(61) 收購人擁有權(quán)益的股份超過該公司已發(fā)行股份的( )，應(yīng)當向該公司所有股東發(fā)出全面要約。

　　A: 30%

　　B: 40%

　　C: 50%

　　D: 60%

　　答案:A

　　解析:

　　收購人擁有權(quán)益的股份超過該公司已發(fā)行股份的30%的，應(yīng)當向該公司所有股東發(fā)出全面要約。

　　(62) 最高人民法院于( )公布《關(guān)于非法集資刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》。

　　A: 2008年12月20日

　　B: 2010年12月13日

　　C: 2013年6月30日

　　D: 2015年1月5日

　　答案:B

　　解析:

　　最高人民法院于2010年12月13日公布《關(guān)于非法集資刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》。

　　(63)公司經(jīng)營對象、經(jīng)營方法、經(jīng)營渠道等必須符合法律規(guī)定體現(xiàn)的公司經(jīng)營原則是( )。

　　A: 合法經(jīng)營原則

　　B: 依法接受國家宏觀調(diào)控原則

　　C: 自負盈虧原則

　　D: 自主經(jīng)營原則

　　答案:A

　　解析:合法經(jīng)營原則要求公司的所有經(jīng)營活動必須在法律規(guī)定的范圍內(nèi)進行，具有合法性，包括經(jīng)營對象、經(jīng)營方法、經(jīng)營渠道等必須是符合法律規(guī)定的。

　　(64) 在簽訂資產(chǎn)管理合同之前，證券公司應(yīng)當了解的客戶的基本情況不包括( )。

　　A: 財產(chǎn)與收入狀況

　　B: 風(fēng)險承受能力

　　C: 投資偏好

　　D: 性格脾氣

　　答案:D

　　解析:

　　在簽訂資產(chǎn)管理合同之前，證券公司應(yīng)當了解客戶身份、財產(chǎn)與收入狀況、風(fēng)險承受能力以及投資偏好等基本情況。

　　(65) 向特定對象發(fā)行證券累計超過( )人的，屬于公開發(fā)行證券。

　　A: 50

　　B: 100

　　C: 150

　　D: 200

　　答案:D

　　解析: 向特定對象發(fā)行證券累計超過200人的為公開發(fā)行。

　　(66)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當制定期貨公司持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則，對期貨公司的風(fēng)險監(jiān)管指標作出規(guī)定。下列不屬于風(fēng)險監(jiān)管指標的是( )。

　　A: 凈資本與凈資產(chǎn)的比例

　　B: 凈資本與境內(nèi)期貨經(jīng)紀的比例

　　C: 凈資本與境外期貨經(jīng)紀的比例

　　D: 流動資產(chǎn)與凈資產(chǎn)的比例

　　答案:D

　　解析:

　　國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當制定期貨公司持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則，對期貨公司的凈資本與凈資產(chǎn)的比例，凈資本與境內(nèi)期貨經(jīng)紀、境外期貨經(jīng)紀等業(yè)務(wù)規(guī)模的比例，流動資產(chǎn)與流動負債的比例等風(fēng)險監(jiān)管指標作出規(guī)定。

　　(67) 子公司為母公司擔(dān)保要經(jīng)過子公司( )決議。

　　A: 董事會

　　B: 監(jiān)事會

　　C: 理事會

　　D: 股東會

　　答案:D

　　解析:子公司為母公司擔(dān)保屬于公司為自己的股東擔(dān)保，要經(jīng)過子公司的股東會決議。

　　(68) 收購要約期屆滿前( )日內(nèi)，收購人不得更改收購要約條件，但是出現(xiàn)競爭要約的除外。

　　A: 5

　　B: 10

　　C: 15

　　D: 30

　　答案:C

　　解析:

　　關(guān)于收購要約有效期的規(guī)定主要有：①收購要約約定的收購期限不得少于30’日，并不得超過60日;但是出現(xiàn)競爭要約的除外;②在收購要約約定的收購期限內(nèi)，收購人不得撤銷其收購要約;③采取要約收購方式的，收購人發(fā)出公告后至收購要約期屆滿前，不得賣出被收購公司的股票，也不得采取要約規(guī)定以外的形式和超出要約的條件買入被收購公司的股票;④收購要約期屆滿前15日內(nèi)，收購人不得更改收購要約條件;但是出現(xiàn)競爭要約的除外。

　　(69) 下列說法錯誤的是( )。

　　A: 公司成立后無正當理由超過3個月未開業(yè)的可以由公司登記機關(guān)吊銷營業(yè)執(zhí)照

　　B: 公司開業(yè)后自行停業(yè)連續(xù)6個月以上的可以由公司登記機關(guān)吊銷營業(yè)執(zhí)照

　　C:公司登記事項發(fā)生變更時，未依法辦理有關(guān)變更登記的，由公司登記機關(guān)責(zé)令限期登記;逾期不登記的，處以1萬元以上10萬元以下的罰款

　　D:外國公司擅自在中國境內(nèi)設(shè)立分支機構(gòu)的，由公司登記機關(guān)責(zé)令改正或者關(guān)閉，可以并處5萬元以上20萬元以下的罰款

　　答案:A

　　解析:公司成立后無正當理由超過6個月未開業(yè)的，或者開業(yè)后自行停業(yè)連續(xù)6個月以上的，可以由公司登記機關(guān)吊銷營業(yè)執(zhí)照，故選項A說法錯誤。

　　(70)依據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定，下列選項不屬于基金管理人職責(zé)的是( )。

　　A: 按照基金契約的規(guī)定運用基金資產(chǎn)投資并管理基金資產(chǎn)

　　B: 安全保管基金財產(chǎn)

