(81)根據(jù)《上市公司收購管理辦法》的規(guī)定，收購人的收購行為完成后，其持有的被收購公司的股份在( )內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

　　A: 10個月

　　B: 18個月

　　C: 6個月

　　D: 12個月

　　答案:D

　　解析:

　　在上市公司收購中，收購人持有的被收購公司的股份，在收購?fù)瓿珊?2個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。收購人在被收購公司中擁有權(quán)益的股份在同一實(shí)際控制人控制的不同主體之間進(jìn)行轉(zhuǎn)，不受前述12個月的限制，但應(yīng)當(dāng)遵守豁免申請的有關(guān)規(guī)定。

　　(82)中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)依法對證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)管，主要監(jiān)管措施不包括( )。

　　A: 證券公司向監(jiān)管機(jī)構(gòu)的報(bào)告制度

　　B: 舉報(bào)制度

　　C: 信息披露

　　D: 檢查制度

　　答案:B

　　解析:

　　中國證監(jiān)會及其派出監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法對證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)管，主要監(jiān)管措施包括以下3方面：①證券公司向監(jiān)管機(jī)構(gòu)的報(bào)告制度;②信息披露;③檢查制度。

　　(83)公司在進(jìn)行清算時(shí)，隱匿財(cái)產(chǎn)，對資產(chǎn)負(fù)債表或者財(cái)產(chǎn)清單作虛假記載或者在未清償債務(wù)前分配公司財(cái)產(chǎn)的，對公司處以隱匿財(cái)產(chǎn)或者未清償債務(wù)前分配公司財(cái)產(chǎn)金額( )以上( )以下的罰款。

　　A: 5%;10%

　　B: 5%;15%

　　C: 10%;50%

　　D: 10%;50%

　　答案:A

　　解析:

　　公司在進(jìn)行清算時(shí)，隱匿財(cái)產(chǎn)，對資產(chǎn)負(fù)債表或者財(cái)產(chǎn)清單作虛假記載或者在未清償債務(wù)前分配公司財(cái)產(chǎn)的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，對公司處以隱匿財(cái)產(chǎn)或者未清償債務(wù)前分配公司財(cái)產(chǎn)金額5%～10%的罰款。

　　(84) 上市公司應(yīng)當(dāng)在每一會計(jì)年度結(jié)束之日起( )個月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送年度報(bào)告，并予公告。

　　A: 1

　　B: 2

　　C: 3

　　D: 4

　　答案:D

　　解析:

　　上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會計(jì)年度結(jié)束之日起4個月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送年度報(bào)告，并予公告。

　　(85) 股份有限公司的設(shè)立方式包括發(fā)起設(shè)立和( )。

　　A: 復(fù)雜設(shè)立

　　B: 募集設(shè)立

　　C: 簡單設(shè)立

　　D: 先后設(shè)立

　　答案:B

　　解析:

　　我國《公司法》第78條規(guī)定，股份有限公司可采取發(fā)起設(shè)立的方式，也可以采取募集設(shè)立的方式。發(fā)起設(shè)立在程序上較為簡便。

　　(86) 下列說法錯誤的是( )。

　　A: 基金托管人在證券投資基金運(yùn)作中承擔(dān)會計(jì)核算相應(yīng)職責(zé)

　　B: 基金托管人是基金持有人權(quán)益的代表

　　C: 基金托管人在托管協(xié)議規(guī)定的范圍內(nèi)履行自己的職責(zé)并收取一定的報(bào)酬

　　D: 基金托管人與基金持有人簽訂托管協(xié)議

　　答案:D

　　解析: 基金托管人應(yīng)與基金管理人簽訂托管協(xié)議，故選項(xiàng)D說法錯誤。

　　(87)個人申請保薦代表人資格或保薦代表人變更保薦機(jī)構(gòu)的通過所任職的保薦機(jī)構(gòu)向( )提交申請。

　　A: 證監(jiān)會

　　B: 證券業(yè)協(xié)會

　　C: 證券交易所

　　D: 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　答案:B

　　解析:個人申請保薦代表人資格或保薦代表人變更保薦機(jī)構(gòu)的通過所任職的保薦機(jī)構(gòu)向中國證券業(yè)協(xié)會提交申請。

　　(88)下列不屬于《人民共和國證券法》規(guī)定的對發(fā)行人應(yīng)當(dāng)聘請具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人的情形的是( )。

　　A: 申請公開發(fā)行股票，依法采取承銷方式的

　　B: 申請公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的

　　C: 申請公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實(shí)行保薦制度的其他證券的

　　D: 申請公開發(fā)行公司債券，依法采取承銷方式的

　　答案:D

　　解析:

　　《人民共和國證券法》第Ý11條規(guī)定，發(fā)行人申請公開發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的，或者公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實(shí)行保薦制度的其他證券的，應(yīng)當(dāng)聘請具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人。

　　(89) 財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括( )。

　　A: 所任職機(jī)構(gòu)同意推薦其擔(dān)任本機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)顧問主辦人

　　B: 未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)

　　C: 最近24個月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分

　　D: 最近24個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰

　　答案:D

　　解析:

　　財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①具有證券從業(yè)資格;②具備中國證監(jiān)會規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷;③參加中國證監(jiān)會認(rèn)可的財(cái)務(wù)顧問主辦人勝任能力考試且成績合格;④所任職機(jī)構(gòu)同意推薦其擔(dān)任本機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)顧問主辦人;⑤未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù);⑥最近24個月無違反誠信的不良記錄;⑦最近24個月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分;⑧最近36個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰;⑨中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　(90) 公開募集基金，包括向不特定對象募集資金、向特定對象募集資金累計(jì)超過( )人，以及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)注冊。

