(41) 下列說法錯誤的是( )。

　　A: 發(fā)行證券的信息依法公開前，任何知情人不得公開或者泄露該信息

　　B: 發(fā)行人不得在公告公開發(fā)行募集文件前發(fā)行證券

　　C:證券發(fā)行申請經(jīng)核準，發(fā)行人應當依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，在證券公開發(fā)行前，公告公開發(fā)行募集文件

　　D:國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者國務院授權(quán)的部門應當自受理證券發(fā)行申請文件之日起2個月內(nèi)，依照法定條件和法定程序作出予以核準或者不予核準的決定

　　答案:D

　　解析:

　　國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者國務院授權(quán)的部門應當自受理證券發(fā)行申請文件之日起3個月內(nèi)，依照法定條件和法定程序作出予以核準或者不予核準的決定，發(fā)行人根據(jù)要求補充、修改發(fā)行申請文件的時間不計算在內(nèi);不予核準的，應當說明理由。

　　(42) 下列關(guān)于集合資產(chǎn)管理合同主要內(nèi)容的說法，錯誤的是( )。

　　A:管理人承諾以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用本集合計劃資產(chǎn)，保證本集合計劃一定盈利

　　B:中國證券監(jiān)督管理委員會對集合計劃作出的任何決定，均不表明其對集合計劃的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證

　　C: 管理人和托管人對集合計劃資產(chǎn)單獨設置賬戶，對集合計劃資產(chǎn)獨立核算、分賬管理

　　D:集合計劃資產(chǎn)交由托管人負責托管，管理人與托管人必須按照中國證券監(jiān)督管理委員會要求、合同及其他有關(guān)規(guī)定簽訂托管協(xié)議

　　答案:A

　　解析:

　　管理人承諾以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用本集合計劃資產(chǎn)，但不保證本集合計劃一定盈利，也不保證最低收益，故選項A表述錯誤。

　　(43) 證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議，應當為客戶開立( )。

　　A: 交易賬戶

　　B: 證券賬戶

　　C: 私募賬戶

　　D: 資金賬戶

　　答案:D

　　解析:

　　證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議，應當為客戶開立資金賬戶，代理證券登記結(jié)算機構(gòu)為首次進入證券市場的客戶開立證券賬戶，并按規(guī)定辦理客戶交易結(jié)算資金存管手續(xù)。

　　(44)期貨公司出現(xiàn)經(jīng)營風險逾期未改正，其行為嚴重危及期貨公司的穩(wěn)健運行、損害客戶合法權(quán)益，或者涉嫌嚴重違法違規(guī)正在被國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)調(diào)查的，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以采取的措施不包括( )。

　　A: 停止所有期貨業(yè)務

　　B: 停止批準新增業(yè)務或者分支機構(gòu)

　　C: 限制分配紅利，限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬、提供福利

　　D: 限制轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)或者在財產(chǎn)上設定其他權(quán)利

　　答案:A

　　解析:

　　期貨公司逾期未改正，其行為嚴重危及期貨公司的穩(wěn)健運行、損害客戶合法權(quán)益，或者涉嫌嚴重違法違規(guī)正在被國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)調(diào)查的，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以區(qū)別情形，對其采取下列措施：①限制或者暫停部分期貨業(yè)務;②停止批準新增業(yè)務或者分支機構(gòu);③限制分配紅利，限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬、提供福利;④限制轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)或者在財產(chǎn)上設定其他權(quán)利;⑤責令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者有關(guān)業(yè)務部門、分支機構(gòu)的負責人員，或者限制其權(quán)利;⑥限制期貨公司自有資金或者風險準備金的調(diào)撥和使用;⑦責令控股股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)或者限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利。

