(61)發(fā)行人、證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、投資者及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究( )。

　　A: 民事責(zé)任

　　B: 刑事責(zé)任

　　C: 行政責(zé)任

　　D: 經(jīng)濟(jì)責(zé)任

　　答案:B

　　解析:

　　發(fā)行人、證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、投資者及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究其刑事責(zé)任。

　　(62) 下列關(guān)于證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點的業(yè)務(wù)規(guī)則的說法中，錯誤的是( )。

　　A:客戶融資買人或者融券賣出的證券預(yù)定終止交易，且最后交易日在融資融券債務(wù)到期日之前的，融資融券的期限是最后交易日前的第10個交易日;融資融券合同另有約定的，從其約定.

　　B:證券公司以自己的名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶

　　C: 證券公司以自己的名義在商業(yè)銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

　　D:證券公司向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內(nèi)的資金;向客戶融券，只能使用融券專用證券賬戶內(nèi)的證券

　　答案:A

　　解析:

　　客戶融資買人或者融券賣出的證券預(yù)定終止交易，且最后交易日在融資融券債務(wù)到期日之前的，融資融券的期限縮短至最后交易日的前一交易日。融資融券合同另有約定的，從其約定。

　　(63) 根據(jù)《人民共和國證券法》的規(guī)定，證券投資咨詢和財務(wù)顧問業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)( )管理。

　　A: 合并

　　B: 分開

　　C: 混合

　　D: 統(tǒng)一

　　答案:B

　　解析: 《證券法》規(guī)定，證券投資咨詢和財務(wù)顧問業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)分開管理。

　　(64)個人申請保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)通過所任職的保薦機(jī)構(gòu)向中國證監(jiān)會提交的材料不包括( )。

　　A: 申請報告

　　B: 個人簡歷

　　C: 身份證明文件

　　D: 就業(yè)證明文件

　　答案:D

　　解析:

　　《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第12條規(guī)定，個人申請保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)通過所任職的保薦機(jī)構(gòu)向中國證監(jiān)會提交下列材料：①申請報告;②個人簡歷、身份證明文件和學(xué)歷學(xué)位證書;③證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、保薦代表人勝任能力考試成績合格的證明;④證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書;⑤從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的詳細(xì)情況說明，以及最近3年內(nèi)擔(dān)任本辦法第2條規(guī)定的境內(nèi)證券發(fā)行項目協(xié)辦人的工作情況說明;⑥保薦機(jī)構(gòu)出具的推薦函，其中應(yīng)當(dāng)說明申請人遵紀(jì)守法、業(yè)務(wù)水平、組織能力等情況;⑦保薦機(jī)構(gòu)對申請文件真實性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函，并應(yīng)由其董事長或者總經(jīng)理簽字;⑧中國證監(jiān)會要求的其他材料。

　　(65)“薦股軟件”是指具備一項或多項證券投資咨詢服務(wù)功能的軟件產(chǎn)品、軟件工具或者終端設(shè)備。這里的證券投資咨詢服務(wù)功能不包括( )。

　　A: 控制具體證券投資品種的價格走勢

　　B: 提供具體證券投資品種選擇建議

　　C: 提供具體證券投資品種的買賣時機(jī)建議

　　D: 提供其他證券投資分析、預(yù)測或者建議

　　答案:A

　　解析: “

　　薦股軟件”是指具備下列一項或多項證券投資咨詢服務(wù)功能的軟件產(chǎn)品、軟件工具或者終端設(shè)備：①提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見，或者預(yù)測具體證券投資品種的價格走勢;②提供具體證券投資品種選擇建議;③提供具體證券投資品種的買賣時機(jī)建議;④提供其他證券投資分析、預(yù)測或者建議。

　　(66)從業(yè)人員受到所在機(jī)構(gòu)處分，機(jī)構(gòu)應(yīng)在作出處分決定、知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被查處事項之日起( )個工作日內(nèi)向證券業(yè)協(xié)會報告。證券業(yè)協(xié)會將有關(guān)信息記入從業(yè)人員誠信信息系統(tǒng)。

