(41) 下列選項(xiàng)中，不屬于操縱證券市場行為的是( )。

　　A:單獨(dú)或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量

　　B:與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量

　　C: 在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量

　　D: 為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣

　　答案:D

　　解析:

　　我國《證券法》規(guī)定，禁止任何人以下列手段操縱證券市場：①單獨(dú)或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量;②與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量;③在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量;④以其他手段操縱證券市場。選項(xiàng)D屬于損害客戶利益的欺詐行為。

　　(42) 董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員負(fù)有保證信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)和( )的義務(wù)。

　　A: 公平

　　B: 公正

　　C: 公開

　　D: 誠信

　　答案:A

　　解析:

　　董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員負(fù)有保證信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)和公平義務(wù)。

　　(43)承擔(dān)資產(chǎn)評(píng)估、驗(yàn)資或者驗(yàn)證的機(jī)構(gòu)因過失提供有重大遺漏的報(bào)告的，情節(jié)較重的，處以所得收入( )倍以上( )倍以下的罰款。

　　A: 1;5

　　B: 1;10

　　C: 3;10

　　D: 5;20

　　答案:A

　　解析:

　　承擔(dān)資產(chǎn)評(píng)估、驗(yàn)資或者驗(yàn)證的機(jī)構(gòu)因過失提供有重大遺漏的報(bào)告的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，情節(jié)較重的，處以所得收入1倍以上5倍以下的罰款，并可以由有關(guān)主管部門依法責(zé)令該機(jī)構(gòu)停業(yè)、吊銷直接責(zé)任人員的資格證書，吊銷營業(yè)執(zhí)照。

　　(44) 任何單位或者個(gè)人未經(jīng)批準(zhǔn)，持有或者實(shí)際控制證券公司( )以上股權(quán)的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正;改正前，相應(yīng)股權(quán)不具有表決權(quán)。

　　A: 2%

　　B: 3%

　　C: 4%

　　D: 5%

　　答案:D

　　解析:

　　任何單位或者個(gè)人未經(jīng)批準(zhǔn)，持有或者實(shí)際控制證券公司5%以上股權(quán)的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正;改正前，相應(yīng)股權(quán)不具有表決權(quán)。

　　(45) 下列選項(xiàng)中，( )不屬于股份有限公司的組織機(jī)構(gòu)。

　　A: 股東大會(huì)

　　B: 董事會(huì)

　　C: 監(jiān)事會(huì)

　　D: 員工

　　答案:D

　　解析: 股份有限公司組織機(jī)構(gòu)是由股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)以及經(jīng)理等構(gòu)成。

　　(46) 以下關(guān)于內(nèi)幕交易表述錯(cuò)誤的是( )。

　　A: 該行為尚未違反法律法規(guī)

　　B: 該行為損害了投資者和上市公司的合法權(quán)益

　　C: 上市公司并購重組是內(nèi)幕交易的高發(fā)領(lǐng)域

　　D:內(nèi)幕交易指上市公司高管人員、控股股東等方面的知情人員，利用工作之便，在公司并購、業(yè)績?cè)鲩L等重大信息發(fā)布之前，泄露信息或者利用內(nèi)幕信息買賣證券牟取私利的行為

　　答案:A

　　解析:內(nèi)幕交易行為嚴(yán)重違反了法律法規(guī)，損害投資者和上市公司合法權(quán)益，故選項(xiàng)A說法錯(cuò)誤。

　　(47) 下列選項(xiàng)不屬于內(nèi)幕信息的是( )。

　　A: 公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押一次超過該資產(chǎn)的50%

　　B: 上市公司收購的有關(guān)方案

　　C: 公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更

　　D: 公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的出售一次超過該資產(chǎn)的30%

　　答案:A

　　解析:

　　證券交易活動(dòng)中，涉及公司的經(jīng)營、財(cái)務(wù)或者對(duì)該公司證券的市場價(jià)格有重大影響的尚未公開的信息，為內(nèi)幕信息。下列信息皆屬內(nèi)幕信息：①公司分配股利或者增資的計(jì)劃;②公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化;③公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更;④公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的30%;⑤公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任;⑥上市公司收購的有關(guān)方案;⑦國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的對(duì)證券交易價(jià)格有顯著影響的其他重要信息。

