次發(fā)行證券并上市之日起12個(gè)月內(nèi)累計(jì)50%以上的資產(chǎn)發(fā)生重組

　　D. 證券上市當(dāng)年累計(jì)50%以上的募集資金用途與承諾不符

　　【答案】A

　　【解析】發(fā)行人公開(kāi)發(fā)行證券上市當(dāng)年即虧損的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)自確認(rèn)之日起暫停保薦機(jī)構(gòu)的保薦資格3個(gè)月， 撤銷(xiāo)相關(guān)人員的保薦代表人資格。而發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期間出現(xiàn)BCD三項(xiàng)情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可根據(jù)情節(jié) 輕重，自確認(rèn)之日起3〜12個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦;情節(jié)特別嚴(yán)重的，撤銷(xiāo)相關(guān)人員的保 薦代表人資格。

　　15. 保薦工作底稿應(yīng)當(dāng)至少保存( )年。[2015年3月真題]

　　A. 5

　　B. 10

　　C. 3

　　D. 7

　　【答案】B

　　【解析】保薦代表人必須為其具體負(fù)責(zé)的每一項(xiàng)目建立盡職調(diào)查工作日志，作為保薦工作底稿的一部分存檔 備查。保薦工作底稿應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地反映整個(gè)保薦工作的全過(guò)程，保存期不少于10年。

　　16. 保薦機(jī)構(gòu)唆使、協(xié)助或者參與干擾發(fā)審委工作的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)按照有關(guān)規(guī)定在( )個(gè)月內(nèi)不受理該

　　保薦機(jī)構(gòu)的推薦。[2014年11月真題]

　　A. 1

　　B. 5

　　C. 3

　　D. 6

　　【答案】C

　　【解析】發(fā)行人聘請(qǐng)的保薦機(jī)構(gòu)有義務(wù)督促發(fā)行人遵守《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)行審核委員會(huì)辦法》的 有關(guān)規(guī)定。保薦機(jī)構(gòu)唆使、協(xié)助或者參與干擾發(fā)審委工作的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)按照有關(guān)規(guī)定在3個(gè)月內(nèi)不受理該保薦 機(jī)構(gòu)的推薦。

　　17. 內(nèi)地上市公司所屬企業(yè)申請(qǐng)到境外上市，上市公司應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)( )擔(dān)任其維持持續(xù)上市地位的財(cái)務(wù)顧 問(wèn)。[2014年11月真題]

　　A. 經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)登記并列入保薦機(jī)構(gòu)名單的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

　　B. 具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所

　　C. 經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)

　　D. 經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的綜合類(lèi)證券公司

　　【答案】A

　　【解析】所屬企業(yè)申請(qǐng)到境外上市，上市公司應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)登記并列入保薦機(jī)構(gòu)名單的證券經(jīng) 營(yíng)機(jī)構(gòu)擔(dān)任其維持持續(xù)上市地位的財(cái)務(wù)顧問(wèn)。財(cái)務(wù)顧間應(yīng)當(dāng)參照《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》的規(guī)定，遵 守法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和行業(yè)規(guī)范，誠(chéng)實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，盡職出具相關(guān)財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告，持續(xù)督 導(dǎo)上市公司維持獨(dú)立上市地位。

　　18. 保薦機(jī)構(gòu)及其控股股東、實(shí)際控制人、重要關(guān)聯(lián)方持有發(fā)行人的股份合計(jì)超過(guò)( )，保薦機(jī)構(gòu)在推

　　薦發(fā)行人證券發(fā)行上市時(shí)，應(yīng)聯(lián)合1家無(wú)關(guān)聯(lián)保薦機(jī)構(gòu)共同履行保薦職責(zé)。[2014年11月真題]

　　A. 5%

　　B. 1%

　　C. 7%

　　D. 3%

　　【答案】C

　　【解析】保薦機(jī)構(gòu)及其控股股東、實(shí)際控制人、重要關(guān)聯(lián)方持有發(fā)行人的股份合計(jì)超過(guò)7%,或者發(fā)行人持有、控制保薦機(jī)構(gòu)的股份超過(guò)7%的，保薦機(jī)構(gòu)在推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市時(shí)，應(yīng)聯(lián)合1家無(wú)關(guān)聯(lián)保薦機(jī)構(gòu)共同 履行保薦職責(zé)，且該無(wú)關(guān)聯(lián)保薦機(jī)構(gòu)為第一保薦機(jī)構(gòu)。

　　19. 根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，證券業(yè)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與客戶(hù)利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時(shí)，應(yīng)及時(shí)向所在機(jī)構(gòu)報(bào)告;當(dāng)無(wú)法避免時(shí)，應(yīng)當(dāng)( )。

　　A. 確�？蛻�(hù)的利益得到公平的對(duì)待

　　B. 辭職或回避

　　C. 確保所在機(jī)構(gòu)的利益得到公平對(duì)待

　　D. 拒絕為客戶(hù)完成相關(guān)交易或業(yè)務(wù) 【答案】A

　　【解析】根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第六條，從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)公平對(duì)待所有客戶(hù)，不得從事與履行 職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)。遇到自身利益或相關(guān)方利益與客戶(hù)的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時(shí)，應(yīng)及時(shí)向所在機(jī) 構(gòu)報(bào)告;當(dāng)無(wú)法避免時(shí)，應(yīng)確�？蛻�(hù)的利益得到公平的對(duì)待。

　　20. 保薦機(jī)構(gòu)項(xiàng)目質(zhì)量出現(xiàn)問(wèn)題，需要被問(wèn)責(zé)的人不包括( )。

　　A. 內(nèi)核負(fù)責(zé)人

　　B. 合規(guī)總監(jiān)

　　C. 保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人

　　D. 保薦代表人 【答案】B

　　【解析】保薦機(jī)構(gòu)的保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)監(jiān)督、執(zhí)行保薦業(yè)務(wù)各項(xiàng)制度并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。保 薦機(jī)構(gòu)應(yīng)進(jìn)一步強(qiáng)化對(duì)保薦代表人及其他項(xiàng)目人員的管理，完善立項(xiàng)、盡職調(diào)查、內(nèi)核、質(zhì)量控制、保薦項(xiàng)目持 續(xù)追蹤、工作底稿、工作日志、持續(xù)督導(dǎo)等保薦業(yè)務(wù)相關(guān)制度和保薦業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制，切實(shí)提高保薦項(xiàng)目質(zhì)量。