　　A: 5

　　B: 7

　　C: 10

　　D: 15

　　答案:C

　　解析:

　　從業(yè)人員受到所在機(jī)構(gòu)處分，或者因違法違規(guī)被國家有關(guān)部門依法查處的，機(jī)構(gòu)應(yīng)在作出處分決定、知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被查處事項之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。協(xié)會將有關(guān)信息記入從業(yè)人員誠信信息系統(tǒng)。

　　(67) ( )是客戶在指定商業(yè)銀行開立的用于記載客戶交存的擔(dān)保資金的明細(xì)數(shù)據(jù)的賬戶。

　　A: 客戶信用資金賬戶

　　B: 客戶信用證券賬戶

　　C: 客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

　　D: 客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

　　答案:A

　　解析:

　　客戶信用資金賬戶是客戶在存管銀行開立的用于記載客戶交存的擔(dān)保資金的明細(xì)數(shù)據(jù)的賬戶。該賬戶是證券公司客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶的二級賬戶。

　　(68) 國內(nèi)期貨交易的保證金比例一般是( )。

　　A: 5%

　　B: 7%

　　C: 10%

　　D: 15%

　　答案:A

　　解析: 國內(nèi)期貨交易只需要支付5%保證金即可獲得未來交易的權(quán)利。

　　(69) 投資者及其一致行動人擁有權(quán)益的股份達(dá)到一個上市公司已發(fā)行股份的( )后，通過證券交易所的證券交易，其擁有權(quán)益的股份占該上市公司發(fā)行股份的比例每增加或者減少5%，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定進(jìn)行報告和公告。

　　A: 3%

　　B: 4%

　　C: 5%

　　D: 6%

　　答案:C

　　解析:

　　投資者及其一致行動人擁有權(quán)益的股份達(dá)到一個上市公司已發(fā)行股份的5%后，其擁有權(quán)益的股份占該上市公司已發(fā)行股份的比例每增加或者減少達(dá)到或者超過5%的，應(yīng)當(dāng)依照相關(guān)規(guī)定履行報告、公告義務(wù)。

　　(70) 下列關(guān)于證券公司賬戶體系的說法中，錯誤的是( )。

　　A:融券專用證券賬戶用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，不得用于證券買賣

　　B:客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶用于記錄客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券

　　C: 融資專用資金賬戶用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金

　　D: 信用交易資金交收賬戶用于客戶融資融券交易的證券結(jié)算

　　答案:D

　　解析:

　　信用交易資金交收賬戶用于客戶融資融券交易的資金結(jié)算。因此，D選項說法錯誤。

　　(71)以協(xié)議方式收購上市公司股份超過30%，收購人擬按規(guī)定申請豁免的，應(yīng)當(dāng)在上市公司股東達(dá)成收購協(xié)議之日起( )編制上市公司收購報告書。

　　A: 3日內(nèi)

　　B: 5日內(nèi)

　　C: 10日內(nèi)

　　D: 15日內(nèi)

　　答案:A

　　解析:

　　以協(xié)議方式收購上市公司股份超過30%，收購人擬按規(guī)定申請豁免的。應(yīng)當(dāng)在與上市公司股東達(dá)成收購協(xié)議之日起3日內(nèi)編制上市公司收購報告書，提交豁免申請及其他相關(guān)文件(其他相關(guān)文件與協(xié)議收購中向中國證監(jiān)會提交的文件相同)，委托財務(wù)顧問向中國證監(jiān)會、證券交易所提交書面報告，同時抄報派出機(jī)構(gòu)，通知被收購公司，并公告上市公司收購報告書摘要。

　　(72) 內(nèi)幕交易是指證券交易內(nèi)幕信息的( )和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動。

　　A: 知情人

　　B: 交易人

　　C: 證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員

　　D: 委托人

　　答案:A

　　解析:

　　內(nèi)幕交易是指證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動。

　　(73)投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到5%時，應(yīng)當(dāng)在該事實發(fā)生之日起3日內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和( )作出書面報告。

　　A: 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　B: 證券交易所

　　C: 證券公司

　　D: 證券業(yè)協(xié)會

　　答案:B

　　解析:

　　投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到5%時，應(yīng)當(dāng)在該事實發(fā)生之日起3日內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書面報告。

　　(74) 下列說法錯誤的是( )。

　　A: 收購要約提出的各項收購條件，適用于被收購上市公司的部分股東

　　B: 采取要約收購方式的，收購人在收購期限內(nèi)，不得賣出被收購公司的股票

　　C: 采取要約收購方式的不得采取要約規(guī)定以外的形式買入被收購公司的股票

　　D: 采取要約收購方式的不得超出要約的條件買入被收購公司的股票

　　答案:A

　　解析:

　　收購要約提出的各項收購條件，適用于被收購上市公司的所有股東，故選項A說法錯誤。采取要約收購方式的，收購人在收購期限內(nèi)，不得賣出被收購公司的股票，也不得采取要約規(guī)定以外的形式和超出要約的條件買入被收購公司的股票，故選項B、C、D說法正確。

　　(75) 股份有限公司采用募集設(shè)立方式的，公司董事會應(yīng)于創(chuàng)立大會結(jié)束后( )日內(nèi)，向公司登記機(jī)關(guān)——工商行政管理機(jī)關(guān)申請設(shè)立登記。

　　A: 10

　　B: 15

　　C: 20

　　D: 30

　　答案:D

　　解析:

　　對于股份有限公司采取募集設(shè)立方式程序，公司董事會應(yīng)于創(chuàng)立大會結(jié)束后30日內(nèi)，向公司登記機(jī)關(guān)——工商行政管理機(jī)關(guān)申請設(shè)立登記。

　　(76) 申請設(shè)立期貨公司應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括( )。

　　A: 注冊資本最低限額為300萬元

　　B: 主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好

　　C: 有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施

　　D: 有健全的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度

　　答案:A

　　解析:

　　申請設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)符合《人民共和國公司法》的規(guī)定，并具備下列條件：①注冊資本最低限額為人民幣3000萬元;②董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格;③有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程;④主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄;⑤有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施;⑥有健全的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度;⑦國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

　　(77) 期貨交易所向( )收取保證金。

　　A: 客戶

　　B: 會員

　　C: 期貨公司

　　D: 公司法人

　　答案:B

　　解析: 期貨交易所向會員收取保證金。

　　(78) 客戶開立資金賬戶時必須簽署的文件中要求一式三份的是( )。

　　A: 《證券交易委托代理協(xié)議》

　　B: 《風(fēng)險揭示書》

　　C: 《客戶資金存管合同》

　　D: 《買者自負(fù)承諾函》

　　答案:C

　　解析:

　　客戶開立資金賬戶時必須簽署《證券交易委托代理協(xié)議》《風(fēng)險揭示書》《買者自負(fù)承諾函》(均一式兩份)，以及《客戶資金存管合同》(一式三份)等文件。

　　(79)證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)不符合有關(guān)規(guī)定，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令其停業(yè)整頓的，停業(yè)整頓的期限不超過( )。

　　A: 1個月

　　B: 3個月

　　C: 1年

　　D: 2年

　　答案:B

　　解析:

　　《證券公司風(fēng)險處置條例》第7條規(guī)定，證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)不符合有關(guān)規(guī)定，在規(guī)定期限內(nèi)未能完成整改的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以責(zé)令證券公司停止部分或者全部業(yè)務(wù)進(jìn)行整頓。停業(yè)整頓的期限不超過3個月。

　　(80)期貨交易所允許會員在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處( )萬元以上( )萬元以下的罰款。

　　A: 1;10

　　B: 3;10

　　C: 3;30

　　D: 5;20

　　答案:A

　　解析:

　　期貨交易所允許會員在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處1萬元以上10萬元以下的罰款。