　　(48) 法定公積金轉(zhuǎn)為資本時(shí)，所留存的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊(cè)資本的( )。

　　A: 10%

　　B: 15%

　　C: 20%

　　D: 25%

　　答案:D

　　解析:

　　法定公積金轉(zhuǎn)為資本時(shí)，所留存的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊(cè)資本的25%。

　　(49) 從事證券投資顧問業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的基本原則不包括( )。

　　A: 守法合規(guī)

　　B: 誠實(shí)信用

　　C: 客觀、公平、審慎原則

　　D: 忠實(shí)客戶利益

　　答案:C

　　解析:

　　從事證券投資顧問業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的基本原則包括守法合規(guī)、誠實(shí)信用、忠實(shí)客戶利益。

　　(50)收購人預(yù)計(jì)無法在事實(shí)發(fā)生之日起30日內(nèi)發(fā)出全面要約的，應(yīng)當(dāng)促使其控制的股東將所持有的上市公司股份減持至30%或以下，并自減持之13起( )內(nèi)予以公告。

　　A: 1個(gè)工作日

　　B: 2個(gè)工作日

　　C: 3個(gè)工作日

　　D: 4個(gè)工作日

　　答案:B

　　解析:

　　收購人預(yù)計(jì)無法在事實(shí)發(fā)生之日起30日內(nèi)發(fā)出全面要約的，應(yīng)當(dāng)在前述30日內(nèi)促使其控制的股東將所持有的上市公司股份減持至30%或者30%以下，并自減持之日起2個(gè)工作日內(nèi)予以公告。

　　(51)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司設(shè)立、收購、撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，或者停業(yè)、解散、破產(chǎn)的申請(qǐng)，自受理之日起( )個(gè)工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定.

　　A: 15

　　B: 30

　　C: 45

　　D: 60

　　答案:B

　　解析:

　　國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司設(shè)立、收購、撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，或者停業(yè)、解散、破產(chǎn)的申請(qǐng)，自受理之日起30個(gè)工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。

　　(52) 下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員的說法錯(cuò)誤的是( )。

　　A:從事技術(shù)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事營銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務(wù)活動(dòng)

　　B: 營銷人員可以經(jīng)辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務(wù)

　　C: 技術(shù)人員不得承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控及合規(guī)管理職責(zé)

　　D: 與客戶權(quán)益變動(dòng)相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間，應(yīng)當(dāng)建立制衡機(jī)制

　　答案:B

　　解析: 營銷人員不可經(jīng)辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務(wù)，故選項(xiàng)B說法錯(cuò)誤。

　　(53)重大資產(chǎn)重組中相關(guān)資產(chǎn)以資產(chǎn)評(píng)估結(jié)果作為定價(jià)依據(jù)的，資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)采取( )評(píng)估方法進(jìn)行評(píng)估。

　　A: 一種

　　B: 兩種

　　C: 兩種以上

　　D: 三種以上

　　答案:C

　　解析:

　　重大資產(chǎn)重組中相關(guān)資產(chǎn)以資產(chǎn)評(píng)估結(jié)果作為定價(jià)依據(jù)的，資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)采取兩種以上評(píng)估方法進(jìn)行評(píng)估。

　　(54) 下列關(guān)于證券交易所決定暫停上市公司股票交易的說法，錯(cuò)誤的是( )。

　　A: 公司有重大違法行為時(shí)，證券交易所可以決定暫停其股票上市交易

　　B: 公司最近5年連續(xù)虧損時(shí)，證券交易所可以決定暫停其股票上市交易

　　C:公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件時(shí)，證券交易所可以決定暫停其股票上市交易

　　D: 公司不按照規(guī)定公開其財(cái)務(wù)狀況時(shí)，證券交易所可以決定暫停其股票上市交易

　　答案:B

　　解析:

　　上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易：①公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件;②公司不按照規(guī)定公開其財(cái)務(wù)狀況或者對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者;③公司有重大違法行為;④公司最近3年連續(xù)虧損;⑤證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形。