　　A: 50

　　B: 100

　　C: 150

　　D: 200

　　答案:D

　　解析:

　　公開募集基金，包括向不特定對象募集資金、向特定對象募集資金累計(jì)超過200人，以及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)注冊。未經(jīng)注冊，不得公開或者變相公開募集基金。

　　(91)期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有的，嚴(yán)禁挪作他用，但可劃轉(zhuǎn)的情形除外。下列不屬于可劃轉(zhuǎn)情形的是( )。

　　A: 依據(jù)客戶的要求支付可用資金

　　B: 為客戶交存保證金，支付手續(xù)費(fèi)、稅款

　　C: 增加期貨公司在期貨交易所的保證金

　　D: 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形

　　答案:C

　　解析:

　　期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，除下列可劃轉(zhuǎn)的情形外，嚴(yán)禁挪作他用：①依據(jù)客戶的要求支付可用資金;②為客戶交存保證金，支付手續(xù)費(fèi)、稅款;③國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形。

　　(92) 設(shè)立股份有限公司發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)向( )報(bào)送募股申請及相關(guān)文件。

　　A: 工商局

　　B: 證券業(yè)協(xié)會

　　C: 銀監(jiān)局

　　D: 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　答案:D

　　解析:

　　設(shè)立股份有限公司公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合《人民共和國公司法》規(guī)定的條件和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送募股申請和相關(guān)文件。

　　(93) 上市公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的( )屬于證券交易內(nèi)幕信息。

　　A: 10%

　　B: 15%

　　C: 20%

　　D: 30%

　　答案:D

　　解析:

　　上市公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的30%的屬于證券交易內(nèi)幕信息。

　　(94)人民法院依照法律規(guī)定的強(qiáng)制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓有限責(zé)任公司股東的股權(quán)時(shí)，其他股東自人民法院通知之日起滿( )日不行使優(yōu)先購買權(quán)的，視為放棄優(yōu)先購買權(quán)

　　A: 10

　　B: 20

　　C: 30

　　D: 7

　　答案:B

　　解析:

　　人民法院依照法律規(guī)定的強(qiáng)制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓有限責(zé)任公司股東的股權(quán)時(shí)，應(yīng)當(dāng)通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下有優(yōu)先購買權(quán)。其他股東自人民法院通知之日起滿20日不行使優(yōu)先購買權(quán)的，視為放棄優(yōu)先購買權(quán)。

　　(95) 下列選項(xiàng)中，( )不屬于證券公司設(shè)立行使證券公司經(jīng)營管理職權(quán)的機(jī)構(gòu)時(shí)，應(yīng)當(dāng)在公司章程中明確的內(nèi)容。

　　A: 名稱

　　B: 組成

　　C: 成員

　　D: 議事規(guī)則

　　答案:C

　　解析:

　　證券公司設(shè)立行使證券公司經(jīng)營管理職權(quán)的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)在公司章程中明確其名稱、組成、職責(zé)和議事規(guī)則，該機(jī)構(gòu)的成員為證券公司高級管理人員。

　　(96) 分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，要有( )名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。

　　A: 2

　　B: 3

　　C: 4

　　D: 5

　　答案:D

　　解析:

　　分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。

　　(97) 上市公司獨(dú)立董事無需對( )發(fā)表獨(dú)立意見。

　　A: 評估機(jī)構(gòu)的獨(dú)立性

　　B: 評估方法與評估目的的相關(guān)性

　　C: 評估假設(shè)前提的合理性

　　D: 評估定價(jià)的公允性

　　答案:B

　　解析:

　　上市公司董事會應(yīng)當(dāng)對評估機(jī)構(gòu)的獨(dú)立性、評估假設(shè)前提的合理性、評估方法與評估目的的相關(guān)性以及評估定價(jià)的公允性發(fā)表明確意見。上市公司獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)對評估機(jī)構(gòu)的獨(dú)立性、評估假設(shè)前提的合理性和評估定價(jià)的公允性發(fā)表獨(dú)立意見。

　　(98) 有限責(zé)任公司的董事任期由公司章程規(guī)定，但每屆任期不得超過( )年。

　　A: 2

　　B: 3

　　C: 4

　　D: 5

　　答案:B

　　解析:

　　有限責(zé)任公司的董事任期由公司章程規(guī)定，但每屆任期不得超過3年。董事任期屆滿，連選可以連任。

　　(99) 有權(quán)對證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查的是( )。

　　A: 合規(guī)負(fù)責(zé)人

　　B: 合規(guī)部

　　C: 證券安全監(jiān)管負(fù)責(zé)人

　　D: 監(jiān)事會

　　答案:A

　　解析:

　　《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第23條規(guī)定，證券公司設(shè)合規(guī)負(fù)責(zé)人，對證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查。

　　(100) 公司申請公司債券上市交易的，公司債券實(shí)際發(fā)行額要求( )。

　　A: 不少于人民幣1000萬元

　　B: 不少于人民幣3000萬元

　　C: 不少于人民幣2000萬元

　　D: 不少于人民幣1億元

　　答案:C

　　解析:

　　公司申請公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：公司債券的期限為1年以上;公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣2000萬元;公司申請債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件。

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