　　C: 保存基金的會計賬冊、記錄15年以上

　　D: 編制基金財務(wù)報告，及時公告，并向中國證監(jiān)會報告

　　答案:B

　　解析:

　　依據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定，基金管理人的職責(zé)主要有以下幾個方面：

　�、侔凑栈�金契約的規(guī)定運用基金資產(chǎn)投資并管理基金資產(chǎn);②及時、足額的向基金持有人支付基金收益;③保存基金的會計賬冊、記錄15年以上;④編制基金財務(wù)報告;⑤及時公告，并向中國證監(jiān)會報告計算并公告基金資產(chǎn)凈值及每一基金單位資產(chǎn)凈值基金;⑥契約規(guī)定的其他職責(zé)。選項B屬于基金托管人的職責(zé)。

　　(71)發(fā)出收購要約的收購人在收購要約期限屆滿，不按照約定支付收購價款或者購買預(yù)收股份的，自該事實發(fā)生之日起( )年內(nèi)不得收購上市公司，中國證監(jiān)會不受理收購人及其關(guān)聯(lián)方提交的申報文件。

　　A: 1

　　B: 2

　　C: 3

　　D: 5

　　答案:C

　　解析:

　　發(fā)出收購要約的收購人在收購要約期限屆滿，不按照約定支付收購價款或者購買預(yù)收股份的，自該事實發(fā)生之日起3年內(nèi)不得收購上市公司，中國證監(jiān)會不受理收購人及其關(guān)聯(lián)方提交的申報文件。

　　(72)對于利用未公開信息交易的單位，對單位判處罰金，并對其直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處( )年以下有期徒刑或者拘役。

　　A: 3

　　B: 5

　　C: 7

　　D: 10

　　答案:B

　　解析:

　　利用未公開信息交易，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金;情節(jié)特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。單位犯本罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。

　　(73)下列不屬于設(shè)立股份有限公司發(fā)行股票，應(yīng)當向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送募股申請和相關(guān)文件的是( )。

　　A: 發(fā)起人的住所

　　B: 發(fā)起人的姓名或名稱

　　C: 發(fā)起人協(xié)議

　　D: 發(fā)起人認購的股份數(shù)

　　答案:A

　　解析:

　　設(shè)立股份有限公司公開發(fā)行股票，應(yīng)當符合《人民共和國公司法》規(guī)定的條件和經(jīng)國務(wù)院批準的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送募股申請和下列文件：①公司章程;②發(fā)起人協(xié)議;③發(fā)起人姓名或者名稱，發(fā)起人認購的股份數(shù)、出資種類及驗資證明;④招股說明書;⑤代收股款銀行的名稱及地址;⑥承銷機構(gòu)名稱及有關(guān)的協(xié)議。依照本法規(guī)定聘請保薦人的，還應(yīng)當報送保薦人出具的發(fā)行保薦書。

　　(74) 下列不屬于證券法所調(diào)整的有價證券是( )。

　　A: 股票

　　B: 企業(yè)債券

　　C: 政府債券

　　D: 購物券

　　答案:D

　　解析:

　　證券法所調(diào)整的有價證券只限于證券市場上發(fā)行和流通的證券，如股票、企業(yè)債券、政府債券、證券投資基金份額和證券衍生品種等等，都是資本證券，能夠給投資者帶來收益或者損失。選項D的購物券屬于代幣券。

　　(75) 下列不屬于股份有限公司就關(guān)于發(fā)行新股做出決議事項的是( )。

　　A: 新股種類及數(shù)額

　　B: 新股發(fā)行價格

　　C: 新股發(fā)行的起止日期

　　D: 新股編號

　　答案:D

　　解析:

　　股份有限公司發(fā)行新股，股東大會應(yīng)當對下列事項作出決議：①新股種類及數(shù)額;②新股發(fā)行價格;③新股發(fā)行的起止日期;④向原有股東發(fā)行新股的種類及數(shù)額。

　　(76)《人民共和國公司法》規(guī)定，股份有限公司將法定公積金轉(zhuǎn)為股本時，留存的該項公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的( )。

　　A: 10%

　　B: 15%

　　C: 20%

　　D: 25%

　　答案:D

　　解析:

　　《人民共和國公司法》規(guī)定，公司的公積金用于彌補公司的虧損、擴大公司生產(chǎn)經(jīng)營或者轉(zhuǎn)為增加公司資本。但是資本公積金不得用于彌補公司的虧損。法定公積金轉(zhuǎn)為資本時，所留存的該項公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的25%。

　　(77)期貨公司股東應(yīng)當以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于( )。

　　A: 50%

　　B: 60%

　　C: 80%

　　D: 85%

　　答案:D

　　解析:

　　股東應(yīng)當以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于85%。

　　(78) 發(fā)行人不符合發(fā)行條件，以欺騙手段騙取發(fā)行核準，尚未發(fā)行證券的，處以( )萬元以上( )萬元以下的罰款。

　　A: 30;40

　　B: 20;50

　　C: 20;80

　　D: 30;60

　　答案:D

　　解析:

　　發(fā)行人不符合發(fā)行條件，以欺騙手段騙取發(fā)行核準，尚未發(fā)行證券的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款;已經(jīng)發(fā)行證券的，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款。對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

　　(79) 客戶融券賣出標的股票的流通股本應(yīng)不少于( )億股或流通市值不低于( )億元。

　　A: 1;5

　　B: 2;5

　　C: 5;8

　　D: 2;8

　　答案:D

　　解析:

　　客戶融資買入標的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元，融券賣出標的股票的流通股本不少于2億股或流通市值不低于8億元。

　　(80) 證券的代銷期限最長不超過( )日。

　　A: 60

　　B: 90

　　C: 120

　　D: 180

　　答案:B

　　解析: 證券的代銷、包銷期限最長不得超過90日。