　　(55)《人民共和國公司法》規(guī)定，有限責(zé)任公司經(jīng)營規(guī)模較大的，設(shè)立監(jiān)事會(huì)，其成員( )。

　　A: 必須多于2人

　　B: 不得少于2人

　　C: 必須多于3人

　　D: 不得少于3人

　　答案:D

　　解析:

　　《公司法》規(guī)定，有限責(zé)任公司設(shè)監(jiān)事會(huì)，其成員不得少于3人;股東人數(shù)較少或者規(guī)模較少的有限責(zé)任公司，可以設(shè)1至2名監(jiān)事，不設(shè)監(jiān)事會(huì)。

　　(56) 賬戶存續(xù)期間，證券公司營業(yè)部應(yīng)每( )一次對(duì)法人客戶信息進(jìn)行全面核查。

　　A: 半年

　　B: 1年

　　C: 2年

　　D: 3年

　　答案:B

　　解析:

　　賬戶存續(xù)期間，證券公司營業(yè)部應(yīng)每3年一次對(duì)自然人客戶信息進(jìn)行全面核查，每1年一次對(duì)法人客戶信息進(jìn)行全面核查。

　　(57) 證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊(cè)資本的( )。

　　A: 10%

　　B: 15%

　　C: 30%

　　D: 50%

　　答案:C

　　解析: 證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊(cè)資本的30%。

　　(58) 申請(qǐng)投資主辦人注冊(cè)的人員應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括( )。

　　A: 已取得證券從業(yè)資格

　　B: 具有4年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷

　　C: 具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守

　　D: 最近3年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰

　　答案:B

　　解析:

　　申請(qǐng)投資主辦人注冊(cè)的人員應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①已取得證券從業(yè)資格;②具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷;③具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守，且最近3年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰;④協(xié)會(huì)規(guī)定的其他條件。

　　(59)收購人雖不是上市公司的股東，但通過投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排導(dǎo)致其擁有權(quán)益的股份達(dá)到或超過一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的5%，未超過( )的，應(yīng)當(dāng)按照上市公司收購權(quán)益披露的有關(guān)規(guī)定辦理。

　　A: 30%

　　B: 40%

　　C: 50%

　　D: 60%

　　答案:A

　　解析:

　　收購人雖不是上市公司的股東，但通過投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排導(dǎo)致其擁有權(quán)益的股份達(dá)到或超過一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的5%、未超過30%的，應(yīng)當(dāng)按照上市公司收購權(quán)益披露的有關(guān)規(guī)定辦理。

　　(60) 不屬于上市公司重大資產(chǎn)重組審計(jì)報(bào)告關(guān)注事項(xiàng)的是( )。

　　A: 標(biāo)的資產(chǎn)是否提供最近2年經(jīng)審計(jì)的標(biāo)的資產(chǎn)財(cái)務(wù)報(bào)告

　　B: 審計(jì)機(jī)構(gòu)是否具備證券、期貨從業(yè)資格

　　C: 對(duì)于有保留意見的審計(jì)報(bào)告，保留事項(xiàng)所造成的影響是否已消除

　　D: 是否對(duì)標(biāo)的資產(chǎn)最近2年收入的穩(wěn)定性作出說明

　　答案:D

　　解析:

　　上市公司重大資產(chǎn)重組審計(jì)報(bào)告關(guān)注事項(xiàng)包括：①標(biāo)的資產(chǎn)是否提供最近2年經(jīng)審計(jì)的標(biāo)的資產(chǎn)財(cái)務(wù)報(bào)告;②審計(jì)機(jī)構(gòu)是否具備證券、期貨從業(yè)資格;③非標(biāo)準(zhǔn)審計(jì)報(bào)告：對(duì)于有保留意見的審計(jì)報(bào)告，關(guān)注保留事項(xiàng)所造成的影響是否已消除;對(duì)于以帶強(qiáng)調(diào)事項(xiàng)段的無保留意見的審計(jì)報(bào)告，關(guān)注強(qiáng)調(diào)事項(xiàng)可能給上市公司帶來的影響。