(81) 證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣( )萬元。

　　A: 50

　　B: 100

　　C: 200

　　D: 500

　　答案:B

　　解析:

　　證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬元。

　　(82) 下列不屬于證券投資者保護(hù)基金管理機(jī)構(gòu)職權(quán)的是( )。

　　A: 收購債權(quán)

　　B: 彌補(bǔ)客戶的交易結(jié)算資金

　　C: 可以對(duì)證券投資者保護(hù)基金的使用情況進(jìn)行檢查

　　D: 對(duì)證券公司的違法行為立案稽查并予以處罰

　　答案:D

　　解析:

　　《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》第53條規(guī)定，選項(xiàng)A、B、C均屬于證券投資者保護(hù)基金管理機(jī)構(gòu)的職權(quán)。選項(xiàng)D屬于證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職權(quán)。

　　(83) 持有公司( )以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員為證券交易內(nèi)部信息知情人。

　　A: 3%

　　B: 5%

　　C: 10%

　　D: 15%

　　答案:B

　　解析:

　　持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員為證券交易內(nèi)部信息知情人。

　　(84) 下列關(guān)于背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的犯罪構(gòu)成說法錯(cuò)誤的是( )。

　　A: 本罪的客體是復(fù)雜客體，既破壞了金融秩序，又損害了委托人的利益

　　B: 投資咨詢公司屬于本罪的主體范疇

　　C: 構(gòu)成本罪標(biāo)準(zhǔn)之一要看是否達(dá)到用了100萬元

　　D: 背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的主觀方面為故意，過失不構(gòu)成犯罪

　　答案:C

　　解析:

　　構(gòu)成背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪要以情節(jié)嚴(yán)重為標(biāo)準(zhǔn)，如何衡量，一是要看是否達(dá)到用了30萬元，二是在沒有新的司法解釋之前，根據(jù)《追訴標(biāo)準(zhǔn)(二)》要根據(jù)用的次數(shù)由司法機(jī)關(guān)根據(jù)案件情況具體確定。

　　(85) 下列不屬于認(rèn)定信息披露違法責(zé)任人員責(zé)任大小因素的是( )。

　　A: 職務(wù)、具體職責(zé)及履行職責(zé)情況

　　B: 知情程度和態(tài)度

　　C: 專業(yè)背景

　　D: 個(gè)人資產(chǎn)數(shù)額

　　答案:D

　　解析:

　　信息披露違法責(zé)任人員的責(zé)任大小，可以從以下方面考慮責(zé)任人員與案件中認(rèn)定的信息披露違法的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)、社會(huì)危害后果的關(guān)系，綜合分析認(rèn)定：①在信息披露違法行為發(fā)生過程中所起的作用;

　　②知情程度和態(tài)度;③職務(wù)、具體職責(zé)及履行職責(zé)情況;④專業(yè)背景;⑤其他影響責(zé)任認(rèn)定的情況。

　　(86)違反證券法規(guī)定，欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任和繳納罰款、罰金，其財(cái)產(chǎn)不足以同時(shí)支付時(shí)，先承擔(dān)( )責(zé)任。

　　A: 民事賠償

　　B: 刑事

　　C: 行政處罰

　　D: 繳納罰款

　　答案:A

　　解析:

　　違反證券法規(guī)定，欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任和繳納罰款、罰金，其財(cái)產(chǎn)不足以同時(shí)支付時(shí)，先承擔(dān)民事賠償責(zé)任。

　　(87) 下列說法錯(cuò)誤的是( )。

　　A: 公開募集基金應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)注冊(cè)

　　B: 公開募集基金應(yīng)當(dāng)由基金管理人管理，基金托管人托管

　　C: 非公開募集基金應(yīng)當(dāng)由基金托管人托管

　　D: 私募投資基金可以進(jìn)行公開宣傳

　　答案:D

　　解析:

　　私募投資基金特別強(qiáng)調(diào)必須向具有風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力的合格投資者募集，所以不能進(jìn)行公開宣傳。

　　(88)證券公司自營固定收益類證券的合計(jì)額不得超過凈資本的( )。

　　A: 5%

　　B: 30%

　　C: 100%

　　D: 500%

　　答案:D

　　解析:證券公司自營固定收益類證券的合計(jì)額不得超過凈資本的500%。

　　(89) 上市公司應(yīng)當(dāng)在( )起2個(gè)月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送中期報(bào)告。