　　(45) 證券交易以( )和國務院規(guī)定的其他方式進行交易。

　　A: 現(xiàn)貨

　　B: 期貨

　　C: 現(xiàn)場

　　D: 電子

　　答案:A

　　解析: 證券交易以現(xiàn)貨和國務院規(guī)定的其他方式進行交易。

　　(46) 融資融券的標的證券為股票的，應當符合的條件是( )。

　　A: 在交易所上市交易滿2個月

　　B: 融資買入標的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于3億元

　　C: 股東人數(shù)不少于1 000人

　　D: 近3個月內(nèi)日均換手率不低于基準指數(shù)日均換手率的20%

　　答案:D

　　解析:

　　融資融券標的證券為股票的，應當符合下列條件：①在交易所上市交易滿3個月;②融資買入標的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元，融券賣出標的股票的流通股本不少于2億股或流通市值不低于8億元;③股東人數(shù)不少于4000人;④近3個月內(nèi)日均換手率不低于基準指數(shù)日均換手率的20%(試點初期暫不執(zhí)行)，日均漲跌幅的平均值與基準指數(shù)漲跌幅的平均值的偏離值不超過4個百分點，

　　且波動幅度不超過基準指數(shù)波動幅度的500%以上。A、B、C三項表述錯誤。

　　(47) 通過證券交易所的證券交易，投資者持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到( )時，繼續(xù)進行收購的，應當依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。

　　A: 10%

　　B: 20%

　　C: 30%

　　D: 50%

　　答案:C

　　解析:

　　通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到30%時，繼續(xù)進行收購的，應當依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。

　　(48) 違規(guī)披露、不披露重要信息，可以認定從輕或者減輕處罰的考慮情形不包括( )。

　　A: 未直接參與信息披露違法行為

　　B: 配合證券監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查且有立功表現(xiàn)

　　C: 受他人脅迫參與信息披露違法行為

　　D: 主動上交個人財產(chǎn)

　　答案:D

　　解析:

　　違規(guī)披露、不披露重要信息，可以認定從輕或者減輕處罰的考慮情形有：①未直接參與信息披露違法行為;②在信息披露違法行為被發(fā)現(xiàn)前，及時主動要求公司采取糾正措施或者向證券監(jiān)管機構(gòu)報告;在獲悉公司信息披露違法后，向公司有關(guān)主管人員或者公司上級主管提出質(zhì)疑并采取了適當措施;配合證券監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查且有立功表現(xiàn);⑤受他人脅迫參與信息披露違法行為;⑥其他需要考慮的情形。

　　(49)申請設立期貨公司要求其主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近( )年無重大違法違規(guī)記錄。

　　A: 1

　　B: 2

　　C: 3

　　D: 5

　　答案:D

　　解析:

　　申請設立期貨公司要求其主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近5年無重大違法違規(guī)記錄。

　　(50)保薦代表人應當遵守職業(yè)道德準則，珍視和維護保薦代表人職業(yè)聲譽，保持應有的職業(yè)謹慎，保持和提高( )。

　　A: 專業(yè)勝任能力

　　B: 職業(yè)操守能力

　　C: 道德水平

　　D: 風險控制能力

　　答案:A

　　解析:

　　保薦代表人應當遵守職業(yè)道德準則，珍視和維護保薦代表人職業(yè)聲譽，保持應有的職業(yè)謹慎，保持和提高專業(yè)勝任能力。

　　(51) 集合資產(chǎn)管理計劃應當面向合格投資者推廣，合格投資者累計不得超過( )人。

　　A: 50

　　B: 100

　　C: 200

　　D: 400

　　答案:C

　　解析: 集合資產(chǎn)管理計劃應當面向合格投資者推廣，合格投資者累計不得超過200人。

　　(52)證券業(yè)協(xié)會的會員對本單位從業(yè)人員做出的處罰處分信息，會員應自處罰處分決定生效之日起( )個工作日內(nèi)向協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報，協(xié)會審核后記人誠信信息系統(tǒng)備注欄。

　　A: 7

　　B: 10

　　C: 15

　　D: 20

　　答案:B

　　解析:

　　證券業(yè)協(xié)會的會員對本單位從業(yè)人員做出的處罰處分信息，會員應自處罰處分決定生效之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報協(xié)會審核后記入誠信信息系統(tǒng)備注欄;協(xié)會認為申報信息不應記入誠信信息系統(tǒng)的，應當退回會員并說明不予記入誠信信息系統(tǒng)的原因。

　　(53) 子公司所產(chǎn)生的民事責任由( )承擔。

　　A: 子公司

　　B: 子公司股東

　　C: 母公司

　　D: 母公司股東

　　答案:A

　　解析:

　　子公司雖然受母公司的控制，但是它是一個獨立的公司，具有企業(yè)法人資格，獨立地承擔民事責任。

　　(54) 下列說法錯誤的是( )。

　　A: 期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易

　　B: 期貨交易所一般不得從事信托投資、股票投資等業(yè)務

　　C: 期貨交易所應當為期貨交易提供集中履約擔保

　　D: 期貨業(yè)協(xié)會設計期貨合約，由期貨交易所安排合約上市

　　答案:D

　　解析: 期貨交易所負責設計合約，安排合約上市。

　　(55)根據(jù)我國《證券法》的__________規(guī)定，采用包銷、代銷方式承銷證券的，其中的承銷期不得超過( )日。

　　A: 30

　　B: 60

　　C: 90

　　D: 180

　　答案:C

　　解析:

　　根據(jù)我國《證券法》的規(guī)定，主承銷協(xié)議的必備條款包括：包銷、代銷的期限及起止日期;其中的承銷期不得超過90日。

　　(56)經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的期貨公司，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當自驗收完畢之日起( )日內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。

　　A: 3

　　B: 5

　　C: 10

　　D: 15

　　答案:A

　　解析:

　　經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的期貨公司，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當自驗收完畢之日起3 日內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。

　　(57) 上市公司股東大會就重大資產(chǎn)重組作出的決議不包括( )事項。

　　A: 當次重大資產(chǎn)重組的方式、交易標的和交易對方

　　B: 交易價格或者價格區(qū)間

　　C: 定價方式或者定價依據(jù)

　　D: 決議的失效期

　　答案:D

　　解析:

　　上市公司股東大會就重大資產(chǎn)重組作出的決議，至少應當包括下列事項：①當次重大資產(chǎn)重組的方式、交易標的和交易對方;②交易價格或者價格區(qū)間;③定價方式或者定價依據(jù);④相關(guān)資產(chǎn)自定價基準日至交割日期間損益的歸屬;⑤相關(guān)資產(chǎn)辦理權(quán)屬轉(zhuǎn)移的合同義務和違約責任;⑥決議的有效期;⑦對董事會辦理本次重大資產(chǎn)重組事宜的具體授權(quán);⑧其他需要明確的事項。

　　(58)《證券法》第86條規(guī)定，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司的股份達到( )或達到( )后，無論增加或者減少( )時，均應當履行報告和公告義務。

　　A: 5%;5%;5%

　　B: 5%;5%;10%

　　C: 10%;10%;5%

　　D: 10%;10%;10%

　　答案:A

　　解析:

　　按《證券法》第86條規(guī)定，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司的股份達到5%或達到5%后，無論增加或者減少5%時，均應當履行報告和公告義務。

　　(59) 債權(quán)人自接到通知書之日起( )日內(nèi)，未接到通知書的自第一次公告之日起( )日內(nèi)，有權(quán)要求公司清償債務或者提供相應的擔保。

　　A: 10;30

　　B: 30;60

　　C: 30;90

　　D: 60;90

　　答案:C

　　解析:

　　債權(quán)人自接到通知書之日起30日內(nèi)，未接到通知書的自第1次公告之日起90日內(nèi)，有權(quán)要求公司清償債務或者提供相應的擔保。

　　(60)被中國證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反相關(guān)規(guī)定被協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會可在( )年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。

　　A: 1

　　B: 2

　　C: 3

　　D: 5

　　答案:C

　　解析:

　　被中國證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反本辦法被協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會可在3年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。