　　A: 每一會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日

　　B: 每一會(huì)計(jì)年度中期結(jié)束之日

　　C: 每一會(huì)計(jì)年度下半年結(jié)束之日

　　D: 每一會(huì)計(jì)年度末

　　答案:A

　　解析:

　　上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起2個(gè)月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送中期報(bào)告。

　　(90) 融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照( )的架構(gòu)設(shè)立和運(yùn)行。

　　A: 董事會(huì)——業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)——業(yè)務(wù)執(zhí)行部門——分支機(jī)構(gòu)

　　B: 業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)——董事會(huì)——業(yè)務(wù)執(zhí)行部門——分支機(jī)構(gòu)

　　C: 業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)——業(yè)務(wù)執(zhí)行部門——董事會(huì)——分支機(jī)構(gòu)

　　D: 業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)——業(yè)務(wù)執(zhí)行部門——分支機(jī)構(gòu)——董事會(huì)

　　答案:A

　　解析:

　　融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照董事會(huì)——業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)——業(yè)務(wù)執(zhí)行部門——分支機(jī)構(gòu)的架構(gòu)設(shè)立和運(yùn)行。

　　(91) 下列屬于任意記載事項(xiàng)的是( )。

　　A: 公司的存續(xù)期限

　　B: 股東會(huì)的表決程序

　　C: 變更公司的事由

　　D: 無條件付款的委托

　　答案:D

　　解析:

　　公司章程的任意記載事項(xiàng)，是指法律并無明文規(guī)定，但公司章程制定者認(rèn)為需要協(xié)商記入公司章程，以便使公司能更好運(yùn)轉(zhuǎn)且不違反法律法規(guī)、公共秩序和善良風(fēng)俗的事項(xiàng)。如公司之存續(xù)期限，股東會(huì)之表決程序，變更公司之事由，董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員之報(bào)酬等。選項(xiàng)D屬于絕對(duì)必要記載事項(xiàng)。

　　(92)證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請(qǐng)取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，應(yīng)當(dāng)提交的文件不包括( )。

　　A: 中國證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一印制的申請(qǐng)表

　　B: 身份證

　　C: 戶口登記簿

　　D: 參加證券、期貨從業(yè)人員資格考試的成績單

　　答案:C

　　解析:

　　證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請(qǐng)取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，應(yīng)當(dāng)提交下列文件：①中國證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一印制的申請(qǐng)表;②身份證;③學(xué)歷證書;④參加證券、期貨從業(yè)人員資格考試的成績單;⑤所在單位或者戶口所在地街道辦事處開具的以往行為說明材料;⑥中國證監(jiān)會(huì)要求報(bào)送的其他材料。

　　(93)下列不屬于證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)由總部決定而且禁止分支機(jī)構(gòu)自行決定的是( )。

　　A: 簽約

　　B: 開戶

　　C: 授信

　　D: 客戶選擇

　　答案:D

　　解析:

　　證券公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)分支機(jī)構(gòu)融資融券業(yè)務(wù)活動(dòng)的控制，禁止分支機(jī)構(gòu)未經(jīng)總部批準(zhǔn)向客戶融資、融券，禁止分支機(jī)構(gòu)自行決定簽約、開戶、授信、保證金收取等應(yīng)當(dāng)由總部決定的事項(xiàng)。

　　(94) 下列說法錯(cuò)誤的是( )。

　　A: 依法發(fā)行的股票在限定的期限內(nèi)不得買賣

　　B: 依法發(fā)行的公司債券在限定的期限內(nèi)可以買賣

　　C: 非依法發(fā)行的證券，不得買賣

　　D: 證券交易當(dāng)事人依法買賣的證券，必須是依法發(fā)行并交付的證券

　　答案:B

　　解析:依法發(fā)行的股票、公司債券及其他證券，法律對(duì)其轉(zhuǎn)讓期限有限制性規(guī)定的，在限定的期限內(nèi)不得買賣。

　　(95) 下列不屬于非法集資特征要求的是( )。

　　A: 未經(jīng)有關(guān)部門依法批準(zhǔn)吸收資金

　　B: 通過媒體、推介會(huì)、傳單、手機(jī)短信等途徑向社會(huì)公開宣傳

　　C: 只承諾在一定期限內(nèi)返還本金

　　D: 向社會(huì)公眾(不特定對(duì)象)吸收資金

　　答案:C

　　解析:

　　非法集資是指未經(jīng)有關(guān)部門依法批準(zhǔn)吸收資金，并通過媒體、推介會(huì)、傳單、手機(jī)短信等途徑向社會(huì)公開宣傳，承諾在一定期限內(nèi)以貨幣、實(shí)物、股權(quán)等方式還本付息或者給付回報(bào)，向社會(huì)公眾(不特定對(duì)象)吸收資金。

　　(96) 下列不屬于開放式基金管理人職責(zé)的是( )。

　　A: 依據(jù)基金契約，決定基金收益分配方案

　　B: 編制并公告季度報(bào)告、中期報(bào)告、年度報(bào)告等定期報(bào)告

　　C: 辦理與基金有關(guān)的信息披露事宜

　　D: 依法辦理非公開募集基金的登記、備案

　　答案:D

　　解析:

　　依據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定，基金管理人的職責(zé)主要有以下幾個(gè)方面：①按照基金契約的規(guī)定運(yùn)用基金資產(chǎn)投資并管理基金資產(chǎn)及時(shí)、足額的向基金持有人支付基金收益保存基金的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、記錄15年以上編制基金財(cái)務(wù)報(bào)告，及時(shí)公告，并向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值及每一基金單位資產(chǎn)凈值基金契約規(guī)定的其他職責(zé);②依據(jù)基金契約，決定基金收益分配方案;③編制并公告季度報(bào)告、中期報(bào)告、年度報(bào)告等定期報(bào)告;④辦理與基金有關(guān)的信息披露事宜;⑤確保需要向基金投資人提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定時(shí)間內(nèi)發(fā)出，并且保證投資人能夠按照基金契約規(guī)定的時(shí)間和方式，隨時(shí)查閱到與基金有關(guān)的公開資料，并得到有關(guān)資料的復(fù)印件。選項(xiàng)D屬于基金行業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)履行的職責(zé)。

　　(97) 下列不屬于上市公司重大資產(chǎn)重組資產(chǎn)負(fù)債表關(guān)注事項(xiàng)的是( )。

　　A: 巨額應(yīng)收或預(yù)付款項(xiàng)是否存在關(guān)聯(lián)方占款情形

　　B: 標(biāo)的資產(chǎn)是否存在壞賬準(zhǔn)備多提

　　C: 標(biāo)的資產(chǎn)是否存在固定資產(chǎn)折舊

　　D: 短期借款項(xiàng)目是否存在大額到期借款未償還情形

　　答案:B

　　解析:

　　資產(chǎn)負(fù)債表關(guān)注事項(xiàng)包括：①巨額應(yīng)收或預(yù)付款項(xiàng)是否存在關(guān)聯(lián)方占款情形。②標(biāo)的資產(chǎn)是否存在固定資產(chǎn)折舊、壞賬準(zhǔn)備少提、資產(chǎn)減值少計(jì)等情形;如存在是否對(duì)標(biāo)的資產(chǎn)歷史經(jīng)營業(yè)績?cè)斐傻挠绊懽鞒稣f明。③短期借款項(xiàng)目是否存在大額到期借款未償還情形，是否導(dǎo)致上市公司面臨財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。

　　(98) 證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)不可以( )。

　　__________A: 客觀說明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況

　　B: 提供真實(shí)信息

　　C: 采取正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段開展業(yè)務(wù)

　　D: 誘導(dǎo)無投資意愿或者無風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者參與證券交易活動(dòng)

　　答案:D

　　解析:

　　證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)客觀說明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況，不得提供虛假、誤導(dǎo)性信息，不得采取不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段開展業(yè)務(wù)，不得誘導(dǎo)無投資意愿或者無風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者參與證券交易活動(dòng)。

　　(99) 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請(qǐng)之日起( )個(gè)月內(nèi)，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

　　A: 3

　　B: 6

　　C: 9

　　D: 12

　　答案:B

　　解析:

　　國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請(qǐng)之日起6個(gè)月內(nèi)，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

　　(100) 公司的高級(jí)管理人員不包括( )。

　　A: 經(jīng)理

　　B: 財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

　　C: 董事長

　　D: 副經(jīng)理

　　答案:C

　　解析:

　　高級(jí)管理人員是指公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，上市公司董事會(huì)秘書和公司章程規(guī)定的其他人員。

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